NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 21, 2017

广发证券股份有限公司

关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为北京 神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“绿盟科技”或“公司”）非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关规定，对绿盟科技拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会经中国证券监督管理委员会《关于核准北京神州 绿盟信息安全科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]52 号） 核准，公司向 3 家特定投资者非公开发行 A 股 2,600 万股，发行价为 30.34 元/ 股（以下称“本次发行”），于 2017 年 4 月 20 日在深圳证券交易所创业板上市。 公司本次发行股票募集资金总额为人民币 788,840,000.00 元，扣除承销保荐等各 项发行费用后，募集资金净额为人民币 771,779,300.00 元。以上募集资金已由瑞 华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 3 月 29 日出具的“瑞华验字〔2017〕 01700003 号”《验资报告》验证确认。

公司本次发行股票的募集资金 77,177.93 万元，将全部用于以下项目：

公司	本次发行股票的募集资金77,177.93	万元，将全部用于以下项目：
序号	项目名称	拟投入募集资金数额（万元）
1	智慧安全防护体系建设项目	39,488.41
2	安全数据科学平台建设项目	20,633.17
3	补充流动资金	17,056.35
	合计	77,177.93

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二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资额度

公司拟使用累计总额不超过人民币 80,000 万元的闲置募集资金购买投资期 限不超过 12 个月的保本型理财产品。

（二）投资期限

自董事会审议通过之日起一年内有效。单个理财产品的投资期限不超过 12 个月。在上述额度和投资期限内，资金可以滚动使用。

（三）投资品种及收益

为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的银行等金融机构， 投资的品种为安全性高、流动性好、保本型的理财产品。上述产品的年化收益率 高于同等期限的银行存款利率。

（四）实施方式

授权公司董事长自董事会审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签 署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

1、公司本次现金管理所投资的产品是商业银行发行的保本型理财产品，具 有投资风险低、本金安全度高的特点。但由于影响金融市场的因素众多，本次投 资不排除由于金融市场的极端变化而受到不利影响。

2、公司将根据自身的项目投资进度、资金需求计划和现金储备情况来购买 流动性好的保本型理财产品。但不排除由于受到内部和外部因素的影响，使得本 次投资出现流动性风险。

3、公司购买的保本型理财产品的投资收益受金融市场供求关系变化、利率 市场变化等因素的影响，具有一定的不确定性。

4、本次投资可能存在相关工作人员的操作及监控风险。

• （二）风险控制措施

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1、公司财务部将安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况， 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制 投资风险。

2、公司董事会审计委员会及内审部门将对理财产品的投向、风险、收益情 况进行审计和监督，如出现异常情况将及时报告董事会，以采取控制措施。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

四、对公司的影响

公司在坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设 和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响 公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获 得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司使用闲置募集资金购买理财产品的事项已经公 司第二届董事会第四十四次会议、第二届监事会第三十二次会议审议通过，且独 立董事已发表了独立意见，同意公司使用闲置募集资金购买理财产品，该事项已 依法履行了投资决策的相关程序。公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性 好、低风险的保本型理财产品，不会影响公司业务的正常开展，同时可以提高资 金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的回报。

综上所述，本保荐机构同意绿盟科技使用闲置募集资金购买理财产品事项。 （以下无正文）

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（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于北京神州绿盟信息安全科技股份 有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

______________ _____________ 徐海林 陈德兵

广发证券股份有限公司 2017 年 4 月 21 日

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