NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 10, 2018

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2018-024 号

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

第三届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 第九次会议通知于2018年3月29日以邮件和电话方式送达各位监事，会议于2018年4 月9日13:30在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事3人，实际到会监事3 人。会议由公司监事会主席刘多先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。

二、监事会会议审议情况

经出席会议监事审议，以举手表决方式，审议通过了以下议案：

（一）审议通过《关于 2015 年第一期限制性股票激励计划第二个限售期可解 除限售的议案》

监事会对《2015 年第一期限制性股票激励计划》规定的第二个限售期解除限 售条件和激励对象是否符合解除限售条件进行核实后，认为：公司《2015 年第一 期限制性股票激励计划》规定第二个限售期解除限售条件已满足，本次可解除限售 的 342 名激励对象主体资格合法、有效，满足《2015 年第一期限制性股票激励计 划》规定的第二个限售期解除限售条件，公司《2015 年第一期限制性股票激励计 划》第二个限售期解除限售的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司为 考核合格的激励对象办理第二个限售期解除限售手续。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）审议通过《关于 2015 年第二期限制性股票激励计划第二个限售期可解 除限售的议案》

监事会对《2015 年第二期限制性股票激励计划》规定的第二个限售期解除限 售条件和激励对象是否符合解除限售条件进行核实后，认为：公司《2015 年第二

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期限制性股票激励计划》规定第二个限售期解除限售条件已满足，本次可解除限售 的 34 名激励对象主体资格合法、有效，满足《2015 年第二期限制性股票激励计划》 规定的第二个限售期解除限售条件，公司《2015 年第二期限制性股票激励计划》 第二个限售期解除限售的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司为考核 合格的激励对象办理第二个限售期解除限售手续。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（三）审议通过《关于 2016 年限制性股票激励计划第一个限售期可解除限售 的议案》

监事会对《2016 年限制性股票激励计划》规定的第一个限售期解除限售条件 和激励对象是否符合解除限售条件进行核实后，认为：公司《2016 年限制性股票 激励计划》规定第一个限售期解除限售条件已满足，本次可解除限售的 509 名激励 对象主体资格合法、有效，满足《2016 年限制性股票激励计划》规定的第一个限 售期解除限售条件，公司《2016 年限制性股票激励计划》第一个限售期解除限售 事项的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司为考核合格的激励对象办 理第一个限售期解除限售手续。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（四）审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》

监事会经核查后认为，鉴于：

1、《2015 年第一期限制性股票激励计划》激励对象中有 14 人因个人原因离职， 《2015 年第二期限制性股票激励计划》激励对象中有 2 人因个人原因离职，《2016 年限制性股票激励计划》激励对象中有 15 人因个人原因离职，《2017 年股票期权 与限制性股票激励计划》激励对象中有 2 人因个人原因离职，根据公司《2015 年 第一期限制性股票激励计划》、《2015 年第二期限制性股票激励计划》、《2016 年限 制性股票激励计划》和《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》相关规定，上 述离职人员不再具备激励对象资格，公司回购注销离职激励对象获授但尚未解除限 售的限制性股票；

2、《2015 年第一期限制性股票激励计划》激励对象中有 6 人在 2016 年度个人 业绩考核不合格，根据《2015 年第一期限制性股票激励计划》相关规定，公司回 购注销其 2016 年度对应的限售额度；《2016 年限制性股票激励计划》激励对象中

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有 2 人在 2016 年度个人业绩考核不合格，根据《2016 年限制性股票激励计划》相 关规定，公司回购注销其 2016 年度对应的限售额度。

公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及 《2015 年第一期限制性股票激励计划》、《2015 年第二期限制性股票激励计划》、 《2016 年限制性股票激励计划》和《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》的 相关规定，同意公司回购注销离职激励对象合计 761,187 股已获授但尚未解除限售 的限制性股票；同意回购注销《2015 年第一期限制性股票激励计划》6 名 2016 年 度个人业绩考核不合格激励对象 2016 年度对应的额度合计 25,200 股；《2016 年限 制性股票激励计划》2 名 2016 年度个人业绩考核不合格激励对象 2016 年度对应额 度合计 12,000 股。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件

第三届监事会第九次会议决议 特此公告。

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

监 事 会 2018年4月9日

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