NovMetaPharma Co., Ltd.

Interim / Quarterly Report • Mar 13, 2020

주주총회소집공고 2.8 (주)노브메타파마 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon

주주총회소집공고

2020 년 3월 13일
&cr
회 사 명 :	주식회사 노브메타파마
대 표 이 사 :	황선욱
본 점 소 재 지 :	서울시 강남구 언주로 727, 13층 (논현동, 트리스빌딩)
	(전 화) 02-538-1893
	(홈페이지)http://www.novmeta.com
&cr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 부대표	(성 명) 이헌종
	(전 화) 02-538-1893

&cr

주주총회 소집공고(제10기 정기주주총회)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제15조에 의거 정기주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

아 래

1. 일시 : 2020년 3월 30일(월) 오후 2시

2. 장소 : GS 타워 비즈니스센터 25 층 2509호&cr [서울시 강남구 논현로 508 (강남구 역삼동 679번지)GS 타워 25층

3. 회의 목적사항

가. 보고사항 : 감사보고 및 영업보고

나. 부의안건

제1호 의안 : 2019년도 재무제표 승인의 건

제2호 의안 : 사내 이사 선임의 건

제3호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건

제4호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건 &cr 제5호 의안 : 주식매수선택권 행사기간 연장에 관한 건

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건

&cr4. 경영참고사항 비치

상법 제 542조의4에 의거 경영참고사항을 당사 인터넷 홈페이지에 게재하고 본점과 명의개서대행회사(국민은행 증권대행부)에 비치하였으며, 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

우리 회사의 이번 주주총회에서는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님들께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접 행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사할 수 있습니다

6. 주주총회 참석 시 지참서류

가. 직접 행사: 신분증

나. 대리 행사: 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인),

위임인 인감증명서, 대리인 신분증

주주분들의 관심에 깊은 감사를 드립니다.&cr&cr&cr 2020년 3월 13일&cr&cr 주식회사 노브메타파마&cr 대표이사 황 선 욱

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역 가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명
김상준&cr(출석률: 95%)	이기업&cr(출석률: 25%)	설종만&cr(출석률: 94%)
---	---	---	---	---	---
찬 반 여 부
---	---	---	---	---	---
1	18.06.29	제1호 의안: 독점실시권 설정 승인의 건	찬성	찬성
제2호 의안: 로열티 지급 승인의 건	찬성	찬성
2	18.12.28	제1호 의안: 내부회계관리규정 개정의 건	찬성	-
3	19.02.11	제1호 의안: 2018년도 결산 재무제표 승인의 건	찬성	-
4	19.03.12	제1호 의안: 제9기 정기주주총회 개최의 건	찬성	-
5	19.03.28	제1호 의안: 대표이사 선임의 건	찬성		찬성
6	19.03.29	제1호 의안: 상장예비심사 청구 철회의 건	찬성		찬성
7	19.04.01	제1호 의안: 공동 연구개발 계약 체결의 건	찬성		찬성
8	19.04.03	제1호 의안: 상표권 사용계약 체결의 건	찬성		찬성
제2호 의안: 이해관계자와의 거래에 대한 한도 승인의 건	찬성		찬성
9	19.04.08	제1호 의안: 제3자배정 유상증자의 건	찬성		찬성
제2호 의안: 주식매수선택권 취소의 건	찬성		찬성
제3호 의안: 주식매수선택권 이사회 부여의 건	찬성		찬성
10	19.04.30	제1호 의안: 제3자배정 유상증자의 건	찬성		찬성
11	19.06.28	제1호 의안: Chief Technical Advisor(CTA) 선임의 건	찬성		찬성
12	19.07.02	제1호 의안: 제3자배정 유상증자의 건	찬성		찬성
13	19.07.03	제1호 의안: 임시주주총회 개최의 건	찬성		찬성
14	19.08.26	제1호 의안: 코스닥시장 이전상장을 위한 상장예비심사청구의 건	찬성		찬성
15	19.08.26	제1호 의안: 주식매수선택권 대상자 일부 정정의 건	-		-
16	19.09.02	제1호 의안: CSO 선임의 건	찬성		찬성
17	19.10.16	제1호 의안: 내부 규정 개정의 건	찬성		찬성
18	19.10.16	제1호 의안: 자금 차입에 대한 추인의 건	찬성		찬성
19	19.12.03	제1호 의안: 임상총괄 본부장 선임의 건	찬성		찬성
20	20.01.30	제1호 의안: 자금차입에 대한 승인의 건	찬성		찬성
21	20.02.10	제1호 의안: 코스닥시장 이전상장 신주모집 승인의 건	찬성		찬성
22	20.02.13	제1호 의안: 2019년도 결산 재무제표 승인의 건	찬성		찬성
23	20.03.13	제1호 의안: 사내 이사 후보 추천의 건	찬성		찬성
제2호 의안: 제10기 정기주주총회 개최의 건	찬성		찬성

주)	당사는 2018년 6월 주주총회를 통하여 사외이사 2인을 최초 선임하였으며, 2019년 3월 26일 이기업 사외이사가 일신상의 사유로 사임함에 따라, 2019년 3월 27일 설종만 사외이사를 신규 선임하였습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역
개최일자	의안내용	가결여부
---	---	---	---	---
-	-	-	-	-

2. 사외이사 등의 보수현황(단위 : 천원)

구 분	인원수	주총승인금액	지급총액	1인당 &cr평균 지급액	비 고
사외이사	2	1,000,000	9,000	9,000	무보수 사외이사는 평균 지급산정에서 제외함

&cr

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래(단위 : 억원)

거래종류	거래상대방&cr(회사와의 관계)	거래기간	거래금액	비율(%)
-	-	-	-	-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래(단위 : 억원)

거래상대방&cr(회사와의 관계)	거래종류	거래기간	거래금액	비율(%)
-	-	-	-	-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요 가. 업계의 현황

당사는 인슐린 저항성 개선과 관련 대사질환에 대한 Solution을 제공하는 것을 사업의 목표로 하고 있습니다. 당사의 주된 사업의 영역은 ①신약 개발과 ②건강기능식품의 유통 및 판매 분야로 구분할 수 있습니다.

