NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

May 10, 2020

广发证券股份有限公司

关于绿盟科技集团股份有限公司 2019 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：绿盟科技
保荐代表人姓名：徐海林	联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：玄虎成	联系电话：010-56571666

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文 件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件 的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制 度（包括但不限于防止关联方占用公 司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制 度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4
（2）公司募集资金项目进展是否与 信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况

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（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	5
（3）列席公司监事会次数	3
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规 定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整 改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6
（2）发表非同意意见所涉问题及结 论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管 是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2019年12月27日
（3）培训的主要内容	《再融资业务若干问题解答》、《关于修改< 创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的 决定》（征求意见稿）相关内容

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11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

、公司及股东承诺事项履行情况
		未履
		行承
	是否	诺的
公司及股东承诺事项	履行	原因
	承诺	及解
		决措
		施
承诺来源：资产重组时所作承诺
承诺方：阮晓迅；王建国；梁金千；张晶；朱贺军；王宇飞；薛
全英；何璧；唐柯
承诺内容：亿赛通公司2014 年度、2015 年度、2016 年度实现的 净利润分别不低于3,200 万元、4,160 万元、5,408 万元；标的公	是	不适 用
司截至2016 年12 月31 日的应收账款，应在承诺期届满后三年内
即2019 年12 月31 日前收回85%以上。
承诺时间期限：2014 年01 月01 日至2019 年12 月31 日
承诺来源：首次公开发行时所作承诺	是	不适

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承诺方：Investor AB Limited、联想投资、沈继业、雷岩投资 承诺内容：在所持股票锁定期满后两年内减持时，减持价格不低 于发行价。所持股份在锁定期届满后，预计其减持完毕绿盟科技 股份的期限不少于24 个月，预计前12 个月和后12 个月分别减持 不超过公开发售后所持有绿盟科技股份的50%。 承诺时间期限：2014 年1 月29 日至2019 年1 月28 日		用
承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：InvestorABLIMITED；雷岩投资有限公司；联想投资有限 公司 承诺内容：（1）其为股权投资基金，向公司的投资以获得财务回 报为目的，不谋求对公司的控制权。（2）其与公司其他股东之间 不存在通过协议、信托或其他方式代持公司股份或者其他一致行 动关系的情况。（3）公司的日常运营由公司的管理团队负责，其 将通过公司股东大会及董事会行使股东权利，但不会直接或间接 地介入公司的日常运营。（4）如果基于中国法律法规的要求，或 公司签署的业务合同或公司承担其他义务，限制或禁止公司对外 披露特定的信息，公司无需向其提供该等信息且其不会要求公司 向其披露该等信息。 承诺时间期限：2011 年5 月23 日至9999 年12 月31 日	是	不适 用
承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：INVESTORABLIMITED；雷岩投资有限公司；联想投资有限 公司；沈继业；公司全体董事、监事和高级管理人员 承诺内容：（1）本人/本公司不存在直接或间接从事与公司相同、 相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动的情形。（2）在本人/ 本公司作为公司股东期间，本人/本公司将不会为自己或者他人谋 取属于公司的商业机会，如从任何第三方获得的任何商业机会与 公司经营的业务有竞争或可能有竞争，本人/本公司将立即通知公 司，并尽力将该商业机会让予公司。（3）在本人/本公司作为公司 股东期间，本人/本公司将不会以任何方式直接或间接从事或参与 任何与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动， 或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体的权益。（4）在本人/ 本公司作为公司股东期间，本人/本公司将促使本人/本公司直接 或者间接控股的除公司外的其他企业履行本函中与本人/本公司 相同的义务。 承诺时间期限：2011 年05 月23 日至9999 年12 月31 日	是	不适 用
承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：全体发起人股东 承诺内容：在股份锁定期满后，将主要采取大宗交易和二级市场	是	不适 用

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集中竞价出售股份的方式减持其所持的绿盟科技A 股股份。同时， 为避免绿盟科技的控制权出现转移，保证绿盟科技长期稳定发展， 如其通过非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间接出售绿 盟科技A 股股份，其不将所持绿盟科技股份（包括通过其他方式 控制的股份）转让给与绿盟科技从事相同或类似业务或其他与绿 盟科技有其他竞争关系的第三方。如其拟进行该等转让，其将事 先向绿盟科技董事会报告，在董事会决议批准该等转让后，再行 转让。

承诺时间期限：2014 年1 月29 日至9999 年12 月31 日 承诺来源：首次公开发行时所作承诺

承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：公司及主要股东、董事、高级管理人员 承诺内容：（一）如本公司/本人承诺未能履行、确已无法履行或 无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他 不可抗力等本公司/本人无法控制的客观原因导致的除外），本公 司/本人将采取以下措施：1.通过绿盟科技及时、充分披露本公司 /本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2. 向绿盟科技及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护 绿盟科技及其投资者的权益；3.将上述补充承诺或替代承诺提交 绿盟科技股东大会审议；（二）如因相关法律法规、政策变化、自 然灾害及其他不可抗力等本公司/本人无法控制的客观原因导致 不适 本公司/本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本 是 用 公司/本人将采取以下措施：1.通过绿盟科技及时、充分披露本公 司/本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2. 向绿盟科技及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护 绿盟科技及其投资者的权益。（三）公司主要股东 InvestorABLimited、联想投资、沈继业、雷岩投资、全体董事和 高级管理人员承诺：如本公司/本人承诺未能履行、确已无法履行 或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其 他不可抗力等本公司/本人无法控制的客观原因导致的除外），本 公司/本人违反本公司/本人承诺所得收益将归属于绿盟科技，因 此给绿盟科技或投资者造成损失的，将依法对绿盟科技或投资者 进行赔偿。 承诺时间期限：2011 年5 月23 日至9999 年12 月31 日

四、其他事项 报告事项 1.保荐代表人变更及其理由 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 的公司采取监管措施的事项及整改情况	四、其他事项 报告事项 1.保荐代表人变更及其理由 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 的公司采取监管措施的事项及整改情况
	报告事项	说 明
	1.保荐代表人变更及其理由	无
	2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 的公司采取监管措施的事项及整改情况	无

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3.其他需要报告的重大事项 无

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【此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于绿盟科技集团股份有限公司 2019 年度持续督导跟踪报告》的签字盖章页】

保荐代表人签名： __ ____ 徐海林 玄虎成

广发证券股份有限公司

年 月 日

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