NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Mar 4, 2019

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2019-016 号

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

第三届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 第十六次会议通知于2019年2月18日以邮件和电话方式送达各位监事，会议于2019 年3月1日14:00在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事3人，实际到会监 事3人。会议由公司监事会主席刘多先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。

二、监事会会议审议情况

经出席会议监事审议，以举手表决方式，审议通过了以下议案：

（一）审议通过《关于 2016 年限制性股票激励计划第二个限售期可解除限售 的议案》

监事会对《2016 年限制性股票激励计划》规定的第二个限售期解除限售条件 以及激励对象是否符合解除限售条件进行了核实，认为：公司《2016 年限制性股 票激励计划》规定第二个限售期解除限售条件已满足，本次可解除限售的激励对象 主体资格合法、有效，满足《2016 年限制性股票激励计划》规定的第二个限售期 解除限售条件，公司《2016 年限制性股票激励计划》第二个限售期解除限售事项 的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司为考核合格的激励对象办理第 二个限售期解除限售手续。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）审议通过《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权 / 限售期可行权 / 解除限售的议案》

监事会对《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》规定的第一个行权/限售

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期可行权/解除限售条件和激励对象是否符合行权/解除限售条件进行了核实，认为：

监事会对《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》规定的第一个行权期/解 除限售期行权/解除限售条件，以及激励对象是否符合行权/解除限售条件进行核实 后认为：公司《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》规定第一个行权期/解除 限售期行权/解除限售条件已满足，本次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法、 有效，满足《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》规定的第一个行权期/解除 限售期行权/解除限售条件，公司《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》第一 个行权期/解除限售期行权/解除限售的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同 意公司为考核合格的激励对象办理行权/解除限售手续。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（三）审议通过《关于注销期权和回购注销限制性股票的议案》

监事会对拟注销股票期权的数量、拟回购注销的限制性股票数量以及相关的激 励对象名单进行了核实，认为：

因《2016 年限制性股票激励计划》激励对象中有 6 人已离职，公司回购注销 其获授但尚未解除限售的限制性股票合计 127,397 股；因 35 名激励对象在 2017 年 度个人业绩考核不合格，公司回购注销其第二个限售期对应的限制性股票合计 275,394 股；

因《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》限制性股票激励对象中有 4 人 已离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计 68,000 股；因 24 名激励对象在 2017 年度个人业绩考核不合格，公司回购注销其第一个限售期对应 的限制性股票合计 144,300 股；

因《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》股票期权激励对象 66 人已离职， 公司注销其获授但尚未行权的股票期权合计 1,658,000 份；因 42 名股票期权激励对 象在 2017 年度个人业绩考核不合格，公司注销上述其第一个行权期对应的期权合 计 334,500 份。

本次注销股票期权/回购注销限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办 法》《2016 年限制性股票激励计划》和《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》 相关规定。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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三、备查文件

第三届监事会第十六次会议决议 特此公告。

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

监 事 会 2019年3月1日

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