&cr 가. 산업의 특성

(1) 신약 개발 산업 &cr &cr 당사가 속한 신약 개발 산업은 특별한 기능의 신물질이나 기존 물질의 새 효능에 관하여 화학합성, 천연물 추출 등의 신약후보물질의 발굴에서부터 동물을 대상으로 하는 전임상 시험, 인체를 대상으로 하는 임상시험 등 일련의 절차를 거쳐 보건당국(국내: 식품의약품안전처/미국: FDA/일본: 후생성)의 제조승인을 받은 의약품의 개발 및 판매행위를 사업의 목적으로 하는 경우를 의미합니다.&cr

[신약개발 과정]

신약개발과정.jpg 신약개발과정

&cr과거 제약 산업 초기에는 기초연구, 제조 등 모든 기능을 갖춘 대형 제약사들을 중심으로 신약개발이 이루어진 반면, 국가별 의료비 보상정책 등 약가 및 의료정책의 변화, 규제허가기준의 강화 등 여러 요인에 의하여 신약개발업체들이 개발 기능 중심의 최소 규모를 유지하고 임상시험 수행, 생산, 영업 등은 외부 전문업체에게 위탁하는 방향으로 변화하였습니다.&cr&cr이에 따라, 우수한 기술을 가진 소규모 제약업체들에게는 “License-Out(기술이전)” 이라는 지속 가능하면서 전략적으로 매우 매력적인 사업모델을 추구할 수 있는 기회가 발생하였으며, 이와 같이 분업화 된 현대 제약산업 구조의 특성 및 세부 내용과 License-Out의 개념을 정리하면 다음과 같습니다. &cr

[License-Out 구조]

구분	내용
목적	가능성 있는 신약후보물질에 대한 수익 조기화 - 추가 파이프라인 연구에 재투자하여 연구개발 비용에 대한 부담 완화 직접 글로벌 판매망 확보 등 노력에 대한 별도 투자 및 비용부담 없이 수익 창출 - 연구 개발 기능 중심으로 기업역량 강화 및 전문화 전략적 제휴 파트너사와의 결합을 통해 연구개발전략 및 경쟁력제고
라이선스권 부여자 (Licensor)	초기 신약개발 담당 - 지역별 또는 전 세계 라이선스권(판권)을 계약상대방에게 부여 - 계약 규모 중 일부는 선급금(upfront)으로 수령하고 나머지는 계약 대상 물질 개발 완료시까지 각 중요 목표 성취 시 마일스톤 형식으로 분할하여 수취 - 시판 후 매출의 일정 비율을 로열티로 수취 공동 연구 파트너를 통해 추가 파이프라인 가치 제고
라이선스권 취득자 (Licensee)	후속개발 및 신약을 판매할 수 있는 권리를확보하는 자 &cr연구개발 관련 - 공동연구를 수행하여 추가 파이프라인에 대한 우선협상권 등 권리를 확보 - 개발비용을 일부 부담, 상업화 및 판매 관련 - 지역별 또는 전 세계 독점적 판매자 지위 확보 - 상업화 이후 라이선스권 취득자의 명의로 신약을 판매하여 직접 수익 창출(로열티 지불기간 만료 후에는 100% 자기수익)

&cr 한편 제약산업의 직 접적인 생산물이라 할 수 있는 의약품은 단순한 산업적 가치를 뛰어넘는 특수성을 가지고 있습니다. 즉, 의약품은 인간의 생명 및 건강과 직결되며, 이러한 점에서 의약품을 생산하는 제약산업은 연구개발, 허가, 생산, 유통, 판매에 이르기까지 다른 산업에 비해 정부(공공 영역)로부터 엄격한 통제와 관리, 규제를 받아 효능(efficiency), 안전성(safety), 안정성(stability)을 입증해야 하는 산업입니다.&cr&cr 또한 제약산업은 의학, 화학, 생리학, 미생물학, 약리학 등 다양한 학문분야가 학제적으로 연계된 대표적인 과학기반산업(science-based industry)이면서 기술집약적, 연구집약적 산업이며, 첨단기술산업의 한 분야로서 향후 고령화 및 수명 연장에 따른 시장 확대, 신약 개발에 성공할 경우 부여되는 특허권에 따른 글로벌 단위에서의 독점권 인정 등 고부가가치를 창출하는 미래성장산업으로 분류됩니다. 다만 신약개발 등이 성공할 경우 기대할 수 있는 높은 부가가치의 반대 급부로서 막대한 비용과 시간투자, 튼튼한 기초과학 분야의 연구성과 축적등이 필요하지만, 그럼에도 불구하고 성공률이 매우 낮다는 점은 고위험산업으로서 제약산업의 특징을 보여주는 것이기도 합니다. 물론 위험 부담을 극복하고 일단 새로운 약을 개발하여 효능과 안전성을 보장받는다면 소위 블록버스터(blockbuster)로서 큰 수익을 보장받을 수 있는 부가가치가 높은 산업입니다. &cr

