NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Remuneration Information 2015

Dec 2, 2015

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北京市金杜律师事务所

关于

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

2015 年第二期限制性股票激励计划调整及授予相关事项的

法律意见书

致：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受北京神州绿盟信息安全科技 股份有限公司（以下简称“公司”或“绿盟科技”）的委托，作为绿盟科技实施 2015 年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本计划”）的专项法律顾问，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、中国证监会 《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励 有关事项备忘录 3 号》（以下统称“《股权激励备忘录》”）和《创业板信息披露业 务备忘录第 9 号：股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》（以下简称“《信 息披露业务备忘录》”）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《北京神 州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称“《第二期限制性股票激励计划（草案）》”）、《北京神州绿盟信息安全 科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就本次限制性 股票激励计划授予对象和授予数量调整及授予（以下简称“本次限制性股票激励 计划的调整及授予”）涉及的相关事宜，出具本法律意见书。

为出具本法律意见，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，查阅了按规定需要 查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了金杜为出具本 法律意见所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，

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提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或 重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上， 金杜对有关事实进行了查证和确认。

金杜及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前 已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任。

金杜仅就与公司本计划相关的法律问题发表意见，且仅根据中国现行法律法 规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。金杜不对公司本计 划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专 业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时，金杜已履 行了必要的注意义务，但该等引述不应视为金杜对这些数据、结论的真实性和准 确性作出任何明示或默示的保证。

对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，金杜依赖 有关政府部门、绿盟科技或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。

金杜同意公司将本法律意见书作为公司本次限制性股票激励计划调整及授予 的必备文件之一，随其他材料一起提交深圳证券交易所予以公告，并对所出具的 法律意见承担相应的法律责任。

本法律意见书仅供公司为实施本次限制性股票激励计划调整及授予之目的使 用，不得用作任何其他目的。金杜同意公司在其为实施本次限制性股票激励计划 调整及授予所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引 用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，金杜有权对上述相关文件的相应 内容再次审阅并确认。

金杜根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会有关规定的 要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意 见如下：

一、 关于本次限制性股票激励计划的授权和批准

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（一） 2015 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议 通过了《第二期限制性股票激励计划（草案）》等与限制性股票激励计划相关的议 案。公司独立董事于 2015 年 11 月 12 日就《第二期限制性股票激励计划（草案）》 发表了独立意见，认为：“公司此次实施激励计划是面向全资子公司北京亿赛通科 技发展有限责任公司核心团队成员，实施该计划有利于充分调动亿赛通核心团队 成员的积极性，稳定和吸引人才，促进公司业务的快速整合及发展。”

（二） 2015 年 11 月 12 日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通 过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励 计划（草案）及摘要》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二 期限制性股票激励计划激励对象名单》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公 司 2015 年第二期限制性股票激励计划考核管理办法》等与 2015 年第二期限制性 股票激励计划相关的议案，并对激励对象名单进行了核查，认为《第二期限制性 股票激励计划（草案）》中确定的激励对象作为本次限制性股票激励计划的激励对 象的主体资格合法、有效。

（三） 2015 年 11 月 30 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通 过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励 计划（草案）及摘要》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二 期限制性股票激励计划考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2015 年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

（四） 2015 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通 过了《关于调整公司 2015 年第二期限制性股票激励计划授予对象和授予数量的 议案》、《关于向 2015 年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的 议案》等相关议案。公司独立董事就公司本次限制性股票激励计划的调整及授予 相关事项发表了独立意见。

（五） 2015 年 12 月 1 日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过 了《关于核查调整后的 2015 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单的议案》， 并对公司本次激励对象名单进行了认真核实，认为：“本次授予的激励对象具备 《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格， 不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，也不存在 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《上市 公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》规定的激励 对象条件，其作为公司本次股权激励划的激励对象的主体资格合法、有效。”。

综上，金杜认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票激励计 划的调整及授予已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》、《股权激 励备忘录》和《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

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二、 关于本次限制性股票激励计划调整的具体情况

根据《第二期限制性股票激励计划（草案）》以及公司第二届董事会第二十二 次会议决议，本次限制性股票激励计划的调整的具体情况如下：

（一） 调整原因

由于原激励对 3 人因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票， 共计 1.2 万股。故依据限制性股票激励计划的规定，公司应当对激励对象名单和 授予数量进行调整。

（二） 调整结果

1 、 关于激励对象名单的调整

本次调整后，公司授予限制性股票的激励对象人数由 44 人调整为 41 人，调 整后的激励对象均为公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的第二期限制性 股票激励计划（草案）中确定的人员。

2 、 关于授予数量的调整

本次调整后，公司授予限制性股票的总数由 39.71 万股调整为 38.51 万股。

调整后的限制性股票分配情况如下：

		获授的限制性股 票数量（万份）	占授予限制性股票 总数的比例	占目前总股本 的比例
姓名	职务
经营管理人员、核心业务 （技术）人员（41人）		38.51	100%	0.1071%
合计（41人)		38.51	100%	0.1071%

经核查，金杜认为，公司本次限制性股票激励计划的调整符合《公司法》、《证 券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》、《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

三、 关于本次限制性股票激励计划授予的具体情况

根据《第二期限制性股票激励计划（草案）》以及公司第二届董事会第二十二 次会议决议，本次限制性股票激励计划的授予的具体情况如下：

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（一） 授予条件

经本所律师核查，本次向激励对象授予限制性股票已满足了下列条件：

1 、 公司未发生以下任一情形：

• （ 1 ） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

• （ 2 ） 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

• （ 3 ） 中国证监会认定的其他情形。

• 2 、 激励对象未发生以下任一情形：

• （ 1 ） 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；

• （ 2 ） 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

• （ 3 ） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；

• （ 4 ） 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

经核查，公司及激励对象均未发生或不属于上述两条任一情况。金杜认为， 公司本次限制性股票激励计划的授予条件已经满足。

• （二） 授予安排

根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2015 年 11 月 30 日召开的 2015 年第一次临时股东大会的授权，公司认为 2015 年限制性 股票激励计划规定的授予条件已经成就，拟以 2015 年 12 月 1 日作为本次限制性 股票的授予日。

金杜认为，公司本次限制性股票激励计划的授予安排合法、有效。

四、 结论

综上所述，金杜认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票激

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励计划的调整及授予已经取得现阶段必要的授权和批准，本次《第二期限制性股 票激励计划（草案）》调整授予对象、授予数量以及授予事宜符合《公司法》、 《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》、《信息披露业务备忘录》等 相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《第二次限制性股票激励计划 （草案）》的规定。公司本次限制性股票激励计划的调整及授予的相关事项合法、 有效。

本法律意见书正本一式三份。

（下接签字页）

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（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北京神州绿盟信息安全科技股份 有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》 之签字盖章页）

北京市金杜律师事务所 经办律师： _____

马天宁

_____ 韩公望

单位负责人： _____

王 玲

二〇一五年 月 日

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