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OCEANIC Bev. — AGM Information 2021
Jul 21, 2021
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AGM Information
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股票代號:1213
大西洋飲料股份有限公司 OCEANIC BEVERAGES CO.,INC.
民國 110 年股東常會 議 事 手 冊
中華民國 110 年 6 月 7 日
大西洋飲料股份有限公司
民國 110 年股東常會議事手冊
目 錄
頁次
開會議程…………………………………………………………………………………… 1 報告事項 一 、本公司民國109年度營業報告案 ………………………………………………… 2 二、本公司民國109年度監察人審查財務報表報告案 ……………………………… 2 三、本公司民國109年度員工及董事、監察人酬勞分派情形報告案 ……………… 2 四、本公司對上海子公司債權沖銷報告案…………………………………………… 2 五、本公司修訂「董事會議事規則」部分條文案…………………………………… 2 六、本公司修訂「道德行為準則」部分條文案……………………………………… 2 承認事項 一、本公司民國109年度營業報告書、財務報表及與子公司合併財務報表案 …… 3 二、本公司民國109年度盈虧撥補案 ………………………………………………… 3 討論事項 一、本公司修訂「資金貸與及背書保證處理準則」部分條文案…………………… 4 二、本公司修訂「股東會議事規則」部分條文案…………………………………… 4 三、本公司修訂「董事及監察人選舉辦法」部分條文案…………………………… 4 四、本公司與旭順食品股份有限公司簽訂「Apple/Sidra」商標使用權 備忘錄(草案)……………………………………………………………………… 4 選舉事項 改選董事(含獨立董事)案…………………………………………………………… 5 其他議案 解除本公司新任董事(含獨立董事)及其代表人競業禁止之限制案……………… 6 臨時動議…………………………………………………………………………………… 6 散 會…………………………………………………………………………………… 6
附件
附件一:109年度營業報告書 ………………………………………………………… 7 附件二:109年監察人審查報告書 …………………………………………………… 10 附件三:109年度合併會計師查核報告書、財務報表 ……………………………… 11 附件四:109年度個體會計師查核報告書、財務報表 ……………………………… 20 附件五:109年度盈虧撥補表 ………………………………………………………… 29 附件六:「董事會議事規則」新舊條文對照表……………………………………… 30 附件七:「道德行為準則」新舊條文對照表………………………………………… 31 附件八:「資金貸與及背書保證處理準則」新舊條文對照表……………………… 35 附件九:「股東會議事規則」新舊條文對照表……………………………………… 36 附件十:「董事及監察人選舉辦法」新舊條文對照表……………………………… 37 附件十一:董事(含獨立董事)候選人名單………………………………………… 39 附件十二:新任董事及其代表人競業行為…………………………………………… 40 附錄 附錄一:公司章程……………………………………………………………………… 41 附錄二:股東會議事規則……………………………………………………………… 46 附錄三:董事及監察人選舉辦法……………………………………………………… 48 附錄四:董事、監察人持股情形……………………………………………………… 49 附錄五:本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響…… 50
開會議程
開會時間:中華民國110年6月7日(星期一)上午11時正
開會地點:國軍英雄館凱旋廳(臺北市長沙街一段二十號七樓)
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一、宣布開會(報告出席股數)
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二、主席致開會詞
三、報告事項:
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(一) 本公司民國109年度營業報告案。
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(二) 本公司民國109年度監察人審查財務決算表冊報告案。
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(三) 本公司民國109年度員工及董事、監察人酬勞分派情形報告案。
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(四) 本公司對上海子公司債權沖銷報告案
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(五) 本公司修訂「董事會議事規則」部分條文案
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(六) 本公司修訂「道德行為準則」部分條文案
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四、承認事項:
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(一) 本公司民國109年度營業報告書、財務報表及與子公司合併財務報表案。
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(二) 本公司民國109年度盈虧撥補案。
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五、討論事項:
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(一) 本公司修訂「資金貸與及背書保證處理準則」部分條文案
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(二) 本公司修訂「股東會議事規則」部分條文案
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(三) 本公司修訂「董事及監察人選舉辦法」部分條文案
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(二) 本公司與旭順食品股份有限公司簽訂「Apple/Sidra」商標使用權備忘錄(草 案)
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六、選舉事項:改選董事(含獨立董事)案。
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七、其他議案:解除本公司新任董事(含獨立董事)及其代表人競業禁止之限制案。
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八、臨時動議
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九、散 會
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1 -
報告事項
第一案
案由:本公司民國109年度營業報告案,敬請 鑑察。
說明:109年度營業報告書,請參閱附件一第7~9頁。
第二案
案由:本公司民國109年度監察人審查財務決算表冊報告案,敬請 鑑察。 說明:109年度監察人審查報告書,請參閱附件二第10頁。
第三案
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案由: 本公司民國109年度員工及董事、監察人酬勞分派情形報告案,敬請 鑑察。
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說明: 109年度虧損新台幣27,252,194元,董事會決議不予發放員工及董事、監察人酬 勞。
第四案
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案由: 本公司對上海子公司債權沖銷報告案,敬請 鑑察。
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說明: 民國109年度本公司對被投資公司大西洋飲料(上海)有限公司的債權因積極投入 超商等渠道推廣產品而產生活動費用,致使貨款無法匯回台灣故將該部份應收 帳款沖銷,且認列投資損失新台幣742,593元。
第五案
