Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 19, 2016

招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司

内部控制规则落实自查表专项核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为海洋王照明科技股份有 限公司（以下简称“海洋王”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等有关规定的要求对海洋王照明科技股份有限公司《内部控制规则落实 自查表》进行了核查，核查情况如下：

一、 海洋王对公司内部控制规则落实自查情况

海洋王对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认 真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委 员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重点对信息披露的内部控制、募集 资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内 部控制、对控股子公司的管理等事项进行了自查，根据自查结果，海洋王董事会填 写了《内部控制规则落实自查表》。

二、 保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：海洋王董事会已按照深圳证券交易所通知的有关要求 完成了公司内部控制制度的制定和运行情况的自查工作，并填写了《内部控制规则 落实自查表》；海洋王董事会填写的《内部控制规则落实自查表》符合公司内部控制 制度的制定和运行情况的实际，不存在隐瞒、疏漏等情况。

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（本页无正文，为招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司内部控 制规则落实自查表专项核查意见》之盖章页）

保荐代表人： _____________

陈轩壁

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高传富

招商证券股份有限公司 2016 年 4 月20 日

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