Nwai Dom Maklerski Spolka Akcyjna

AGM Information • Nov 13, 2025

{0}------------------------------------------------

Uchwała nr 1

Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z dnia 10 grudnia 2025 roku

w sprawie wyboru Przewodniczącego Walnego Zgromadzenia

§ 1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki pod firmą NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie działając na podstawie art. 409 § 1 Kodeksu spółek handlowych wybiera na Przewodniczącego Walnego Zgromadzenia [__].

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

Uchwała nr 2 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia NWAI Dom Maklerski S.A. z siedzibą w Warszawie z dnia 10 grudnia 2025 roku

w sprawie uchylenia tajności głosowania dotyczącego wyboru Komisji Skrutacyjnej

§ 1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki pod firmą NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, działając na podstawie art. 420 § 3 Kodeksu spółek handlowych uchyla dla potrzeb niniejszego Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia tajność głosowania dotyczącego wyboru Komisji Skrutacyjnej.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

Uchwała nr 3 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z dnia 10 grudnia 2025 roku w sprawie wyboru Komisji Skrutacyjnej

§ 1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki pod firmą NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie niniejszym wybiera komisję skrutacyjną w następującym składzie: [__]

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

Uchwała nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna

{1}------------------------------------------------

z dnia 10 grudnia 2025 roku w sprawie przyjęcia porządku obrad

§ 1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki pod firmą NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie niniejszym przyjmuje porządek obrad w następującym brzmieniu:

• 1. Otwarcie obrad Zgromadzenia.
• 1. Wybór Przewodniczącego Zgromadzenia.
• 1. Stwierdzenie prawidłowości zwołania Zgromadzenia oraz jego zdolności do podejmowania uchwał.
• 1. Podjęcie uchwały w sprawie uchylenia tajności głosowania dotyczącego wyboru Komisji Skrutacyjnej.
• 1. Wybór Komisji Skrutacyjnej.
• 1. Przyjęcie porządku obrad.
• 1. Przeprowadzenie oceny odpowiedniości kandydatów na Członków Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A. i podjęcie uchwały w sprawie powołania Członków Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A.
• 1. Podjęcie uchwały w sprawie kolegialnej oceny odpowiedniości Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A.
• 1. Podjęcie uchwały w sprawie zmiany uchwały nr 3 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z dnia 22 maja 2024 r.
• 1. Zamknięcie Zgromadzenia.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

Uchwała nr 5 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z dnia 10 grudnia 2025 roku w sprawie oceny odpowiedniości i powołania Członka Rady Nadzorczej spółki NWAI Dom Maklerski S.A.

§1

1. Na podstawie dokumentacji przedstawionej Walnemu Zgromadzeniu przez Departament Compliance Spółki, w tym dokumentów i oświadczeń dostarczonych przez kandydata na Członka Rady Nadzorczej Spółki, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki działając zgodnie z "Polityką oceny odpowiedniości zarządu, rady nadzorczej oraz kluczowych pracowników w NWAI Dom Maklerski S.A." przyjętą uchwałą nr 25 z dnia 31 marca 2021 r. Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki, której treść uwzględnia uchwałę nr 25 z dnia 4 kwietnia 2022 r. Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki, w oparciu o § 60 i n. Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2024 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych,

{2}------------------------------------------------

dokonuje pozytywnej oceny indywidualnej oraz stwierdza, że [	] spełnia wymóg
odpowiedniości.

1. W związku z dokonaną oceną odpowiedniości kandydata na Członka Rady Nadzorczej, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki działając na podstawie art. 385 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz § 20 ust. 3 statutu Spółki, postanawia powołać [ ] na Członka Rady Nadzorczej Spółki czwartej kadencji.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

Uchwała nr 6 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z dnia 10 grudnia 2025 roku w sprawie oceny odpowiedniości kolegialnej Członków Rady Nadzorczej spółki NWAI Dom Maklerski S.A.

§1

Na podstawie dokumentacji przedstawionej Walnemu Zgromadzeniu przez Departament Compliance Spółki, w tym dokumentów i oświadczeń dostarczonych przez kandydatów na Członków Rady Nadzorczej Spółki, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki działając zgodnie z "Polityką oceny odpowiedniości zarządu, rady nadzorczej oraz kluczowych pracowników w NWAI Dom Maklerski S.A." przyjętą uchwałą nr 25 z dnia 31 marca 2021 r. Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki, której treść uwzględnia uchwałę nr 25 z dnia 4 kwietnia 2022 r. Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki, w oparciu o § 60 i n. Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2024 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych, oraz na podstawie art. 395 § 5 Kodeksu spółek handlowych, dokonuje pozytywnej oceny odpowiedniości kolegialnej Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A. w składzie:

1.	[] Przewodniczący Rady Nadzorczej Spółki,
2.	[] Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej Spółki,
3.	[] Członek Rady Nadzorczej Spółki,
4.	[] Członek Rady Nadzorczej Spółki,
5.	[] Członek Rady Nadzorczej Spółki,
6.	[] Członek Rady Nadzorczej Spółki.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

{3}------------------------------------------------

Uchwała nr 7

Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z dnia 10 grudnia 2025 roku

w sprawie zmiany uchwały nr 3 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z dnia 22 maja 2024 r.

§ 1

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki pod firmą NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, działając na podstawie art. 392 § 1 Kodeksu spółek handlowych, postanawia zmienić treść Uchwały nr 3 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z dnia 22 maja 2024 r. w sprawie zmiany zasad wynagrodzenia przysługującego członkom Rady Nadzorczej Spółki oraz ustalenia wysokości wynagrodzenia przysługującego członkom Rady Nadzorczej Spółki z tytułu uczestnictwa w posiedzeniach Rady Nadzorczej Spółki ("Uchwała") w ten sposób, iż §1 pkt. 1 lit a) Uchwały otrzymuje następujące brzmienie: "a) 9.000 zł – dla Członka Rady Nadzorczej Spółki pełniącego funkcję Przewodniczącego Rady Nadzorczej".

§2

W pozostałym zakresie brzmienie Uchwały nie ulega zmianie.

§ 3

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.