案由:本公司修訂「董事會議事規則」部分條文案,敬請 鑑察。
說明:新舊條文對照表,請參閱附件六第30頁。
第六案
案由:本公司修訂「道德行為準則」部分條文案,敬請 鑑察。 說明:新舊條文對照表,請參閱附件七第31~34頁。
- 2 -
承認事項
第一案
董事會提
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案由: 本公司民國109年度營業報告書、財務報表及與子公司合併財務報表案,提請 承認。
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說明:(一) 本公司營業報告書、財務報表已編竣,經民國110年3月18日董事會通過在 案。
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(二) 上開營業報告書及財務報表業經監察人審查竣事。
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(三) 109年度營業報告書請參閱附件一第7~9頁。
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(四) 109年度財務報表請參閱附件三第11~19頁及附件四第20~28頁。
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(五) 敬請 承認。
決議:
第二案
董事會提
案由:本公司民國109年度盈虧撥補案,提請 承認。
說明:(一) 詳如盈虧撥補表,請參閱附件五第29頁。
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(二) 期初待彌補虧損為新台幣79,908,402元,減民國109年度稅後淨損新台幣 27,252,194元,另依公司章程提撥10%法定盈餘公積新台幣0元,迴轉特別 盈餘公積新台幣0元,期末待彌補虧損新台幣107,160,596元。
-
(三) 本案業經本公司民國110年3月24日董事會通過,並經送請監察人審查完竣 在案。
-
(四) 敬請 承認。
決議:
- 3 -
討論事項
第一案
董事會提
案由:本公司修訂「資金貸與及背書保證處理準則」部分條文案,敬請 鑑察。 說明:新舊條文對照表,請參閱附件八第35頁。 決議:
第二案 董事會提
案由:本公司修訂「股東會議事規則」部分條文案,敬請 鑑察。 說明:新舊條文對照表,請參閱附件九第36頁。 決議:
第三案 董事會提
案由:本公司修訂「董事及監察人選舉辦法」部分條文,提請討論案。 說明:詳如附件十(董事及監察人選舉辦法新舊條文對照表)。 決議:
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第四案 董事會提 案由: 本公司與旭順食品股份有限公司簽訂「Apple/Sidra」商標使用權備忘錄(草案) ,提請討論案。
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說明:一、 緣旭順公司函告本公司生產之蘋菓西打產品「Apple/Sidra」商標,自民國 53年起即為美商謝斯尼斯公司所有,嗣後幾經權利更迭,84年起繼受取得 商標之實質所有權人。
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二、 本公司遂委由律師團隊與旭順公司進行協商後,旭順公司依據系爭商標鑑 價報告,請求本公司給付109年商標使用費或返還系爭商標。
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三、 本案經「經兆國際法律事務所、鼎昱法律事務所」出具法律分析意見書; 「雅博合署會計師事務所」覆核商標鑑價報告後,經協商擬與旭順公司簽 訂合作備忘錄。
決議:
- 4 -
選舉事項
董事會提
案由:改選董事(含獨立董事)案,提請 選舉。
說明:(一) 依本公司章程規定董事任期三年,連選得連任之。
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(二) 現任董事、獨立董事係於民國107年5月29日及108年6月16日股東常會選出 ,任期即將屆滿,新任期自110年6月28日至113年6月27日止。
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(三) 茲依本公司章程規定,置董事九人,其中獨立董事三人。
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(四) 董事、獨立董事候選人名單業經第十五屆第三十次董事會議審核通過在案。
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(五) 本公司董事會提名候選人名單,請參閱附件十一第39頁。
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(六) 敬請 選舉。
選舉結果:
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其他議案
董事會提 案由:解除本公司董事(含獨立董事)及其代表人競業禁止之限制案,提請 討論。 說明:(一) 依公司法第209條第一項規定:「董事及其代表人為自己或他人為屬於公司 營業範圍內之行為,應對股東會說明其行為之重要內容,並取得其許可。」
- (二) 基於業務營運發展之需求,或選任之獨立董事、董事已任職他公司經營階 層,及因應海外子公司設立之需要,本公司所選任之獨立董事、董事,均 解除其競業禁止之限制,解除明細表請參閱附件十二第40頁。
決議:
臨時動議
散 會
- 6 -
附件一
營業報告書
一、一O九年度營業報告
預估總目標:新台幣六七一、九九五仟元;營業淨額:新台幣四O七、三五三仟元。 目標達成率:六O•六二%。
- 與一O八年營業額新台幣四三二、二二九仟元比較,減少新台幣二四、八七六仟 元。
二、一O九年度損益狀況及業績盈虧報告:
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(一) 營業收入:新台幣四O七、三五三仟元。
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(二) 營業成本:新台幣四O三、七三二仟元。
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(三) 聯屬公司間未實現利益: O仟元。 聯屬公司間已實現利益: O仟元。
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(四) 營業毛利淨額:新台幣三、六二一仟元,營業毛利率:O•八九%。
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(五) 營業毛利淨額扣除營業費用新台幣五四、七九九仟元,加營業外收支淨利新 台幣二O、六一八仟元。(包括利息支出新台幣一四、八0六仟元)得本期 稅前淨損新台幣三O、五六O仟元,淨損率七•五O%。
-
(六) 本期稅前淨利目標:新台幣一O、九八四仟元。
-
(七) 累積盈虧報告:本公司一O九年度稅後淨損為新台幣二七、二五二仟元。
三、一一O年年度預算報告
110年度營業目標項目明細如下
| 類 別 | 主要產品 | 單位 | 預算銷售 |
|---|---|---|---|
| 本產業—飲料事業 | 蘋菓西打系列 | 千箱 | 2,677 |
| 水系列 | 千箱 | 87 | |
| PET580系列 | 千箱 | 137 | |
| 果汁系列 | 千箱 | 49 |
四、業務內容
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(一) 業務範圍:
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經營目標:以「高達成」、「高成長」、與「高佔率」為三大經營策略目 標。
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策略指標:
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(1) 本產業 飲料事業:其營收占目標值一OO%。
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7 -
-
① 第一順位策略性目標為「蘋菓西打」系列,其營收占飲料事業目標值 九十三%。
-
② 第二順位策略性目標為「PET580」系列,其營收占飲料事業目標值四 %。
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③ 第三順位策略性目標為「大西洋」PET水系列,其營收占飲料事業目 標值三%。
3. 經營遠景:
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(1) 全方位的成長: 全面提升通路占有率、產品普及率、消費者購買率、 銷售毛利率,以創造經營績效,並擴大經營貢獻。
