NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Aug 25, 2017

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据北京神州绿盟信息安全科 技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董 事姜晓丹作为征集人，就公司将于 2017 年 9 月 11 日召开的 2017 年第三次临时股 东大会中审议的《2017 年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》及其相关议案 向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人姜晓丹作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托 就 2017 年第三次临时股东大会的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签 署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕 交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董 事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得 公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律法 规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

• 1.1 中文名称：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

• 1.2 英文名称：NSFOCUS INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD

• 1.3 设立日期：2000-04-25

• 1.4 注册地址：北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦 5 层

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• 1.5 股票上市时间：2014-01-29

• 1.6 公司股票上市交易所：深圳证券交易所

• 1.7 股票简称：绿盟科技

• 1.8 股票代码：300369

• 1.9 法定代表人：沈继业

• 1.10 董事会秘书：赵晓凡

• 1.11 联系地址：北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦 5 层

• 1.12 邮政编码：100089

• 1.13 公司电话：010-68438880

• 1.14 公司传真：010-68437328

• 1.15 互联网网址：www.nsfocus.com

• 2、征集事项

由征集人针对 2017 年第三次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东

征集投票权：

议案 1、2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要

议案 2、2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法

议案 3、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年股票期权与限制性股 票激励计划有关事项的议案

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）所披露的《关于召开公司 2017 年第三次临时股东大 会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事、董事会薪酬与考核委员会 召集人姜晓丹，其基本情况如下：

姜晓丹先生，中国籍，无境外永久居留权。曾任太极计算机股份有限公司董事、 副总裁，北京慧点科技有限公司董事长；现任太极智旅信息技术有限公司董事长兼 总裁、伽信智能科技（北京）有限公司董事长，兼任清华企业家协会副主席，全国 青联委员，中国青年科技工作者协会常务理事等职。

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2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民 事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司第三届董事会第三次会议，并且对公司 《2017 年股票期权和限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《2017 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本 次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2017 年 9 月 5 日交易结束后，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

（二）征集时间：2017 年 9 月 6 日 9:00-2017 年 9 月 7 日 17:00

（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公 告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书 （以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券事务与投资者关系部提交本人签署的授权委托书 及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务与投资者关系部签收授权委 托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明 书原件、授权委托书原件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页 签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件或其他股东身份证明；

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（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的 授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权 委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地 址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

收件人：杜彦英、刘静

联系地址：北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦三层

邮政编码：100089

联系电话：010-68438880

公司传真：010-68438708

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将 被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到 的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之 前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委

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托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征 集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无 效。

征集人：姜晓丹 2017 年 8 月 25 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集投票权制作并公告的《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司独立董事 公开征集委托投票权报告书》全文、《关于召开 2017 年第三次临时股东大会的通知》 及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告 书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容 进行修改。

本人作为授权委托人，兹授权委托北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司独 立董事姜晓丹作为本人/本公司的代理人出席北京神州绿盟信息安全科技股份有限 公司 2017 第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	表决内容	同 意	反 对	弃 权
议案1	2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其 摘要
议案2	2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理 办法
议案3	关于提请股东大会授权董事会办理公司2017 年股票期 权与限制性股票激励计划有关事项的议案

注：1、请对每一表决事项根据委托人的意见选择赞成、反对、弃权或者回避

并在相应栏内划“√”；

2、赞成、反对或者弃权仅能选一项；多选者，视为无效委托；

3、委托人对上述表决事项未作具体指示的，视为委托人同意受托人可依其意 思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。

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委托人身份证号（或营业执照号）：

委托人证券账户号：

委托人持股数：

委托人（签字）：

（或法定代表人签字并加盖单位公章）：

受托人身份证号： 受托人（签字）：

委托日期： 年 月 日

说明 ：

• 1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

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