[제약산업의 일반적 특징]

구 분	일반적 특징
과학기반 산업	- 기초과학 연구결과가 곧바로 산업적 성과와 긴밀한 연계
연구집약적 산업	- 매출액 대비 연구개발비의 비중이 큰 산업 ※ 미국의 경우 제조업의 매출액 대비 연구개발비는 평균 3~4% 수준, 제약산업은 12~20% 정도
고위험, 고부가가치 산업	- 막대한 비용과 시간이 소요되고, 성공률이 매우 낮으나, 제품화 성공시 경제적 파급효과가 큼
정부 규제가 강산 산업	- 신약허가, 지식재산권 보호, 보험약가 등 규제
구 분	산업구조적 특징
신규진입과 퇴출의 희소성	- 신약개발에 필요한 막대한 비용, 시간, 전문성 등이 높은 진입장벽을 형성함
세분화된 시장	- 제품의 특성상 각 질환의 약효군별로 다른 전문성을 요함
활발한 인수합병	- 제품 포트폴리오 확대, 신시장 창출, 기술적보완 및 비용구조 개선 및 연구개발 생산성 증대 목적

출처 :	과학기술정책 연구원, 제약산업의 기술혁신 패턴 및 발전 전략

[의약품의 종류 및 구분]

항 목		신물질신약	개량신약	제네릭
시험 항목		효능 및 독성시험 (전체)	효능 및 독성시험 (일부) 임상시험 (일부,비교양상,비교생동)	생물학적 동등성 시험 (BE Test)
개발기간		10~15년	3~5년	2~3년
독점 판매기간		출원 후 20년 *기타 특허로 추가 보호	3~7년 물질 특허 (출원 후 20년)	최소 제네릭 출시 (6개월)
장단점	장 점	장기적 독점 및 배타적 권리 확보	물성 및 제제개량을 통하여 적은 비용으로 상당기간 독점적 권리 확보 가능	적은 비용으로 제품화
단 점	대규모 개발비용	특허 분쟁 위험	특허분쟁 위험 독점기간 만료 후 과다경쟁

출처 :	특허청

&cr(2) 건강기능식품 산업&cr&cr고령화 사회 진입과 함께 생활수준의 향상, 평균 수명의 연장 등에 따라 삶의 질에 대한 의식이 높아지면서 웰빙(Well-being)이나 로하스(LOHAS, Lifestyles Of Health And Sustainability), 셀프 메디케이션(스스로 자신의 건강을 챙기는 일) 등 건강에 대한 의식수준이 높아지면서 전세계적으로 건강기능식품시장이 확대되고 있습니다. &cr&cr건강기능식품의 핵심가치는 인체에 유용한 기능을 유지하는데 도움을 주는 기능성의 효능과 밀접한 상관관계가 있습니다. 건강기능식품에 관한 법률에서 규정하고 있는 건강기능식품의 기능성이란 인체의 구조 및 기능에 대하여 영양소를 조절하거나 생리학적 작용 등과 같은 보건 용도에 유용한 효과를 얻는 것을 의미합니다. 이러한 유용한 효과는 구체적으로 ①영양소 기능, ②생리활성 기능 ③질병발생위험 감소기능으로 분류되며, 건강기능식품의 기능성을 가진 원료나 성분과 관련 식약처장의 인정기준에 따라 ①식약처장이 고시한 원료 또는 성분(고시형)과 ②식약처장이 별도로 인정한 원료 또는 성분(개별인정형)으로 규정화되어 관리되고 있습니다. 마지막으로 개별인정형 원료에서 고시형으로 전환된 원료는 관계 법령에 따라 품목제조신고 또는 수입신고한 날로부터 3년이 경과하였거나 3개 이상의 영업자가 인정받은 경우에 해당되므로, 개별인정형 원료는 기능성 원료로 인정받은 이후 시점부터 3년 간의 독점적 사용권을 보장받는 특성이 있습니다. &cr

[건강기능식품의 기능성]

기능성 구분	기능성 내용
질병 발생 위험 감소 기능	- 제출된 기능성 자료가 질병의 발생 위험 감소를 나타내며, 확보된 과학적 근거 자료의 수준이 과학적합의(Significant Scientific Agreement)에 이를 수 있을 정도로 높을 경우 - ○○ 발생 위험 감소에 도움을 줌
생리 활성 기능	- 제출된 기능성 자료가 인체의 정상기능이나 생물학적 활동에 특별한 효과가 있어 건강상의 기여나 기능향상 또는 건강유지·개선을 나타내는 경우 - ○○에 도움을 줄 수 있음

출처 :	식품의약품 안전처 (2017)

&cr 나. 산업의 성장성&cr

2018년 전세계 의약품 시장은 1조 2,048억 달러(약 1,459조원) 규모로, 최근 5년간 연평균 6.3%씩 지속적으로 성장하였습니다. &cr