-
(2) 產品均衡化的成長: 除不斷地創新發展碳酸飲料外,開發結合健康、 機能、休閒與時髦性的飲料,並以配套方式的整 合行銷,擴大公司的營收規模值,以相乘的效果 提高公司的經營利益。
(二) 產業概況:
1. 產業之現況與發展
-
(1) 食品產業為多偏向內部需求化的市場導向,故其產業景氣狀況,與國內 外原物料本息息相關,故必須以產品行銷的活動力擴大市場佔有率。
-
(2) 針對未來食品產業的競爭優勢,必須建立品牌忠誠度,兼具產品價值的 健康認證,帶動產品的指名購買率,並與通路成員做更有效率的活動配 合,以擴大通路佔有率。
-
產業上、中、下游之關聯性
飲料產業的上、中、下游之關聯性如下:
| 上游產業 | 畜牧業、包裝材料、燃物料等產業 |
|---|---|
| 中游產業 | 研發、製造、包裝 |
| 下游產業 | 運輸業、倉儲業、販售業等產業 |
3. 產品之各種發展趨勢及競爭情形
-
(1) 超市及量販店通路的市場規模,約佔飲料市場達50%;除「蘋菓西打」 在此通路上具有行銷契約的合作外,更與各通路不同階段的主題活動搭 配行銷,提升產品行銷活動力,讓每年營收穩定成長。
-
(2) 便利商店的市場規模值約佔飲料市場達18%;「蘋菓西打」在此通路上 具有品牌競爭的優勢,產品價格與經營利益均可兼顧,且每年每季均有 消費者促銷活動,創造每年營收的成長,並不斷的推薦公司新產品。
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(3) 「健康機能性走向認證」是飲料市場的主要趨勢。本公司之「蘋菓西打 、純水、蒸餾水」皆為天然飲品,符合未來消費主流的特性。
-
8 -
- (4) 「蘋菓西打」之市場競爭:供應商每年受到大型量販店、超市、超商通 路強勢的主控之下,合約成本逐年增加,故須藉由行銷活動力的提升及 新產品投入創造邊際效益,並與通路構成永續成長的通路夥伴。
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(三) 技術及研發概況:
-
新事業發展計畫:開創與本企業有正負相關性競爭力之事業群。
-
人力資源計畫:補充創意行銷人才,以創新研發為先驅;並以培訓國際貿 易專業人才,達成國際化目標。
-
產品投資計畫:開發具保健訴求的機能性飲料,提升市場競爭力。
-
研發費用:每年約營收2%~3%。
-
(四) 長、短期業務發展計畫:
-
短期計畫:
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─
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110~111年: 本產業 飲料事業發展具機能性及保健性之新品,創造營收 利益貢獻成長10%。
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-
長期計畫:
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─
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112~113年: 本產業 飲料事業群發展『大西洋』系列產品:以碳酸飲料、 天然果汁等具有保健價值之主要產品,預估營收將成長20%。
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董事長: 總經理: 會計主管:
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附件二
大西洋飲料股份有限公司監察人審查報告書
茲 准
本公司董事會造送民國109年度營業報告書、財務報 告及盈虧撥補之議案,其中財務報表(含合併財務報表)業 經南台聯合會計師事務所丁澤祥會計師、蔡玉琴會計師查 核完竣,並出具查核報告在案。上述營業報告書、財務報 表及盈虧撥補之議案,業經本監察人查核完竣,認為尚無 不符,爰依公司法第219條規定,報請鑒察。
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本公司民國110年股東常會
─ 監察人:陽翼有限公司代表人 魏原暉
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附件五
大西洋飲料股份有限公司 盈虧撥補表 民國109年度 單位:新台幣 期初未分配盈餘 $(79,908,402) 減:民國109年度稅後淨損 (27,252,194) 加:迴轉特別盈餘公積 0 期末待彌補虧損 $(107,160,596) 董事長: 總經理: 會計主管:
- 29 -
附件六
大西洋飲料股份有限公司 「董事會議事規則」新舊條文對照表
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 第 七 條 |
公司對於下列事項應提董事會 討論: 一、公司之營運計畫。 二、年度財務報告及須經會計 師查核簽證之第二季財務 報告。 (以下略) |
公司對於下列事項應提董事會 討論: 一、公司之營運計畫。 二、年度財務報告及半年度財 務報告。但辦年度財務報 告依法令規定無須經會計 師查核簽證者,不在此限。 (以下略) |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第 十 條 |
董事會由董事長召集者,由董 事長擔任主席。但每屆第一次 董事會,由股東會所得選票代 表選舉權最多之董事召集者, 會議主席由該召集人擔任之, 召集權人有二人以上時,應互 推一人擔任之。 (以下略) |
董事會由董事長召集者,由董 事長擔任主席。但每屆第一次 董事會,由股東會所得選票代 表選舉權最多之董事召集,會 議主席由該召集人擔任之,召 集權人有二人以上時,應互推 一人擔任之。 (以下略) |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第十六條 | 董事對於會議事項,與其自身 或其代表之法人有利害關係者 ,應於當次董事會說明其利害 關係之重要內容,如有害於公 司利益之虞時,不得加入討論 及表決,且討論及表決時應予 迴避,並不得代理其他董事行 使其表決權。 董事之配偶、二親等內血親, 或與董事具有控制從屬關係之 公司,就會議之事項有利害關 係者,視為董事就該事項有自 身利害關係。 董事會之決議,對依規定不得 行使表決權之董事,依公司法 第二百零六條第四項準用第一 百八十條第二項規定辦理。 |
董事對於會議事項,與其自身 或其代表之法人有利害關係者 ,應於當次董事會說明其利害 關係之重要內容,如有害於公 司利益之虞時,不得加入討論 及表決,且討論及表決時應予 迴避,並不得代理其他董事行 使其表決權。 董事之配偶、二親等內血親, 或與董事具有控制從屬關係之 公司,就前項會議之事項有利 害關係者,視為董事就該事項 有自身利害關係。 董事會之決議,對依前二項規 定不得行使表決權之董事,依 公司法第二百零六條第四項準用 第一百八十條第二項規定辦理。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第二十一條 | 本規則訂立於中華民國九十六 年十二月十三日。 第六次修正於中華民國一O九 年十一月十一日。 |
本規則訂立於中華民國九十六 年十二月十三日。 …(以下略)。 |
新增修訂日期 。 |
- 30 -
附件七
大西洋飲料股份有限公司 「道德行為準則」新舊條文對照表
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 第三條 | 防止利益衝突 個人利益介入或可能介入公司 整體利益時即產生利害衝突, 例如,當公司董事(含獨立董 事)、監察人或經理人無法以 客觀及有效率的方式處理公務 時,或是基於其在公司擔任之 職位而使得其自身、配偶或二 親等以內之親屬獲致不當利益 。公司應特別注意與前述人員 所屬之關係企業資金貸與或為 其提供保證、重大資產交易、 進(銷)貨往來之情事。公司應 該制定防止利益衝突之政策, 並提供適當管道供董事(含獨 立董事)、監察人或經理人主 動說明其與公司有無潛在之利 益衝突。 |
防止利益衝突 本公司董事(含獨立董事)、監 察人及經理人應以客觀及有效 率之方式處理公務,並不得以 擔任職務之便,而意圖使自己 、配偶、父母、子女或三等親 以內之親屬獲致不當利益。 為防止利益衝突,本公司與前 述人員或其所屬之關係企業, 如有資金貸與、為其背書保證 、重大資產交易之情事,須事 先經董事會審查,並依相關法 令及公司規定辦理。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第四條 | 避免圖私利之機會 公司應避免董事(含獨立董事) 、監察人或經理人為下列事項 :(1)透過使用公司財產、資 訊或藉由職務之便而有圖私利 之機會;(2)透過使用公司財 產、資訊或藉由職務之便以獲 取私利;(3)與公司競爭。 當公司有獲利機會時,董事( 含獨立董事)、監察人或經理 人有責任增加公司所能獲取之 正當合法利益。 |
