NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 21, 2017

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第四十四次会议相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券 交易所《创业板上市公司规范运作指引》及《北京神州绿盟信息安全科技股份有 限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，我们作为北京神州绿盟信息 安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场， 本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司报告 期内下列事项进行了认真的调查和核查，现就公司 2016 年年度报告及第二届董事 会第四十四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：

一、关于公司 2016 年度利润分配方案及资本公积金转增股本事项的独立意

见

（一）2016 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合有关法律法规、 《公司章程》的规定。

（二）2016 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案考虑了公司盈利情 况、现金流状态及资金需求、公司成长性和公司股票流动性等各种因素,不存在损 害中小股东利益的情形 ,符合公司经营现状,有利于公司的持续稳定、健康发展。

我们同意公司 2016 年度利润分配预案及资本公积金转增股本事项，并同意将 其提交股东大会审议。

二、关于控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发〔2003〕56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》（证监发〔2005〕120 号）等的规定和要求，对公司报告期内关联方占用 资金、对外担保进行了认真地了解和核查，发表如下独立意见：

（一）报告期内，公司不存在关联方非正常占用公司资金的情况；

（二）报告期内，公司对全资子公司绿盟（香港）公司 1,373.2 万美元银行借 款提供担保，对全资孙公司绿盟（美国）公司 575 万美元银行借款提供担保。不

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存在对除全资子（孙）公司以外的对外担保情况；

（三）公司已建立完善的对外担保内部控制制度，能够控制对外担保的风险。

三、关于公司 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见

我们认为：公司现有的内部控制制度及执行情况符合有关上市公司治理规范 性文件的要求，并且符合公司的实际情况。公司内部控制能够有效保障公司规范 运作、有效防范和控制公司经营风险、有效保证公司生产经营的有序开展，公司 内控制度能够得到有效执行。在报告期内，公司内部控制制度是基本完整、合理 有效的，各项制度得到有效执行，不存在由于内部控制制度缺陷或失效而使公司 财产受到重大损失或对财务报表产生重大影响并令其失真的情况。公司董事会编 制的《2016 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了报告期内公司内部 控制体系建设和运行情况。

四、关于年度募集资金存放与使用情况的独立意见

我们认为：2016 年度公司募集资金实际存放和使用情况符合中国证监会、深 圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资 金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

五、关于使用闲置募集资金购买理财产品的独立意见

我们认为：公司使用部分闲置募集资金购买理财产品事项符合《上市公司监 管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，不存在 变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。在确保不影响公司募集资金投资 项目的情况下，公司使用部分闲置募集资金用于购买保本型理财产品，风险可控， 且能获得一定的投资收益，有助于提高募集资金的使用效率，增加现金管理收益， 减少财务费用，提高公司的效益，符合公司和全体股东的利益。我们同意公司本 次使用闲置募集资金购买理财产品事项。

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（此页无正文，为《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司独立董事关于第二 届董事会第四十四次会议相关事项的独立意见》签字页》

__ __ _____ 李 军 张海燕 李 华

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