[세계 의약품 시장규모] 제약세계시장.jpg 제약세계시장

출처 :	IQVIA Market Prognosis, Sep 2018; IQVIA Institute, Dec 2018

&cr 향후 미국, 유럽, 일본 등의 선진 시장 확대와 다수의 신약 출시로 지속적인 성장이 예상됩니다. 기존 제약신흥시장(Pharmerging Markets)의 성장세와 더불어 베트남, 터키, 이집트, 파키스탄 등 신흥 시장의 성장이 두각을 나타냄으로서, 전세계 의약품 시장은 2023년까지 연평균 5.4% 성장하여 1조 5350억 달러(약 1,864조원) 규모로 확대될 것으로 전망됩니다. &cr&cr 다. 경기변동의 특성 및 계절성&cr &cr 신약은 의약 및 보건 건강 관련 제품이므로 경기변동 또는 계절적 요인에 크게 영향을 받지는 않는 특성이 있습니다. '삶의 질’과 관련된 제품의 경우 경기가 나빠지면 위축되는 경향이 있으나 건강을 중요시하는 특성상 일반 소비재 제품에 비해서 경기영향을 덜 받는다고 할 수 있습니다.&cr 오히려, 식약처 등 허가당국의 정책변경이나 제품의 라이프사이클에 더 민감하게 반응하는 산업이라 볼 수 있습니다. 제품의 라이프사이클은 1) 제품의 연구 2) 제품의 개발 3) 임상시험 4) 제품승인 5) 제품판매의 단계를 거치며, 신약개발 시 출원된 해당 적응증에 대한 특허의 만료 시까지 해당 신약에 대하여 독점적으로 판매가 가능합니다.

&cr마. 경쟁요소&cr

(1) 제2형 당뇨병 치료제

현재 다양한 제2형 당뇨병 치료제들이 시판 중입니다. 기본적으로 혈당조절 기능과 안전성이 요구됩니다. 또한 당뇨병의 경우 다양한 질환과 연관성이 높은 대사질환인 바, 아래와 같은 영역에서 차별화 요소가 존재합니다.

(가) 인슐린저항성개선&cr(나) 체중조절효능&cr(다) 부가기능 (만성신장질환)&cr

(2) 비만 치료제

비만 치료제의 경우, 상당수의 제품이 향정신성 의약품으로 사용에 제약이 있고, 일부 제품의 경우 주사제 타입으로 사용에 불편함이 있습니다. 또한 비만 치료제의 임상 비용이 높은 반면 상대적으로 성공확률이 높지 않고 당뇨와의 연관성이 높아 당뇨병 치료제와 연계하여 개발을 하는 것이 개발비용과 실패가능성을 줄일 수 있는 요소로 이해되고 있습니다. &cr

(3) 만성신장질환 치료제

원인에 따라 일부 차이가 있을 수 있으나 만성신장질환의 경우 직접 치료제가 없으며 혈압조절 등 신장질환의 원인을 완화하거나 조절하는 정도의 처치를 하고 종말단계에서는 신장투석 또는 신장이식을 실시하게 됩니다.

나. 회사의 현황

&cr(1) 영업개황

&cr (가) 영업개황

당사는 대사 질환 관련 신약 개발 및 이와 관련된 건강기능식품의 개발과 판매를 주된 사업목표로 하고 있으며, 개발 중인 신약이 임상시험 또는 임상시험 진입 전 단계이므로 건강기능식품에 대한 매출만 발생하고 있습니다. &cr&cr당 사는 개발 중인 신약에 대하여 임상 2상까지를 '적정단계'로 설정하고, '적정 단계'에서 국내외 대형 제약사에 기술을 이전하여 수익을 창출하는 것을 목표로 하고 있습니다. 다만, 적응증에 따라 전략적 개발협력을 통해 3상으로 공동으로 수행하는 방안도 고려 중입니다. 당사가 개발 중인 신약은 하기와 같습니다. &cr

[당사가 개발 중인 신약]

물질	신약명	적응증	내용
CZ	NovDB2	2형 당뇨병	새로운 기전의 인슐린저항성 치료제 (신물질로 자료독점권 보호 대상)
CZ	NovOB	비만	신물질 기반의 비만 치료제 (인슐린저항성개선 효능 있음)
CZ	NovAD	알츠하이머병	신물질 기반의 알츠하이머병 치료제
AQ	NovAQ	2형 당뇨병	신약재창출 (drug repositioning)
C01	NovRD	만성신장질환	신물질 기반의 신장질환 치료제 (2020 임상 2a상 계획 중, &crAPI는 cGMP level)

&cr (나) 판매전략 &cr &cr 당사의 주요 제품 인 대사질환 신약의 주요 고객은 당사 의 기술을 이전하여(License-In) 상품화를 담당할 다국적 제약사입니다. 당사 는 현재 새로운 대체제 개발이 시급한 제품 또는 기존 치료제의 효능을 향상시킨 제품으로 국내/외 제약사에게 기술이전 또는 공동개발을 통해 매출을 창출해 나가고자 합니다.&cr &cr 신약 관련하여 당사는 다음과 같은 기본전략을 수립하고 있습니다.&cr -임상 2상까지 자력으로 수행&cr -특정 지역의 경우 Dual Brand Marketing 추진 (자사 브랜드 인지도 상승)&cr&cr 임상 2상까지 자력으로 임상을 추진할 경우 기술에 대한 높은 가치를 인정받을 수 있고 기술이전 상대방의 경우 3상 대비 상대적으로 낮은 비용으로 기본적인 안전성과 효능을 확인함으로 기술인수로 인한 위험을 낮출 수 있습니다. 이후 목표질환의 임상비용 부담 정도와 기술가치 등을 고려하여 후속임상에 대한 추가 자력 진행여부를 결정하되 해당 분야 주요 제약사(다국적 제약사)와의 전략적 협력을 우선 고려 예정입니다. &cr