避免圖私利之機會 本公司面臨獲利機會時,董事 (含獨立董事)、監察人及經理 人應維護或增加公司所能獲取 之正當合法利益。 董事(含獨立董事)、監察人及 經理人不得使用公司財產、資 訊或藉由職務之便以獲取私利 ,且除依公司法或公司章程規 定外,不得從事與公司競業之 行為。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第五條 | 保密責任 本公司董事(含獨立董事)、監 察人或經理人對於公司本身或 其進(銷)貨客戶之資訊,除經 授權或法律規定公開外,應負 有保密義務。應保密的資訊包 括所有可能被競爭對手利用或 |
保密責任 本公司董事(含獨立董事)、監 察人及經理人對於公司本身或 其進(銷)貨客戶之資訊,除經 授權或法律規定公開外,應負 有保密義務,且不得利用該資 訊為本人或第三人圖私利。應 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
- 31 -
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 洩漏之後對公司或客戶有損害 之未公開資訊。 |
保密的資訊包括所有可能被競 爭對手利用或洩漏之後對公司 或客戶造成損失之未公開資訊。 |
||
| 第六條 | 公平交易 本公司董事(含獨立董事)、監 察人或經理人應公平對待公司 進(銷)貨客戶、競爭對手及員 工,不得透過操縱、隱匿、濫 用其基於職務所獲悉之資訊、對 重要事項做不實陳述或其他不公 平之交易方式而獲取不當利益。 |
公平交易 本公司董事(含獨立董事)、監 察人及經理人應公平對待公司 進(銷)貨客戶、競爭對手及員 工,不得透過操縱、隱匿、濫 用其基於職務所獲悉之資訊、對 重要事項做不實陳述或其他不公 平之交易方式而獲取不當利益。 本公司董事(含獨立董事)、監 察人及經理人於執行職務時, 不得為個人、公司或第三人之 利益,而有要求、期約、交付 或收受任何形式之餽贈、招待 、回扣、賄賂或其他不正利益 之行為。但若餽贈或招待為社 會禮儀習俗或公司規定所允許 者,不在此限。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第七條 | 保護並適當使用公司資產 本公司董事(含獨立董事)、監 察人或經理人均有責任保護公 司資產,並確保其能有效合法 地使用於公務上,若被偷竊、 疏忽或浪費均會直接影響到公 司之獲利能力。 |
保護並適當使用公司資產 公司之資產應受保護並僅得基 於公司之合法商業目的善加使 用;董事(含獨立董事)、監察 人及經理人有責任保護公司資 產,並確保其能有效合法地使 用於公務上,避免因偷竊、疏 忽或浪費之情事而直接影響公 司獲利能力。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第八條 | 鼓勵呈報任何非法或違反道德 行為準則之行為 公司內部應加強宣導道德觀念 ,並鼓勵員工於懷疑或發現有 違反法令規章或道德行為準則 之行為時,向監察人、經理人 、內部稽核主管或其他適當人 員呈報。為了鼓勵員工呈報違 反情事,公司應訂定具體檢舉 制度,允許匿名檢舉,並讓員 工知悉公司將盡全力保護檢舉 人的安全,使其免於遭受報復。 |
鼓勵呈報任何非法或違反道德 行為準則之行為 公司內部應加強宣導道德觀念 ,並鼓勵員工於懷疑或發現有 違反法令規章或道德行為準則 之行為時,向董事會、監察人 、經理人、內部稽核主管或其 他適當人員呈報,並協助提供 足夠資訊使公司得以適當處理 後續事宜;公司應盡全力保護 呈報者的安全,使其免於遭受 報復。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
- 32 -
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 第九條 | 懲戒措施 本公司董事(含獨立董事)、監 察人或經理人有違反本準則之 情形時,公司應依據其於道德 行為準則訂定之懲戒措施處理 之,且即時於公開資訊觀測站 揭露違反道德行為準則人員之 違反日期、違反事由、違反準 則及處理情形等資訊。公司並 應制定相關申訴制度,提供違 反道德行為準則者救濟之途徑。 |
懲戒措施 本公司董事(含獨立董事)、監 察人及經理人有違反本準則之 行為時,應提報董事會及股東 會審議,並依據情節輕重決定 懲戒方式;本公司經理人有違 反本準則行為時,除情節重大 者應提報董事會外,逕依本公 司「員工獎懲辦法」規定予以 懲戒。惟涉及違反相關法令情 節重大者,本公司應追究其民 事及刑事法律責任,以保障本 公司及股東權益。 前項違反本準則之行為之懲戒 措施確認後,應依法令規定即 時於公開資訊觀測站揭露違反 本準則人員之職稱、姓名、違 反日期、違反事由、違反準則 及處理情形等資訊。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第十條 | 豁免適用之程序 公司所訂定之道德行為準則中 須規定、豁免董事(含獨立董 事)、監察人或經理人遵循公 司之道德行為準則,必須經由 董事會決議通過,且即時於公 開資訊觀測站揭露董事會通過 豁免之日期、獨立董事之反對 或保留意見、豁免適用之期間 、豁免適用之原因及豁免適用 之準則等資訊,俾利股東評估 董事會所為之決議是否適當, 以抑制任意或可疑的豁免遵循 準則之情形發生,並確保任何 豁免遵循準則之情形均有適當 的控管機制,以保護公司。 |
豁免適用之程序 本公司董事(含獨立董事)、監 察人及經理人如有豁免遵循本 準則之必要者,必須經由董事 會決議通過,且即時於公開資 訊觀測站揭露允許豁免人員之 職稱、姓名、董事會通過豁免 之日期、豁免適用之期間、豁 免適用之原因及豁免適用之準 則等資訊,俾利股東評估董事 會所為之決議是否適當,以抑 制任意或可疑的豁免遵循準則 之情形發生,並確保任何豁免 遵循準則之情形均有適當的控 管機制,以維護公司權益。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第十一條 | 遵循法令規章 公司應加強證券交易法及其他 法令規章之遵循。 |
法令遵循 本公司董事(含獨立董事)、監 察人及經理人應加強證券交易 法及其他法令規章之遵循,並 應宣導道德觀念,關於股票交 易暨營業秘密資訊處理之其他 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
- 33 -
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 證券法令,如掌握重要未公開 資訊時,不得從事相關證券交 易。 |
|||
| 第十二條 | 揭露方式 公司應於公司網站、年報、公 開說明書及公開資訊觀測站揭 露其所訂定之道德行為準則, 修正時亦同。 |
揭露方式 本準則應於年報、公開說明書 及公開資訊觀測站揭露,修正 時亦同。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第十三條 | 施行 本公司之道德行為準則經董事 會通過後施行,並送各監察人 及提報股東會,修正時亦同。 |
實施 本準則經董事會通過後施行, 修正時亦同。 |
依據109年6月 3日臺證治理字 第10900094681 號函辦理修訂 。 |
| 第十四條 | 訂定及修正日期 本準則訂立於中華民國一O三 年十二月二十三日。 第一次修正於中華民國一O九 年十一月十一日。 |
訂定及修正日期 本準則訂立於中華民國一O三 年十二月二十三日。 |
新增修訂日期 。 |
- 34 -
附件八
大西洋飲料股份有限公司 「資金貸與及背書保證處理準則」新舊條文對照表
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 第 六 條 |
資金貸與總額及個別對象之限 額: 一、略。 二、與本公司有業務往來之公 司或行號,個別貸與金額 以不超過雙方間最近一年 度業務往來金額,且以不 超過本公司淨值百分之二 十為限。所稱業務往來金 額係指雙方間進貨或銷貨 金額孰高者。本項全部貸 與總額,以不超過本公司 淨值的百分之四十為限。 三、略。 四、略。 |
資金貸與總額及個別對象之限 額: 一、略。 二、與本公司有業務往來之公 司或行號,個別貸與金額 以不超過雙方間業務往來 金額,且以不超過本公司 淨值百分之二十為限。所 稱業務往來金額係指雙方 間進貨或銷貨金額孰高者 。本項全部貸與總額,以 不超過本公司淨值的百分 之四十為限。 三、略。 四、略。 |
|
| 第二十九條 | 董事會第一次修訂九十五年四 月十二日,………第七次修訂 一O二年二月二十七日,第八 次修訂一O九年十二月十八日 ,第九次修訂一一O年三月十 八日。 |
董事會第一次修訂九十五年四 月十二日,………第八次修訂 一O九年十二月十八日。 |
新增修訂日期 。 |
- 35 -
附件九
大西洋飲料股份有限公司 「股東會議事規則」新舊條文對照表
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 第八條 | 已屆開會時間,主席應即宣布 開會,並同時公布無表決權數 及出席股份數等相關資訊。惟 未有代表已發行股份總數過半 數之股東出席時,主席得宣布 延後開會,其延後次數以二次 為限,延後時間合計不得超過 一小時。延後二次仍不足額而 有代表已發行股份總數三分之 一以上股東出席時,得依公司 法第一百七十五條第一項規定 為假決議。 於當次會議未結束前,如出席 股東所代表股數達已發行股份 總數過半數時,主席得將作成 之假決議,依公司法第一百七 十四條規定重新提請大會表決。 |
