NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Aug 17, 2017

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2017-066 号

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 第三次会议通知于2017年8月7日以邮件和电话方式送达各位监事，会议于2017年8 月17日16:00点在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事3人，实际到会监 事3人。会议由公司监事会主席刘多先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。

二、监事会会议审议情况

经出席会议监事审议，以举手表决方式，审议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于公司 <2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要的议案》

经讨论审议，全体监事一致认为：公司《2017 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管 理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于进 一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，不断激励公司 高级管理人员，稳定和吸引技术（业务）骨干等人员，提升公司在行业内的竞争地 位，确保公司发展战略和经营目标的实现，有利于公司的持续发展，不存在明显损 害上市公司及全体股东利益的情形。

本议案具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露的相关文件。

表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决

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权股份总数的三分之二以上（含）同意。

• （二）审议通过了《关于公司 <2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考

核管理办法 > 的议案》

经讨论审议，全体监事一致认为：公司《2017年股票期权与限制性股票激励计 划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，旨在保证公司2017 年股票期权与限制性股票激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，有利 于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

本议案具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露的相关文件。

表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决 权股份总数的三分之二以上（含）同意。

• （三）审议通过了《关于核实公司 <2017 年股票期权与限制性股票激励计划激

• 励对象名单 > 的议案》

对公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后， 监事会认为：

1、列入公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备 《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格， 且不存在《上市公司股权激励管理办法》所述的下列情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或

• 者采取市场禁入措施的情形；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合

• 公司《2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象 范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

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公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。

本议案具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露的相关文件。

表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。

三、备查文件

第三届监事会第三次会议决议 特此公告。

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 监 事 会 2017年8月17日

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