(2) 시장점유율

&cr현재 정확한 시장점유율은 공식자료가 나타나 있지 않기에 위의 업황현황을 참고하시기 바랍니다.&cr

(3) 시장의 특성&cr

(가) 신약 개발 산업의 주요 특징

&cr첫째, 신약 물질의 허가 ·제조 ·유통 등의 안정성 및 유효성 확보, 약가 규제, 지적재산권 보장 등에 관한 사항에 대해 정부 및 관계 법령에 의하여 엄격한 규제를 받고 있습니다.

&cr둘째, 신약 개발 산업은 특허에 대한 보호 장벽이 높고 대체재나 보완재의 개발이 어렵기 때문에 기술 우위에 따른 독점력이 강하며 신약 개발 완료에 따른 부가가치가 매우 높은 산업입니다.

&cr셋째, 신약 개발 산업은 과학기반 산업으로서 기초과학의 연구 결과가 곧바로 산업적 성과와 긴밀하게 연결되는 특징을 가지고 있으며, 새로운 신약 개발을 위한 연구가 곧 산업의 경쟁력으로서 타 산업에 비해 연구개발 비중이 높습니다.

(나) 건강기능식품의 주요특징

&cr바이오산업 초기 기술 등을 이용한 단기적인 수익모델 수립에 용이한 산업적 특징으로, 신약 및 바이오 산업과 마찬가지로 고령친화형 산업의 일종이므로, 소득수준의 향상과 노령화 사회 (65세 이상의 노인인구)가 가속화 될수록 수요층이 확대되는 지속성장형 산업입니다.

하지만 제약에 비해 과학적 기반이 상대적으로 취약한 바, 목표 효능에 대한 과학적 검증과 안전성에 대한 확보가 이루어질 경우 시장성이 매우 높습니다.&cr

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

- 섬유증 치료제 개발

주요장기의 섬유질 결합조직의 과다누적을 섬유화라고 하며 이 과정을 통해 장기의 기능이 상실되는 질병으로 섬유화가 발생하는 주요 장기별 치료제 개발을 목표로 하고 있습니다.

- 신장섬유증

전세계 신장 섬유증은 시장은 매년 3.5% 수준으로 성장하여 2024년 약 12조원(USD 10,486 millions) 수준이 될 것으로 전망됩니다.

당사는 동물실험을 통해 신장에서의 섬유증 예방 및 치료효능을 확인한 바, 이를 활용하여 후속 개발을 추진 중입니다.

- 간 섬유증

전세계 간 섬유증 치료제 시장은 2024년 약 16조원 (USD 13,530 millions) 수준이 될 것으로 전망됩니다.

당사는 일부 장기에서의 섬유증 예방 및 치료효능을 확인한 바, 이를 활용하여 간 섬유증 치료제 개발을 추진 예정입니다.

- 폐 섬유증

전세계 폐 섬유증 치료제 시장은 2025년 약 7조원 (USD 5.9 billions) 수준이 될 것으로 전망됩니다.

당사는 일부 장기에서의 섬유증 예방 및 치료효능을 확인한 바, 이를 활용하여 폐 섬유증 치료제 개발을 추진 예정입니다.

&cr

(5) 조직도

조직도 전체.jpg 조직도 전체

2. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『2. 주주총회 목적사항별 기재사항』 삽입 00591#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

본 공고상의 "Ⅲ. 경영참고사항 → 1. 사업의 개요"를 참조하여 주시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표

&cr ※ 연결 및 별도재무제표는 외부감사인의 회계감사 및 검토가 완료되지 않았으며, 외부감사인의 감사 및 정기주주총회 승인 결과에 따라 일부 변경될 수 있습니다.&cr

(1) 연결재무제표&cr

- 대차대조표(재무상태표)&cr

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제10기말: 2019년 12월 31일 현재
제9기말: 2018년 12월 31일 현재
(단위 : 원)

과 목	제 10(당) 기	제 9(전) 기
자산
유동자산	4,350,447,639	5,620,089,429
현금및현금성자산	581,251,665	1,357,330,265
매출채권	-	264,281,987
재고자산	43,968,324	134,267,362
기타단기금융자산	3,426,296,885	3,576,000,117
기타유동자산	298,930,765	288,209,698
비유동자산	1,447,935,924	1,111,749,011
유형자산	349,278,400	133,142,627
무형자산	640,325,582	636,876,583
기타장기금융자산	327,464,208	310,059,317
기타비유동자산	130,867,734	31,670,484
자산총계	5,798,383,563	6,731,838,440
부채
유동부채	777,038,202	2,233,313,823
매입채무	-	-
기타단기금융부채	638,814,292	1,970,474,606
기타유동부채	138,223,910	262,839,217
비유동부채	383,416,693	161,392,285
순확정급여부채	279,980,539	140,438,587
기타장기금융부채	82,482,456	-
기타비유동부채	20,953,698	20,953,698
부채총계	1,160,454,895	2,394,706,108
자본
지배기업의 소유주지분	3,662,341,520	3,208,504,769
자본금	4,481,433,500	4,327,807,000
주식발행초과금	31,931,495,695	20,693,851,962
결손금	(38,562,269,579)	(26,303,497,522)
기타포괄손익누계액	(237,421,757)	(94,312,795)
기타자본항목	6,049,103,661	4,584,656,124
비지배지분	975,587,148	1,128,627,563
자본총계	4,637,928,668	4,337,132,332
부채와자본총계	5,798,383,563	6,731,838,440