已屆開會時間,主席應即宣布 開會,惟未有代表已發行股份 總數過半數之股東出席時,主 席得宣布延後開會,其延後次 數以二次為限,延後時間合計 不得超過一小時。延後二次仍 不足額而有代表已發行股份總 數三分之一以上股東出席時, 得依公司法第一百七十五條第 一項規定為假決議。 於當次會議未結束前,如出席 股東所代表股數達已發行股份 總數過半數時,主席得將作成 之假決議,依公司法第一百七 十四條規定重新提請大會表決。 |
為配合主管機 關中華民國110 年1月21日金融 監督管理委員 會金管證交字 第1090150567 號函修訂。 |
| 修訂歷程 | 民國七十年五月二十九日訂立 民國八十七年六月二日修訂 民國九十一年六月二十一日修訂 民國一○六年六月二日修訂 民國一一○年六月七日修訂 |
民國七十年五月二十九日訂立 民國八十七年六月二日修訂 民國九十一年六月二十一日修訂 民國一○六年六月二日修訂 |
- 36 -
附件十
大西洋飲料股份有限公司 「董 ~~事及監察人選~~ 舉辦法」新舊條文對照表
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 第一條 | 本辦法依上市上櫃公司治理實務 守則第二十一條及第四十一條規 定訂定之。 本公司董事之選舉,除法令或章 程另有規定者外,應依本辦法辦 理。 |
本辦法依上市上櫃公司治理實務 守則第二十一條及第四十一條規 定訂定之。 本公司董事~~及監察人之~~選舉,除 法令或章程另有規定者外,應依 本辦法辦理。 |
配合本公司 設置審計委 員會。 |
| 第二條 | 本公司董事之選舉均採用累積投 票制,每一股份有與應選出人數 相同之選舉權,得集中選舉一人 或分配選舉數人。 獨立董事與非獨立董事應一併進 行選舉,分別計算當選名額。 |
本公司董事~~及監察人之~~選舉均採 用累積投票制,每一股份有與應 選出人數相同之選舉權,得集中 選舉一人或分配選舉數人。 獨立董事與非獨立董事應一併進 行選舉,分別計算當選名額。 |
配合本公司 設置審計委 員會。 |
| 第四條 | 本公司董事依本公司章程所規定 之名額,由所得選舉票代表選舉 權數較多者分別依次當選。 前項選舉如有二人或二人以上所 得權數相同而超過規定名額時, 由所得權數相同者抽籤決定,未 出席者由主席代為抽籤。 |
本公司董事~~及監察人,依~~本公司 章程所規定之名額,由所得選舉 票代表選舉權數較多者分別依次 當選。 前項選舉如有二人或二人以上所 得權數相同而超過規定名額時, 由所得權數相同者抽籤決定,未 出席者由主席代為抽籤。 |
配合本公司 設置審計委 員會。 |
| 第六條 | 選舉人在「被選舉人」欄,須填 明被選舉人之股東戶號(或身分 證明文件編號)及戶名(姓名)。 |
選舉人在「被選舉人」欄,須填 明被選舉人之戶號及姓名。 |
公司法第192 條已修訂為 股東會就有 行為能力之 人選任之。 |
| 第七條 | 選舉票有下列情形之一者無效。 1.未用第五條所規定之選票者。 2.所填被選舉人超過規定應選出 名額者。 3.被選舉人如為股東身分者,其 戶名、股東戶號與股東名簿所 列不符者;被選舉人如非股東 身分者,其姓名、身分證明文 件編號經核對不符者。 |
選舉票有下列情形之一者無效。 1.未用第五條所規定之選票者。 2.所填被選舉人超過規定應選出 名額者。 3.被選舉人如為股東身分者,其 戶名、股東戶號與股東名簿所 列不符者;被選舉人如非股東 身分者,其姓名、身分證明文 件編號經核對不符者。 |
公司法第192 條已修訂為 股東會就有 行為能力之 人選任之。 |
- 37 -
| 條 文 |
修 正 後 條 文 |
修 正 前 條 文 | 備 註 |
|---|---|---|---|
| 4.字跡模糊無法辨認或經塗改者。 5.所填被選舉人之戶名(姓名)與 股東戶號(身分證明文件編號) 外夾寫其他文字者。 6.所填被選舉人之姓名與其他股 東姓名相同而未填明股東戶號 或身分證明文件編號可資識別 者。 7.選票上未指名選舉董事者。 |
4.字跡模糊無法辨認或經塗改者。 5.所填被選舉人之姓名與股東戶 號外夾寫其他文字者。 6.所填被選舉人之姓名與其他股 東姓名相同而未填明股東戶號 或身分證明文件編號可資識別 者。 7.選票上未指名選舉董事~~或監察~~ ~~人者~~。 |
||
| 第八條 | 投票完畢後當場開票,開票結果 由主席宣布,包含當選董事之名 單與其當選權數及落選董事名單 及其獲得之選舉權數。 |
投票完畢後當場開票,開票結果 由主席宣布。 |
為配合主管 機關中華民國 110年1月21日 金融監督管 理委員會金 管證交字第 1090150567 號函修訂。 |
| 第九條 | 當選董事由股東會分別發給當選 通知書。 |
當選董事~~及監察人由~~股東會分別 發給當選通知書。 |
配合本公司 設置審計委 員會。 |
| 修訂歷程 | 民國七十年五月二十九日訂立 民國一○一年五月三日修訂 民國一○四年五月十五日修訂 民國一一○年六月七日修訂 |
民國七十年五月二十九日訂立 民國一○一年五月三日修訂 民國一○四年五月十五日修訂 |
- 38 -
附件十一
大西洋飲料股份有限公司 董事候選人名單
| 序 號 |
類別 | 姓 名 |
學 歷 | 經 歷 | 持有股數 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 董事 | 嘉隆國際實業有限公司 代表人:王鎮民 |
政治作戰學校外文學系 |
大西洋飲料(股)公司 董事長 |
4,204,282 |
| 2 | 董事 | 嘉隆國際實業有限公司 代表人:吳成志 |
臺南藥理科技大學 食品衛生系 |
國信食品(股)公司副廠長 | 4,204,282 |
| 3 | 董事 | 錫標有限公司 代表人:于忠敏 |
台灣大學工商學學系 | 旭順食品(股)公司經理 | 2,204,400 |
| 4 |
董事 |
錫標有限公司 代表人:王惠民 |
大同技術學院銀行保險系 | 旭順食品(股)公司經理 | 2,204,400 |
| 5 |
董事 |
陽翼有限公司 代表人:謝政成 |
中國文化大學法學院 政治學系 |
旭順食品(股)公司副理 | 899,940 |
| 6 | 董事 | 陽翼有限公司 代表人:蘇芸樂 |
高雄海清高工電子設備 修護科系 |
國信食品(股)公司經理 | 899,940 |
| 7 | 獨立 董事 |
廖虹羚 |
國立中興大學法律系 律師高考及格 |
台北律師公會工程法委員會 委員 台北市政府法律諮詢義務 律師 法律扶助基金會審查委員 |
0 |
| 8 | 獨立 董事 |
陳麒文 |
輔仁大學管理學院商學 研究所博士 |
宏大拉鍊股份有限公司 監察人 |
0 |
| 9 | 獨立 董事 |
顧啟東 |
中國文化大學商學院 會計學系 東吳大學法學院法律學 系法律專業碩士班 |
茂豐貿易股份有限公司 法務處長 友訊科技股份有限公司 董事 |
0 |
- 39 -
附件十二
大西洋飲料股份有限公司 解除董事候選人競業禁止明細表
| 職稱 | 董事名稱 | 兼任其他公司之重要職務 |
|---|---|---|
| 董事 | 嘉隆國際實業有限公司 代表人:王鎮民 |
大西洋飲料(上海)有限公司 董事長 |
| 董事 | 嘉隆國際實業有限公司 代表人:吳成志 |
國信食品(股)公司副廠長 |
| 董事 | 錫標有限公司 代表人:于忠敏 |
旭順食品(股)公司經理 |
| 董事 | 錫標有限公司 代表人:王惠民 |
旭順食品(股)公司經理 |
| 董事 | 陽翼有限公司 代表人:蘇芸樂 |
國信食品(股)公司經理 |
- 40 -
附錄一
大西洋飲料股份有限公司章程
中華民國一O九年六月十六日修正
第一章 總 則
-
第 一 條: 本公司依照公司法股份有限公司之規定組織定名為「大西洋飲料股份有限 公司」,英文名稱為OCEANIC BEVERAGES CO., INC。
-
第 二 條: 本公司經營之事業如下:
-
一、C110010 飲料製造業。
-
二、F102040 飲料批發業。
-
三、F203010 食品什貨、飲料零售業。
-
四、F301010 百貨公司業。
-
五、F301020 超級市場業。
-
六、F401010 國際貿易業。 七、F501030 飲料店業。 八、F501050 飲酒店業。 九、F501060 餐館業。
-
十、H701010 住宅及大樓開發租售業。
-
十一、H701020 工業廠房開發租售業。
-
十二、H701040 特定專業區開發業。
-
十三、H701050 投資興建公共建設業。
-
十四、H701060 新市鎮、新社區開發業。 十五、H701070 區段徵收及市地重劃代辦業。
-
第二條之一: 本公司得將資金貸與他人及對外保證。但應依本公司「資金貸與及背書保 證處理準則」作業程序辦理。
-
第 三 條: 本公司設總公司於新北市,並得於適當地點設立分公司或生產及運銷機構。
-
第 四 條: 本公司之公告以登載於公司所在地通行日報顯著部份及通函行之。
第二章 股 份
-
第 五 條: 本公司資本總額定為新台幣伍億陸仟陸佰貳拾貳萬陸仟貳佰柒拾元整,分 為伍仟陸佰陸拾貳萬貳仟陸佰貳拾柒股,每股新台幣壹拾元整,全額發行 之。
