NOVOGENE CO., LTD. — Capital/Financing Update 2024

Aug 21, 2024

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2024-043

北京诺禾致源科技股份有限公司

关于增加募投项目实施主体后

重新签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京诺禾致源科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】2813 号）同意，北京诺禾致源 科技股份有限公司（以下简称“公司”或“诺禾致源”）向特定对象发行 16,000,000 股 A 股股票，每股发行价格 20.76 元，共募集资金人民币 332,160,000.00 元，扣 除不含增值税的发行费用人民币 4,551,356.60 元后，实际募集资金净额为人民币 327,608,643.40 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并出具了《北京诺禾致源科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 募集资金验资报告》（信会师报字[2023]第 ZG11941 号）。

二、重新签订《募集资金专户存储三方监管协议》和募集资金专户的开立 情况

公司于 2024 年 8 月 21 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意新增母 公司诺禾致源作为募投项目“实验室新建及扩建项目——基因测序服务中心建设 项目（天津武清）”的实施主体。除此之外，募投项目其他内容均不发生变化。

近日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司及中信银行北京中关村支行协 商一致，重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管 协议”），该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协 议》（范本）不存在重大差异。

募集资金专项账户的开立和存储情况如下：

单位：元

开户行	账号	募投项目	当前储存金额
中信银行北京中关村 支行	8110701011902845519	实验室新建及扩建项 目——基因测序服务 中心建设项目（天津 武清）	0.00

三、本次签订的《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

《募集资金专户存储三方监管协议》中，公司简称为“甲方”，开户银行简 称为“乙方”，中信证券股份有限公司简称为“丙方”，所签署的三方监管协议 主要条款如下：

1、 甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 8110701011902845519 ，截止 2024 年 8 月 12 日，专户余额为 0 万元。该专户仅 —— 用于甲方实验室新建及扩建项目 基因测序服务中心建设项目（天津武清）的 募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。

2、 按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在 内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方 应将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲 方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集 资金专户进行管理，并通知丙方。

甲方及乙方应确保上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存 放非募集资金或者用作其他用途；同时，乙方应按月（每月第五个工作日前）向 丙方提供上述产品受限情况及对应的账户状态，甲方授权乙方可以向丙方提供前 述信息。

3、 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

4、 丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责， 进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合 丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。

5、 甲方授权丙方指定的保荐代表人赵陆胤、彭博或其他项目组成员可 以随时到乙方查询、复印甲方专户及甲方募集资金根据本协议第 2 条约定投资现 金管理投资产品而生成的相关账户(专户及相关账户下文统称为“账户”)的资料； 乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的资料。

保荐代表人及其他项目组成员向乙方查询甲方账户有关情况时应当出具本 人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方账户有关情况时应 当出具本人的合法身份证明和丙方出具的介绍信。

6、 乙方按月（每月第 5 个工作日前）向甲方出具真实、准确、完整的账 户对账单，并抄送给丙方。丙方接收账户对账单的邮箱地址为： zhaoluyin@citics.com、pengbo@citics.com、wangyuqi@ citics.com

7、 乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或 支付凭证）的要素是否齐全，形式审核印鉴是否与监管账户预留印鉴相符、募集 资金用途是否与约定一致。乙方根据甲方提交的相关证明材料对资金划付申请进 行形式审核，甲方确保募集资金用途的真实性及所附证明材料的合法性、准确性、 真实性、完整性、有效性。

8、 甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达 到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20% 的，甲方及乙方应当在付款后【7】个工作日内及时以邮件方式通知丙方，同时 提供专户的支出清单。

9、 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表 人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书 面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

10、 若乙方未及时向丙方出具对账单，则甲方应按照丙方要求陪同其前 往乙方获取对账单。

11、 乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支 取情况，以及存在未配合丙方查询与调查账户情形的，甲方可以主动或在丙方的 要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

12、 丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后 及时向上海证券交易所书面报告。

13、 本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并 加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效至账户资金（含现金管理产品资金）

全部支出完毕，且丙方督导期结束或专户依法销户（以孰早为准）后失效。

14、 如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而 给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭 受的所有损失和费用。

15、 本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各 方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员 会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁 裁决为终局裁决，对各方均有约束力。

16、 本协议一式捌份，各方各持壹份，向上海证券交易所、中国证监会北 京监管局各报备壹份，其余留甲方备用。

特此公告。

北京诺禾致源科技股份有限公司董事会

2024 年 8 月 22 日