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제10기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제9기: 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
(단위 : 원)

과 목	제 10(당) 기	제 9(전) 기
매출액	142,956,718	890,665,655
매 출 원가	134,402,924	839,739,216
매출총이익	8,553,794	50,926,439
판매비와관리비	12,445,624,532	13,506,270,821
영업손실	(12,437,070,738)	(13,455,344,382)
기타수익	11,264,485	1,361,763
기타비용	28,252,338	1,960,086
금융수익	69,966,426	304,401,899
금융비용	46,738,344	25,830,189
법인세비용차감전순손실	(12,430,830,509)	(13,177,370,995)
법인세비용	-	-
당기순손실	(12,430,830,509)	(13,177,370,995)
당기순손실의 귀속
지배기업소유주지분	(12,277,790,094)	(13,146,268,536)
비지배주주지분	(153,040,415)	(31,102,459)
기타포괄손익	(143,108,962)	(15,310,517)
당기손익으로 재분류되지 않는 항목	(143,108,962)	(15,310,517)
순확정급여부채의 재측정요소	(143,108,962)	(15,310,517)
당기 총포괄손실	(12,573,939,471)	(13,192,681,512)
당기 총포괄손실의 귀속
지배기업소유주지분	(12,420,899,056)	(13,161,433,946)
비지배지분	(153,040,415)	(31,247,566)
주당순손실
기본주당순손실	(1,390)	(1,519)
희석주당순손실	(1,390)	(1,519)

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<이익잉여금처분계산서 / 결손금처리계산서>

제10기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제9기: 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
(단위 : 원)

과목	제 10기&cr(처리예정일: 2020년 3월 30일)		제 9기&cr(처리확정일: 2019년 3월 27일)
Ⅰ. 미처리결손금	-	(38,562,269,579)	-	(26,303,497,522)
전기이월결손금	(26,303,497,522)	-	(13,157,228,986)	-
회계변경의 누적효과	19,018,037	-	-	-
당기순손실	(12,277,790,094)	-	(13,146,268,536)	-
Ⅱ. 차기이월미처리결손금	-	(38,562,269,579)	-	(26,303,497,522)

&cr

- 자본변동표

<자본변동표>

제10기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제9기: 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
(단위 : 원)

과 목	지배기업의 소유주지분					비지배지분	총자본
주식발행초과금	결손금	기타포괄손익누계액	기타자본항목	합계
---	---	---	---	---	---	---	---
2018년 1월 1일 (제9기 기초)	20,693,851,962	(13,157,228,986)	(79,147,385)	1,047,675,683	12,832,958,274	-	12,832,958,274
총포괄손익
당기순손실	-	(13,146,268,536)	-	-	(13,146,268,536)	(31,102,459)	(13,177,370,995)
기타포괄손익					-	-	-
순확정급여부채의 재측정요소	-	-	(15,165,410)	-	(15,165,410)	(145,107)	(15,310,517)
총 기타포괄손익	-	-	(15,165,410)	-	(15,165,410)	(145,107)	(15,310,517)
총포괄손익	-	(13,146,268,536)	(15,165,410)	-	(13,161,433,946)	(31,247,566)	(13,192,681,512)
자본에 직접 인식된 주주와의 거래
종속기업의 유상증자	-	-	-	2,480,124,871	2,480,124,871	1,159,875,129	3,640,000,000
주식선택권 부여	-	-	-	1,056,855,570	1,056,855,570	-	1,056,855,570
주주와의 거래총액	-	-	-	3,536,980,441	3,536,980,441	1,159,875,129	4,696,855,570
2018년 12월 31일(제9기 기말)	20,693,851,962	(26,303,497,522)	(94,312,795)	4,584,656,124	3,208,504,769	1,128,627,563	4,337,132,332
2019년 1월 1일 (제10기 기초)	20,693,851,962	(26,303,497,522)	(94,312,795)	4,584,656,124	3,208,504,769	1,128,627,563	4,337,132,332
회계변경누적효과	-	19,018,037	-	-	19,018,037	-	19,018,037
수정후 기초자본	20,693,851,962	(26,284,479,485)	(94,312,795)	4,584,656,124	3,227,522,806	1,128,627,563	4,356,150,369
총포괄손익
당기순손실	-	(12,277,790,094)	-	-	(12,277,790,094)	(153,040,415)	(12,430,830,509)
기타포괄손익
순확정급여부채의 재측정요소	-	-	(143,108,962)	-	(143,108,962)	-	(143,108,962)
총 기타포괄손익	-	-	(143,108,962)	-	(143,108,962)	-	(143,108,962)
총포괄손익	-	(12,277,790,094)	(143,108,962)	-	(12,420,899,056)	(153,040,415)	(12,573,939,471)
자본에 직접 인식된 주주와의 거래
유상증자	11,167,005,088	-	-	-	11,318,599,088	-	11,318,599,088
주식선택권 행사	70,638,645	-	-	(26,846,400)	45,824,745	-	45,824,745
주식선택권 부여	-	-	-	1,491,293,937	1,491,293,937	-	1,491,293,937
주주와의 거래총액	11,237,643,733	-	-	1,464,447,537	12,855,717,770	-	12,855,717,770
2019년 12월 31일(제10기 기말)	31,931,495,695	(38,562,269,579)	(237,421,757)	6,049,103,661	3,662,341,520	975,587,148	4,637,928,668