-
第 六 條: 一、本公司股票均為記名式,由董事三人以上簽名或蓋章編號,並經主管 機關或其核定之發行機構簽證後依法發行之。
-
二、 台灣集中保管結算所股份有限公司得請求合併換發大面額證券。
-
三、 記名式股份得免印製股票,但應洽台灣集中保管結算所股份有限公司 登錄。
-
第 七 條: 本公司股東辦理股份轉讓、質權設定、掛失、繼承、贈與及地址變更,印 鑑掛失或更換等股務相關事項,除法律另有規定外,悉依「公開發行股票 公司股務處理準則」辦理。
-
41 -
-
第 八 條: 刪除
-
第 九 條: 刪除
-
第 十 條: 刪除
-
第 十一 條: 每屆股東常會開會前六十日內,臨時會開會前三十日內或公司決定分派股 息及紅利或其他利益之基準日前五日內停止股票過戶。
第三章 股 東 會
-
第 十二 條: 股東會分常會及臨時會二種,常會每年至少召集一次,於會計年度終了後 六個月內,由董事會於三十日前通知各股東,臨時會於十五日前通知各股 東召開之。
-
第 十三 條: 股東因故不能參加股東會得依照公司法第壹柒柒條之規定出具委託書載明 授權範圍委託代理人出席。
-
第 十四 條: 股東會開會時以董事長為主席遇董事長缺席時,由董事長指定常務董事一 人代理之並任為主席如董事長不予指定時由常務董事互推壹人代理之。
-
第 十五 條: 本公司股東每股有壹表決權。
-
第 十六條 : 股東會之決議除公司法另有規定者外應有代表已發行股份總數過半數之股 東出席以出席股東表決權過半數之同意行之。
-
第 十七 條:一、 股東會之決議事項,應作成議事錄,載明會議日期、場所、出席股東 人數代表股數及決議事項,由主席簽名或蓋章,連同出席股東簽名簿 及代理出席委託書,保存於本公司,並於會後二十日內將議事錄分發 各股東。
-
二、 議事錄之分發,公開發行股票之公司,得以公告方式為之。
第四章 董 事 會
-
第 十八 條: 本公司置董事九人,其中獨立董事三人,組織董事會,董事及獨立董事選 舉均採候選人提名制度,全體董事所持有記名股票不得少於股份總額一定 之成數,並規定其成數計算如下:
-
一、 實收資本額在三億元以下者,全體董事所持有記名股票之股份總額不 得少於公司已發行股份總額百分之十五。
-
二、實收資本額超過三億元在十億元以下者,其全體董事所持有記名股票 之股份總額不得少於百分之十。但依該比例計算之全體董事所持有股 份總額低於前款之最高股份總額者,應按前款之最高股份總額計之。 爾後如有變動依公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則 辦理。
第 十九 條: 本公司董事任期三年,連選得連任之。
- 第 二十 條: 董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意 ,互選一人為董事長。
第二十一條: 董事長對內為股東會、董事會、常務董事會主席,對外代表公司。
-
第二十二條: 本公司董事會由董事長召集之,其決議除公司法另有規定外,以董事過半 數之出席,出席董事過半數之同意行之。
-
42 -
董事長因故不能執行職務時,由董事長指定常務董事一人代理之,董事長 未指定代理人者,由常務董事互推一人代理之。
董事因故不能出席董事會時,得委託其他董事代理之。
第二十三條: 董事會之職權如下:
-
一、公司組織之訂定。
-
二、核定業務及財務計劃。
-
三、重要章則及契約之審定。
-
四、高級職員之任免。
-
五、核定分支機構之設置。
-
六、核定預決算。
-
七、核議提出股東會之議案及報告。
-
八、執行股東會之決議事項。
-
九、盈餘分派或虧損彌補之擬定。
-
十、核議其他重要事項。
第二十四條: 本公司董事不論盈虧得酌支報酬、車馬費,其給付數額由董事會依同業通 常水準訂定之。
第五章 審計委員會
第二十五條: 本公司依證券交易法第十四條之四之規定設置審計委員會,審計委員會應 由全體獨立董事組成,其人數三人,其中一人為召集人,且至少一人應具 備會計或財務專長。
- 第二十六條: 本公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法令對於監察人之 規定,於審計委員會準用之。
第二十七條: 審計委員會之職權如下:
-
一、 依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
-
二、內部控制制度有效性之考核。
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三、 依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事 衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務 業務行為之處理程序。
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四、涉及董事自身利害關係之事項。
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五、重大之資產或衍生性商品交易。
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六、重大之資金貸與、背書或提供保證。
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七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
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八、簽證會計師之委任、解任或報酬。
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九、財務、會計或內部稽核主管之任免。
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十、年度財務報告及半年度財務報告。
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十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。
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第六章 經 理 人
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第二十八條: 一、 本公司設總經理一人,秉承董事會之命綜理本公司業務,其聘任解任 ,均由董事會提名,經董事過半數之同意行之。
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二、 經理人兼任其他營利事業之經理人或自營或為他人經營同類之業務, 應由董事過半數之出席及出席董事過半數同意之決議行之。
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第二十九條: 本公司得設副總經理,協理若干人,輔佐總經理處理公司業務,其聘任及 解任,均由董事長提名,經董事會過半數同意行之。
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第 三十 條: 本公司各部及分公司經理之任命及解任,由總經理經提請董事長核定經董 事會過半數同意行之。
第七章 會 計
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第三十一條: 本公司每會計年度終了,董事會應編造營業報告書、財務報表及盈餘分派 或虧損彌補之議案,於股東常會前三十日送交監察人查核或由監察人委託 會計師審核提交股東會請求承認。
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第三十二條: 本公司當年度如有獲利,應提撥不高於5%為董監事酬勞及提撥1%為員工酬 勞,但公司尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額。
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前項員工酬勞之對象,包括符合一定條件之從屬公司員工,該一定條件由 董事會訂定之。
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員工酬勞以股票或現金方式分派,應由董事會以董事三分之二以上出席及 出席董事過半數同意之決議行之,並報告股東會。
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第三十二條: 本公司每年決算如有盈虧,除儘先彌補以往年度虧損外,應於完納稅捐以 之一 後先提百分之十法定盈餘公積,但法定盈餘公積已達公司資本總額時,不 在此限。
另依相關法令規定提列或迴轉特別盈餘公積後,將其餘額加計以前年度 累積未分配盈餘,由董事會視實際需要保留全部或部分盈餘擬具分配議 案,提請股東會決議分配之。
