NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

May 8, 2019

广发证券股份有限公司

关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2018 年年度跟踪报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：绿盟科技
保荐代表人姓名：徐海林	联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：玄虎成	联系电话：010-56571666

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	5
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2
（2）列席公司董事会次数	7
（3）列席公司监事会次数	3
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1

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（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	2
（2）报告事项的主要内容	2017年年度跟踪报告、2018 年半年度跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2018年12月
（3）培训的主要内容	目前政策下再融资工具比 较、再融资审核知识问答
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用

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8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 承诺来源：资产重组时所作承诺 承诺方：阮晓迅；王建国；梁金千；张晶；朱贺军；王宇飞；薛 全英；何璧；唐柯 承诺内容：亿赛通公司2014年度、2015年度、2016年度实现的 净利润分别不低于3,200万元、4,160万元、5,408万元；标的公 司截至2016年12月31日的应收账款，应在承诺期届满后三年内 即2019年12月31日前收回85%以上。 承诺时间期限：2014年01月01日至2019年12月31日 承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：Investor AB Limited、联想投资、沈继业、雷岩投资 承诺内容：在所持股票锁定期满后两年内减持时，减持价格不低 于发行价。所持股份在锁定期届满后，预计其减持完毕绿盟科技 股份的期限不少于24个月，预计前12个月和后12个月分别减 持不超过公开发售后所持有绿盟科技股份的50%。 承诺时间期限：2014年1月29日至2019年1月28日 承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：INVESTOR AB LIMITED；雷岩投资有限公司；联想投 资有限公司 承诺内容：（1）其为股权投资基金，向公司的投资以获得财务回 报为目的，不谋求对公司的控制权。	是否 履行 承诺	未履 行承 诺的 原因 及解 决措 施
	是	不适 用
	是	不适 用
	是	不适 用

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（2）其与公司其他股东之间不存在通过协议、信托或其他方式代 持公司股份或者其他一致行动关系的情况。 （3）公司的日常运营由公司的管理团队负责，其将通过公司股东 大会及董事会行使股东权利，但不会直接或间接地介入公司的日 常运营。 （4）如果基于中国法律法规的要求，或公司签署的业务合同或公 司承担其他义务，限制或禁止公司对外披露特定的信息，公司无 需向其提供该等信息且其不会要求公司向其披露该等信息。 承诺时间期限：2011年5月23日至9999年12月31日
承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：INVESTOR AB LIMITED；雷岩投资有限公司；联想投 资有限公司；沈继业；公司全体董事、监事和高级管理人员 承诺内容：（1）本人/本公司不存在直接或间接从事与公司相同、 相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动的情形。 （2）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将不会为自 己或者他人谋取属于公司的商业机会，如从任何第三方获得的任 何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，本人/本公司 将立即通知公司，并尽力将该商业机会让予公司。 （3）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将不会以任 何方式直接或间接从事或参与任何与公司相同、相似或在商业上 构成任何竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何 经济实体的权益。 （4）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将促使本人 /本公司直接或者间接控股的除公司外的其他企业履行本函中与 本人/本公司相同的义务。 承诺时间期限：2011年05月23日至9999年12月31日	是	不适 用
承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：全体发起人股东 承诺内容：在股份锁定期满后，将主要采取大宗交易和二级市场 集中竞价出售股份的方式减持其所持的绿盟科技A股股份。同时， 为避免绿盟科技的控制权出现转移，保证绿盟科技长期稳定发展， 如其通过非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间接出售绿 盟科技A股股份，其不将所持绿盟科技股份（包括通过其他方式 控制的股份）转让给与绿盟科技从事相同或类似业务或其他与绿 盟科技有其他竞争关系的第三方。如其拟进行该等转让，其将事 先向绿盟科技董事会报告，在董事会决议批准该等转让后，再行 转让。	是	不适 用

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承诺时间期限：2014 年 1 月 29 日至 9999 年 12 月 31 日

承诺来源：首次公开发行时所作承诺 承诺方：公司及主要股东、董事、高级管理人员

承诺内容：（一）如本公司/本人承诺未能履行、确已无法履行或 无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他 不可抗力等本公司/本人无法控制的客观原因导致的除外），本公 司/本人将采取以下措施：1.通过绿盟科技及时、充分披露本公司 /本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2.向 绿盟科技及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护绿 盟科技及其投资者的权益；3.将上述补充承诺或替代承诺提交绿 盟科技股东大会审议；

（二）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力 等本公司/本人无法控制的客观原因导致本公司/本人承诺未能履 不适 是 行、确已无法履行或无法按期履行的，本公司/本人将采取以下措 用 施：1.通过绿盟科技及时、充分披露本公司/本人承诺未能履行、 无法履行或无法按期履行的具体原因；2.向绿盟科技及其投资者 提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护绿盟科技及其投资者的 权益。

（三）公司主要股东 Investor AB Limited、联想投资、沈继业、 雷岩投资、全体董事和高级管理人员承诺：如本公司/本人承诺未 能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政 策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司/本人无法控制的客观 原因导致的除外），本公司/本人违反本公司/本人承诺所得收益将 归属于绿盟科技，因此给绿盟科技或投资者造成损失的，将依法 对绿盟科技或投资者进行赔偿。

承诺时间期限：2011 年 5 月 23 日至 9999 年 12 月 31 日

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于北京神州绿盟信息安全科技 股份有限公司 2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页】

保荐代表人签名：

__ ____ 徐海林 玄虎成

广发证券股份有限公司

年 月 日

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