NOVOGENE CO., LTD. — Board/Management Information 2025

Apr 14, 2025

北京诺禾致源科技股份公司

独立董事提名人声明与承诺

提名人北京诺禾致源科技股份有限公司董事会,现提名王春飞为 北京诺禾致源科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人, 并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任北京诺禾 致源科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 北京诺禾致源科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明并承诺如下:

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:

(一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定:

(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用):

(三) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定:

(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞夫 公职或者退(离)休后扣任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用):

(五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用):

(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定(如适用):

(七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定(如适用):

(八) 中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用):

(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适用):

(十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主 要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等: 主要社会关系是指 兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的 配偶、子女配偶的父母等):

(二) 直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上

市公司前十名股东中的白然人股东及其直系亲属:

(三) 在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东 单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属:

(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员 及其直系亲属:

(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属 企业有重大业务往来的人员, 或者在有重大业务往来的单位及其控股 股东、实际控制人任职的人员:

(六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服 务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人 员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人:

(七) 最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员:

(八) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良记录:

(一) 最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑 事处罚的:

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或者被 司法机关立案侦杳, 尚未有明确结论意见的:

(三) 最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报 批评的:

(四) 存在重大失信等不良记录:

(五) 上海证券交易所认定的其他情形。

五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出 席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予 以解除职务的人员。

六、包括北京诺禾致源科技股份有限公司在内, 被提名人兼任独 立董事的境内上市公司数量未超过三家,被提名人在北京诺禾致源科 技股份有限公司连续任职未超过六年。

七、以会计专业人士身份被提名的,被提名人具备注册会计师、 会计学专业副教授、会计学专业博士学位等资格。

八、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的 情况。

被提名人已经通过北京诺禾致源科技股份有限公司第三届董事 会提名委员会资格审查, 本提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。

本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要 求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确, 不存在任何虚假陈述 或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人: 北京诺禾致源科技股份痛限公司董事

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