本公司屬傳統產業,企業生命週期已進入「成熟期」較適合採取穩定之股 利政策,未來三年之股利率預計在2%~5%之間,若當年度無重大擴充計 劃,擬以配發股票股利為原則。
第八章 附 則
第三十三條: 本章程未盡事宜悉依照公司法之規定辦理。
第三十四條: 本公司組織規程及辦事細則以董事會決議另訂定之。
第三十五條: 本章程訂立於中華民國五十四年五月十五日
第一次修正於民國五十五年十一月十七日,第二次修正於民國五十八年十 一月二十六日,第三次修正於民國六十年三月卅一日,第四次修正於民國 六十二年四月十五日,第五次修正於民國六十三年九月一日,第六次修正 於民國六十三年九月五日,第七次修正於民國六十三年九月二十二日,第 八次修正於民國六十五年元月二十七日,第九次修正於民國六十八年元月 五日,第十次修正於民國六十八年五月十五日,第十一次修正於民國六十 九年二月一日,第十二次修正於民國七十年五月二十九日,第十三次修正
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於民國七十二年六月九日,第十四次修正於民國七十五年六月五日,第十 五次修正於民國七十七年六月二十四日,第十六次修正於民國七十九年六 月二十日,第十七次修正於民國八十年六月二十八日,第十八次修改於民 國八十一年六月十七日,第十九次修改於民國八十二年六月十六日,第二 十次修正於民國八十四年六月六日,第二十一次修正於民國八十六年六月 二日,第二十二次修正於民國八十七年六月二日,第二十三次修正於民國 八十八年六月十日,第二十四次修正於民國八十九年六月廿二日,第二十 五次修正於民國九十年六月八日,第二十六次修正於民國九十一年六月二 十一日,第二十七次修正於民國九十五年五月三十日,第二十八次修正於 民國九十八年五月二十一日,第二十九次修正於民國一O一年五月三日, 第三十次修正於民國一O三年五月二十日,第三十一次修正於民國一O四 年五月十五日,第三十二次修正於民國一O五年五月二十六日,第三十三 次修正於民國一O六年六月二日,第三十四次修正於民國一O九年六月十 六日,均自呈奉主管官署核准登記後施行。
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附錄二
大西洋飲料股份有限公司股東會議事規則
民國 七十 年五月二十九日訂立 民國八十七年六月二日修訂 民國九十一年六月二十一日修訂 民國一O六年六月二日修訂
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一、公開發行公司(以下簡稱公司)股東會除法令另有規定者外,應依本規範辦理。
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二、公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。 出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡計算之。
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三、股東會之出席及表決,應以股份為計算基準。
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四、 上市及上櫃公司股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股 東會召開之地點為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時。
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五、 股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使 職權時,由副董事長代理之,無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使職權 時,由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一人代理 之,董事長未指定代理人者,由常務董事或董事互推一人代理之。
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股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,其主席由該召集權人擔任之。
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六、公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。 辦理股東會之會務人員應佩戴識別證或臂章。
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七、公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並至少保存一年。
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八、 已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出 席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一 小時。延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得 依公司法第一百七十五條第一項規定為假決議。
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於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席 得將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請大會表決。
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九、 股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行, 非經股東會決議不得變更之。
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股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行宣 布散會。
會議散會後,股東不得另推選主席於原址或另覓場所續行開會。
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十、出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席證編號)及 戶名,由主席定其發言順序。
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出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者, 以發言內容為準。
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出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違 反者主席應予制止。
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十一、 同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘。 股東發言違反前項規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。
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十二、 法人受託出席股東會時,該法人僅得指派一人代表出席。法人股東指派二人以 上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。
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十三、 出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
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十四、 主席對於議案之討論,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表 決。
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十五、 議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。 表決之結果,應當場報告,並做成紀錄。
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十六、 會議進行中,主席得酌定時間宣佈休息。
