NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2020

关于绿盟科技集团股份有限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告

致同会计师事务所（特殊普通合伙）

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目 录

关于绿盟科技集团股份有限公司 2019 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告

绿盟科技集团股份有限公司 2019 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告

1-4

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致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn

关于绿盟科技集团股份有限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告

致同专字（ 2020 ）第 110ZA4803 号

绿盟科技集团股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的绿盟科技集团股份有限公司（以下简称绿盟科技）《 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。按照《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲 置募集资金使用（ 2014 年 12 月修订）》的要求编制《 2019 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误 导性陈述或重大遗漏是绿盟科技董事会的责任，我们的责任是在实施审核工作的 基础上对绿盟科技董事会编制的《 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》发表意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《 2019 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工作中， 我们结合绿盟科技实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程 序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。

经审核，我们认为，绿盟科技董事会编制的《 2019 年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（ 2014 年 12 月修订）》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。

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本鉴证报告仅供绿盟科技披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。

致同会计师事务所 中国注册会计师 谢春媛 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 张丽丹 中国·北京 二Ｏ二Ｏ年四月二十七日

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绿盟科技集团股份有限公司

2019 年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露 业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（ 2014 年 12 月修订）》有关规定， 现将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2017 〕 52 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，核准公司非公开发行不超过 2,600.00 万股新股。公司向 3 名认购对象发 行了普通股（ A 股）股票 2,600.00 万股，发行价为每股人民币 30.34 元。截至 2017 年 3 月 29 日，本公司共募集资金 78,884.00 万元，扣除发行费用 1,706.07 万元后，募集资 金净额为 77,177.93 万元。

上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字 〔 2017 〕 01700003 号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1 、以前年度已使用金额

截至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 66,672.53 万元，尚未 使用的金额为 12,753.57 万元（其中募集资金 10,505.39 万元，募集资金购买理财产品 收益 2,127.75 万元，专户存储累计利息收入扣除手续费净额 120.43 万元）。

2 、本年度使用金额及当前余额

2019 年度，本公司募集资金使用情况为：

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以募集资金直接投入募集投项目 13,056.90 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公 司募集资金累计直接投入募投项目 79,729.43 万元（其中募集资金投入 77,177.93 万元， 使用募集资金理财收益和利息金额 2,551.50 万元）。

综上，截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 79,729.43 万元，账面尚未使 用的金额为 4.42 万元（其中：募集资金购买理财产品收益 2,427.40 万元，利息收入 扣减手续费支出净额 128.52 万元，募集资金项目已使用理财收益和利息金额 2,551.50 万元）。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定， 结合本公司实际情况，制定了《绿盟科技集团股份有限公司募集资金使用管理制 度》（以下简称管理制度）。该管理制度于 2017 年 5 月 12 日经本公司第二届董事会 第四十六次会议审议通过。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从 2017 年 3 月起对募集资金实行专户存 储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金 三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使 用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国民生银行北京 西坝河支行	699317955	非预算单位专用存 款账户	38,933.52
北京银行魏公村支 行	20000002300000015704392	非预算单位专用存 款账户	5,250.81
合 计			44,184.33

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三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件 1 ：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截止 2019 年 12 月 31 日，不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

2019 年度不存前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2019 年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（ 2014 年 12 月 修订）》和本公司《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完 整披露募集资金的存放与使用情况。

附件：

1 、 2019 年度募集资金使用情况对照表

绿盟科技集团股份有限公司董事会

2020 年 4 月 27 日

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附表 1 ：

2019 年度募集资金使用情况对照表

2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表	2019 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：绿盟科技集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额				77,177.93		本年度投入募集资金总额				13,056.90
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额				79,729.43
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金承诺 投资总额		调整后投资总 额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、智慧安全防护体 系项目	否	39,488.41		39,488.41	10,160.36	41,371.91	104.77%	2019-12-31		不适用	否
2、安全数据科学平 台项目	否	20,633.17		20,633.17	2,896.54	21,301.17	103.24%	2019-10-31		不适用	否
3、补充流动资金	否	20,000.00		17,056.35		17,056.35	100.00%			不适用	否
承诺投资项目小计		80,121.58		77,177.93	13,056.90	79,729.43
合计	—	80,121.58		77,177.93	13,056.90	79,729.43	—	—	0	—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因			不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况			不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况			不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况			不适用
			公司以募集资金16,958.63万元置换预先投入募投项目的自筹资金事项，已经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第 四次会议审议通过。瑞华会计师事务所（ 特殊普通合伙）出具了“瑞华核字[2017]01700024号”《关于北京神州绿盟信息安全科 技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，保荐机构广发证券发表了核查意见。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因			不适用
			经公司董事会审议批准，独立董事、监事会、保荐机构出具了同意购买的意见。公司2019 年度累计购买理财产品 8,100 万元，到期收回理财产品21,900 万元，其中包含2018 年度购买理财产品13,800 万元，期末无未到期理财 产品，当年理财产品实现收益299.65万元。除以上事项尚未使用的募集资金均在募集资金账户中存放。
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况
			公司不存在违规使用募集资金及披露问题

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