- 현금흐름표

<현금흐름표>

제10기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제9기: 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
(단위 : 원)

과 목	제 10(당) 기	제 9(전) 기
영업활동 현금흐름
영업으로부터 창출된 현금흐름	(12,181,671,484)	(10,409,900,984)
이자의 수취	34,964,397	76,773,883
법인세의 환급(납부)	(3,356,480)	(7,671,410)
영업활동으로부터의 순현금유출	(12,150,063,567)	(10,340,798,511)
투자활동 현금흐름
단기금융상품의 감소	3,500,000,000	4,000,000,000
단기금융상품의 증가	(3,300,000,000)	(2,500,000,000)
유형자산의 처분	11,727,272	-
유형자산의 취득	(23,049,373)	(70,065,432)
무형자산의 취득	(40,035,440)	(71,040,239)
보증금의 감소	-	34,675,410
보증금의 증가	-	(1,853,260)
장기금융자산의 증가	4,747,600	(10,052,400)
투자활동으로부터의 순현금유입(유출)	153,390,059	1,381,664,079
재무활동 현금흐름
유상증자	11,318,599,088	-
종속기업의 유상증자	-	3,640,000,000
기타 장기금융부채 상환	(143,927,000)	-
단기차입금의 상환	-	(154,613,225)
주식선택권 행사	45,824,745	-
재무활동으로부터의 순현금유입(유출)	11,220,496,833	3,485,386,775
현금및현금성자산의 순증가(감소)	(776,176,675)	(5,473,747,657)
기초 현금및현금성자산	1,357,330,265	6,831,276,057
현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	98,075	(198,135)
기말 현금및현금성자산	581,251,665	1,357,330,265

(2) 별도재무제표&cr

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제10기말: 2019년 12월 31일 현재
제9기말: 2018년 12월 31일 현재
(단위 : 원)

과 목	제 10(당) 기	제 9(전) 기
자산
유동자산	640,911,483	1,281,256,930
현금및현금성자산	493,569,192	99,928,847
매출채권	-	176,820
재고자산	-	150,155
기타단기금융자산	93,781,350	1,059,054,592
기타유동자산	53,560,941	121,946,516
비유동자산	2,386,540,824	2,079,006,311
종속기업투자	1,000,000,000	1,000,000,000
유형자산	349,278,400	133,142,627
무형자산	585,325,582	608,876,583
기타장기금융자산	321,069,108	305,316,617
기타비유동자산	130,867,734	31,670,484
자산총계	3,027,452,307	3,360,263,241
부채
유동부채	664,154,371	2,092,437,170
매입채무	-	152,110
기타단기금융부채	526,144,151	1,936,217,953
기타유동부채	138,010,220	156,067,107
비유동부채	381,401,064	159,946,478
순확정급여부채	277,964,910	138,992,780
기타장기금융부채	82,482,456	-
기타비유동부채	20,953,698	20,953,698
부채총계	1,045,555,435	2,252,383,648
자본
자본금	4,481,433,500	4,327,807,000
주식발행초과금	31,931,495,695	20,693,851,962
결손금	(37,762,646,885)	(25,924,396,471)
기타포괄손익누계액	(236,719,908)	(93,914,151)
기타자본항목	3,568,334,470	2,104,531,253
자본총계	1,981,896,872	1,107,879,593
부채와자본총계	3,027,452,307	3,360,263,241

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제10기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제9기: 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
(단위 : 원)

과 목	제 10(당) 기	제 9(전) 기
매출액	63,365	16,383,867
매출원가	150,155	7,128,683
매출총이익	(86,790)	9,255,184
판매비와관리비	11,816,951,066	13,011,984,865
영업손실	(11,817,037,856)	(13,002,729,681)
기타수익	27,393,989	16,924,290
기타비용	469,789	1,751,160
금융수익	43,898,796	300,272,987
금융비용	111,053,591	23,395,260
법인세비용차감전순손실	(11,857,268,451)	(12,710,678,824)
법인세비용	-	-
당기순손실	(11,857,268,451)	(12,710,678,824)
기타포괄손익	(142,805,757)	(14,766,766)
당기손익으로 재분류되지 않는 항목	(142,805,757)	(14,766,766)
순확정급여부채의 재측정요소	(142,805,757)	(14,766,766)
당기 총포괄손실	(12,000,074,208)	(12,725,445,590)
주당순손실
기본주당순손실	(1,343)	(1,468)
희석주당순손실	(1,343)	(1,468)

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<이익잉여금처분계산서 / 결손금처리계산서>

제10기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제9기: 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
(단위 : 원)

과목	제 10기&cr(처리예정일: 2020년 3월 30일)		제 9기&cr(처리확정일: 2019년 3월 27일)
Ⅰ. 미처리결손금	-	(37,762,646,885)	-	(25,924,396,471)
전기이월결손금	(25,924,396,471)	-	(13,213,717,647)	-
회계변경의 누적효과	19,018,037	-	-	-
당기순손실	(11,857,268,451)	-	(12,710,678,824)	-
Ⅱ. 차기이월미처리결손금	-	(37,762,646,885)	-	(25,924,396,471)

