NOVOGENE CO., LTD. — Capital/Financing Update 2022

Mar 23, 2022

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2022-013

北京诺禾致源科技股份有限公司

前次募集资金使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》，北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将 截至2021 年12 月31 日止的前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金的募集及存放情况

1、前次募集资金的金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会于2021 年3 月8 日作出的《关于同意北京诺禾 致源科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2021】737 号） 同意，本公司首次公开发行人民币普通股40,200,000.00 股，每股发行价格12.76 元，共募集资金人民币512,952,000.00 元，扣除不含税发行费用人民币 63,182,374.86 元，实际募集资金净额人民币449,769,625.14 元。上述募集资 金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021 年4 月7 日出具了信会师报字[2021]第ZG10614 号《验资报告》。

2、前次募集资金在专项账户中的存放情况

截至2021 年12 月31 日止，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币万元

开户银行	募集资金专户账号	初始存放金额	截至2021 年12 月31 日余额
中国工商银行股份有 限公司北京和平门内 支行	0200201619200018221	15,980.02	已销户，零余额

1

招商银行股份有限公 司北京分行	110912310310803	8,903.97	已销户，零余额
中国民生银行股份有 限公司北京分行	615255878	12,959.21	已销户，零余额
北京银行股份有限公 司中关村海淀园支行	20000044593200040408342	8,835.00	5,243.41
合计	/	46,678.20	5,243.41

3、前次募集资金的使用和结存情况

截至2021 年12 月31 日，本公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币万元

	单位：人民币万元
项目	金额
截至2021 年4 月7 日募集资金	46,678.20
减：发行费	1,531.20
置换预先投入募投项目的自筹资金	25,491.80
补充流动资金	14,448.82
对募投项目的累计投入（募集资金到账后）	38.76
银行手续费	0.06
加：银行存货利息收入及理财产品收益	141.29
减：销户转出利息	65.43
截止2021 年12 月31 日募集资金专户余额	5,243.41

二、前次募集资金使用情况

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前次募集资金使用情况对照表

									单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额：				44,976.96		已累计使用募集资金总额：				39,809.41
变更用途的募集资金总额：				0.00		各年度使用募集资金总额：				39,809.41
变更用途的募集资金总额比例：				0.00%		2021年：				39,809.41
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额			实际投资金额 与募集后承诺 投资金额的差 额	项目达到预定 可使用状态日 期（或截止日 项目完工程 度）%
序 号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承 诺投资金 额	募集后承 诺投资金 额	实际投资 金额	募集前承 诺投资金 额	募集后承 诺投资金 额	实际投资 金额
1	基因测序服务 平台扩产升级 项目	基因测序服务 平台扩产升级 项目	14,521.35	12,959.21	12,959.21	14,521.35	12,959.21	12,959.21	0.00	100.00
2	基因检测试剂 研发项目	基因检测试剂 研发项目	9,900.00	8,835.00	3,667.45	9,900.00	8,835.00	3,667.45	-5,167.55	41.51
3	信息化和数据 中心建设项目	信息化和数据 中心建设项目	9,977.28	8,903.97	8,903.97	9,977.28	8,903.97	8,903.97	0.00	100.00
4	补充流动资金	补充流动资金	16,000.00	14,278.78	14,278.78	16,000.00	14,278.78	14,278.78	0.00	100.00
合计			50,398.63	44,976.96	39,809.41	50,398.63	44,976.96	39,809.41	-5,167.55	----

3

三、前次募集资金变更情况

1、募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异

基因检测试剂研发项目募集资金承诺投资总额人民币8,835.00 万元，截至 2021 年12 月31 日实际投资总额人民币3,667.45 万元，比承诺投资额少投入人 民币5,167.55 万元。该项目承诺投资额差异主要系项目尚未达到预定可使用状 态，后续将继续投入。

2、前次募集资金实际投资项目变更

本公司不存在募集资金实际投资项目变更的情况。

四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

为保障募投项目和上市发行工作的顺利推进，公司在募集资金到账前已使用 自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用。截至2021 年4 月12 日，公司预先 投入募集资金项目和支付发行费用的自筹资金合计人民币254,918,015.38 元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述预先投入自筹资金的使用情况出具了 《北京诺禾致源科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字 [2021]第ZG11652 号）。

公司于2021 年6 月15 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第 十一次会议审议通过《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》，公司独立董事就本议案发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程 序。保荐机构中信证券股份有限公司对本议案出具了明确的专项核查意见。详细 情况请参见公司于2021 年6 月16 日披露的《北京诺禾致源科技股份有限公司关 于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-016）。 截至2021 年12 月31 日，前述置换事项已完成。

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五、前次募集资金投资项目最近3 年实现效益的情况

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资 项目累计产 能利用率	承诺效益	最近一年实 际效益	截止日 累计实现效益	是否达到预 计效益
序号	项目名称			2021 年度	2021 年度
1	基因测序服 务平台扩产 升级项目	不适用	4,379.46	6,739.44	6,739.44	是
2	基因检测试 剂研发项目	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
3	信息化和数 据中心建设 项目	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
4	补充流动资 金	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

本公司不存在前次募集资金用于认购股份的情况。

七、闲置募集资金的使用

2021 年5 月24 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第 九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司拟使用不超过人民币45,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现 金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、 协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等其他理财产品），使用 期限自公司第二届董事会第十五次会议决议之日起12 个月之内有效。在上述额 度和决议有效期内，资金可以滚动使用。公司董事会授财务总监行使该项决策并 签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、 选择理财产品品种、签署合同等。

本公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足 部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交

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易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募 集资金专户。

独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本 事项出具了明确的核查意见。

截至2021 年12 月31 日，本公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：

发行银行	产品名称	产品类型	金额（元）	期限 （天）	预期收益率
北京银行股份有 限公司中关村海 淀园支行	协定存款	保本固定 收益	52,434,107.97	无期限	1.73%
合计		/	52,434,107.97	/	/

八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

截至2021 年12 月31 日止，公司尚未使用完毕的募集资金余额为人民币 52,434,107.97 元（含闲置募集资金累计用于现金管理的利息收入、理财产品收 益），占前次募集资金净额的比例为11.66%。前次募集资金投资项目尚处在研发 阶段，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。

九、前次募集资金使用的其他情况

截至2021 年12 月31 日止，募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他 信息披露的有关内容信息一致。本公司不存在前次募集资金使用的其他情况。

十、上网公告附件

《北京诺禾致源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》

特此公告。

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北京诺禾致源科技股份有限公司董事会

2022 年3 月24 日

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