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十七、 本公司召開股東會時,得採行以書面或電子方式行使其表決權;其以書面或電 子方式行使表決權時,其行使方式應載明於股東會召集通知。以書面或電子方 式行使表決權之股東,視為親自出席股東會,但就該次股東會之臨時動議及原 議案之修正,視為棄權。
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股東以書面或電子方式行使表決權者,意思表示有重複時,以最先送達者為準。 但聲明撤銷前意思表示者,不在此限。
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股東如以書面或電子方式行使表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以 委託代理人出席行使之表決權為準。
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議案之表決,除公司法及公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同 意通過之。
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表決時,如經主席徵詢出席股東無異議者,視為通過,其效力與表決同。
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十八、 同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案 已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。
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十九、 主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場秩序。糾察員(或保全人員) 在場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章。
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附錄三
大西洋飲料股份有限公司董事及監察人選舉辦法
民國七十年五月廿九日訂立 民國一O一年五月三日股東會通過 民國一O四年五月十五日股東會通過
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第 一 條: 本辦法依上市上櫃公司治理實務守則第二十一條及第四十一條規定訂定之。 本公司董事及監察人之選舉,除法令或章程另有規定者外,應依本辦法辦理。
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第 二 條: 本公司董事及監察人之選舉均採用累積投票制,每一股份有與應選出人數相 同之選舉權,得集中選舉一人或分配選舉數人。
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獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額。
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第 三 條: 選舉開始時,由主席指定監查員、記票員各若干人,執行各項有關職務。
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第 四 條: 本公司董事及監察人,依本公司章程所規定之名額,由所得選舉票代表選舉 權數較多者分別依次當選。
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前項選舉如有二人或二人以上所得權數相同而超過規定名額時,由所得權數 相同者抽籤決定,未出席者由主席代為抽籤。
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第 五 條: 選舉票由董事會製備,按出席證號碼編號,並載明其選舉權數。
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第 六 條: 選舉人在「被選舉人」欄,須填明被選舉人之戶號及姓名。
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第 七 條: 選舉票有下列情形之一者無效。
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未用第五條所規定之選票者。
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所填被選舉人超過規定應選出名額者。
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被選舉人如為股東身分者,其戶名、股東戶號與股東名簿所列不符者;被 選舉人如非股東身分者,其姓名、身分證明文件編號經核對不符者。
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字跡模糊無法辨認或經塗改者。
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所填被選舉人之姓名與股東戶號外夾寫其他文字者。
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所填被選舉人之姓名與其他股東姓名相同而未填明股東戶號或身分證明文 件編號可資識別者。
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選票上未指名選舉董事或監察人者。
第 八 條: 投票完畢後當場開票,開票結果由主席宣布。
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第 九 條: 當選董事及監察人由股東會分別發給當選通知書。
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第 十 條: 本辦法由股東會通過施行,修改時亦同。
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附錄四
大西洋飲料股份有限公司
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一、本公司實收資本額為新台幣566,226,270元,已發行股數56,622,627股。
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二、 依證券交易法第二十六條及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」 之規定,本公司全體董事最低應持有股數為4,529,810股;本公司監察人最低應持 有股數為452,981股。
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三、 截至本(110)年股東常會停止過戶日股東名簿記載之全體董事、監察人持股情形, 如後附表。
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四、 本公司全體董事、監察人持股已達法定成數標準。
董事、監察人持股明細表
110年4月9日
| 董事、監察人持股明細表 | 110年4月9日 | |
|---|---|---|
| 職 稱 |
姓 名 | 持有股數 |
| 董 事 長 |
嘉隆國際實業有限公司代表人:王鎮民 | 4,204,282 |
| 常務董事 | 缺額 | |
| 獨立董事(兼常務董事) | 廖虹羚 | 0 |
| 獨立董事 | 王邦屹 | 0 |
| 董 事 |
嘉隆國際實業有限公司代表人:吳成志 | 4,204,282 |
| 董 事 |
嘉隆國際實業有限公司代表人:于忠敏 | 4,204,282 |
| 董 事 |
錫標有限公司代表人:王惠民 | 2,204,400 |
| 董 事 |
錫標有限公司代表人:鍾文德 | 2,204,400 |
| 董 事 |
錫標有限公司代表人:謝政成 | 2,204,400 |
| 合 計 | 6,408,682 | |
| 監 察 人 |
缺額 |
|
| 監 察 人 |
陽翼有限公司代表人:魏原暉 | 899,940 |
| 合 計 | 899,940 |
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附錄五
本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響: 本公司本年度並無配發無償配股,故不適用。
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