NOVOGENE CO., LTD. — Board/Management Information 2021

May 28, 2021

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2021-012

北京诺禾致源科技股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议（以 下简称“本次会议”）于 2021 年 05 月 28 日在公司会议室召开，本次会议通知及相关材 料已于 2021 年 05 月 23 日以电子邮件方式送达公司全体监事。公司监事 3 人，实际出 席监事 3 人。

本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）等法律法规、规范性文件和《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）《北京诺禾致源科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议 形成的决议合法、有效。

二、 监事会会议审议情况

经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：：

• （一）审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要的议案》

公司监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符 合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本 次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 因此，监事会一致同意实施 2021 年限制性股票激励计划。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京诺

禾致源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《北京诺禾致源科技 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-013）。

表决结果：2 票同意；0 票反对；0 票弃权；1 票回避。

监事沈驰的近亲属为本次激励计划的激励对象，对此议案已回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议

案》

公司监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关 法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利 实施。因此，监事会一致同意本议案。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京诺 禾致源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：2 票同意；0 票反对；0 票弃权；1 票回避。

监事沈驰的近亲属为本次激励计划的激励对象，对此议案已回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于核实公司 <2021 年限制性股票激励计划激励对象名单 > 的议 案》

对公司《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》进行初步核查后，公司监事会 认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所 认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司 董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情 形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》

及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资 格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的 姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议本次限制性股票激励计划前 5 日披露对激励对象名单公示情况的说明及核查意见。

表决结果：2 票同意；0 票反对；0 票弃权；1 票回避。

监事沈驰的近亲属为本次激励计划的激励对象，对此议案已回避表决。 特此公告。

北京诺禾致源科技股份有限公司监事会

2021 年 05 月 29 日