NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Apr 27, 2023

绿盟科技集团股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为绿盟科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022 年 度我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关法律、法 规、规范性文件的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求， 忠实、勤勉、尽责的履行职责，积极了解公司的生产经营状况，按时出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了董事 会决策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。

现将 2022 年度我们履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下： 一、年度履职概况

（一）参加董事会情况

2022 年度，公司共召开了 11 次董事会。我们严格按照有关法律、法规的要 求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：

姓名	应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加	委托出席次数	缺席次数
张海燕	11	4	7	0	0
姜晓丹	11	4	7	0	0
李华	11	4	7	0	0

我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行 了认真的审核和查验，并确认各次会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。我们对所有议案经过客观谨 慎的思考，均投了赞成票，未投反对票和弃权票。

（二）参加股东大会情况

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报告期内，公司共召开了 3 次股东大会。我们作为独立董事，均于董事会会 议前认真审阅了需提交股东大会审议的议案，对需要发表意见的议案均出具了书 面意见。我们出席股东大会会议的情况如下：

姓名	应出席次数	出席次数
张海燕	3	3
姜晓丹	3	3
李华	3	3

二、发表独立意见情况

根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》等法律法规和相关制度的规定，我们作为公司的独立董事，在报告期内， 本着审慎、客观、勤勉尽责的原则，就下列事项共同发表独立意见如下：

（一）第四届董事会第十二次会议，就关联方资金占用、公司对外担保情况、 2021 年年度利润分配预案、2021 年度内部控制自我评价报告、公司使用自有资金 进行现金管理事项的发表了独立意见；

（二）第四届董事会第七次临时会议，就公司《2022 年员工持股计划》《2022 年股票期权激励计划》《2022 年股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性》 发表了独立意见；

（三）第四届董事会第九次临时会议，就公司调整 2022 年股票期权激励计划 相关事项、向激励对象首次授予股票期权发表了独立意见；

（四）第四届董事会第十四次会议，就关联方资金占用、公司对外担保情况 事项以及公司为绿盟科技（香港）有限公司提供内保外贷事项发表了独立意见；

（五）第四届董事会第十五次会议，就公司聘任首席财务官事项发表了独立 意见；

（六）第四届董事会第十次临时会议，就公司向激励对象授予部分预留股票 期权事项发表了独立意见；

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（七）第四届董事会第十一次临时会议，就公司聘任 2022 年度审计机构事项 发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。报 告期内，公司独立董事均按照职责权限组织开展专门委员会工作，及时召开专门 委员会会议，认真审议、审慎表决，形成委员会意见，保证了董事会决策的科学 性和有效性。与公司保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关 注行业政策及公司产品相关技术方面的前沿信息，对公司的发展、内部控制制度 建设等提出了相关建设性意见。

四、对公司进行现场检查的情况

2022 年度，作为独立董事，我们对公司进行了多次现场考察，与公司其他董 事、监事、高管人员积极进行沟通，了解公司的生产经营状况、管理和内部控制 等制度建设及执行情况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密 切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项 的进展情况，积极对公司经营管理提出建议。

五、保护投资者权益所做的工作

按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；始终坚持谨慎、勤 勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加 强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资 者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有 的作用。

六、培训和学习情况

2022 年度，为切实履行独立董事职责，我们积极参加监管部门组织的相关培 训，认真学习中国证监会、深交所下发的相关文件，加深对相关法规尤其是涉及 到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解；积 极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，

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不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司 的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

七、其他事项

（一）任职期内，没有对董事会议案提出异议；

（二）任职期内，没有提议召开董事会的情况；

（三）任职期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

（四）任职期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

在今后的履职过程中，我们将继续按照相关法律法规、本公司章程的相关规 定以及良好公司治理对独立董事的要求，谨慎、认真、勤勉、诚信地履行职责， 利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对董事会决议事项 发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和 股东合法权益。

独立董事：张海燕、姜晓丹、李华

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