- 자본변동표

<자본변동표>

제10기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제9기: 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
(단위 : 원)

과 목	주식발행초과금	결손금	기타포괄손익누계액	기타자본항목	총자본
2018년 1월 1일 (제9기 기초)	20,693,851,962	(13,213,717,647)	(79,147,385)	1,047,675,683	12,776,469,613
총포괄손익
당기순손실	-	(12,710,678,824)	-	-	(12,710,678,824)
기타포괄손익					-
순확정급여부채의 재측정요소	-	-	(14,766,766)	-	(14,766,766)
총 기타포괄손익	-	-	(14,766,766)	-	(14,766,766)
총포괄손익	-	(12,710,678,824)	(14,766,766)	-	(12,725,445,590)
자본에 직접 인식된 주주와의 거래
주식선택권 부여	-	-	-	1,056,855,570	1,056,855,570
주주와의 거래총액	-	-	-	1,056,855,570	1,056,855,570
2018년 12월 31일(제9기 기말)	20,693,851,962	(25,924,396,471)	(93,914,151)	2,104,531,253	1,107,879,593
2019년 1월 1일 (제10기 기초)	20,693,851,962	(25,924,396,471)	(93,914,151)	2,104,531,253	1,107,879,593
회계변경누적효과	-	19,018,037	-	-	-
수정후 기초자본	20,693,851,962	(25,905,378,434)	(93,914,151)	2,104,531,253	1,126,897,630
총포괄손익
당기순손실	-	(11,857,268,451)	-	-	(11,857,268,451)
기타포괄손익					-
순확정급여부채의 재측정요소	-	-	(142,805,757)	-	(142,805,757)
총 기타포괄손익	-	-	(142,805,757)	-	(142,805,757)
총포괄손익	-	(11,857,268,451)	(142,805,757)	-	(12,000,074,208)
자본에 직접 인식된 주주와의 거래
유상증자	11,167,005,088	-	-	-	11,318,599,088
주식선택권 행사	70,638,645	-	-	(26,846,400)	45,824,745
주식선택권 부여	-	-	-	1,490,649,617	1,490,649,617
주주와의 거래총액	11,237,643,733	-	-	1,463,803,217	12,855,073,450
2019년 12월 31일(제10기 기말)	31,931,495,695	(37,762,646,885)	(236,719,908)	3,568,334,470	1,981,896,872

&cr

- 현금흐름표

<현금흐름표>

제10기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제9기: 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
(단위 : 원)

과 목	제 10(당) 기	제 9(전) 기
영업활동 현금흐름
영업으로부터 창출된 현금흐름	(11,844,625,487)	(9,561,533,619)
이자의 수취	24,495,825	76,304,932
법인세의 환급(납부)	8,132,640	(7,655,480)
영업활동으로부터의 순현금유출	(11,811,997,022)	(9,492,884,167)
투자활동 현금흐름
단기금융상품의 감소	1,000,000,000	4,000,000,000
장기금융상품의 증가	6,400,000	(8,400,000)
유형자산의 처분	11,727,272	-
유형자산의 취득	(23,049,373)	(70,065,432)
무형자산의 취득	(10,035,440)	(71,040,239)
종속기업투자주식의 취득	-	(500,000,000)
보증금의 감소	-	34,675,410
보증금의 증가	-	(1,853,260)
투자활동으로부터의 순현금유입(유출)	985,042,459	3,383,316,479
재무활동 현금흐름
유상증자	11,318,599,088	-
단기차입금의 상환	(3,300,000,000)	(154,613,225)
단기차입금의 차입	3,300,000,000	-
기타 장기금융부채 상환	(143,927,000)	-
주식선택권 행사	45,824,745	-
재무활동으로부터의 순현금유입(유출)	11,220,496,833	(154,613,225)
현금및현금성자산의 순증가(감소)	393,542,270	(6,264,180,913)
기초 현금및현금성자산	99,928,847	6,364,307,895
현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	98,075	(198,135)
기말 현금및현금성자산	493,569,192	99,928,847

03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
이헌종	1971.05.25	해당없음	관계없음	이사회
요한 오웍스 &cr(Johan Auwerx)	1958.10.04	해당없음	관계없음	이사회
정회윤	1979.10.27	해당없음	관계없음	이사회
총 (3) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
이헌종	총괄 부사장	90.03~97.02 07.03~09.02 97.02~01.11 01.11~03.04 03.04~04.07 05.07~11.02 11.02~현 재	인하대 전기공학 학사 인하대 경영학 석사 삼성전기 북미 수출팀 ㈜휴맥스 신사업개발팀 LG전자 셋탑박스 TFT MAX Linear Consultant Sales Director ㈜노브메타파마 R&D 상용화 총괄 부사장	없음
요한 오웍스 &cr(Johan Auwerx)	Chief Technical Advisor &cr(CTA)	1978~1990&cr 2003~현 재&cr 2008~현 재&cr 2008~현재 2004~현재 2011~현재 2015~현재 2014~현재 19.06~현 재	뢰번카톨릭대학교 분자 내분비학 MD, PhD 유럽분자생물학기구(EMBO) 멤버 로잔연방공과대학교 교수 The EMBO Journal editorial board member Journal of Cell Science editorial board member Cell Metabolism editorial board member Journal of Cell Biology editorial board member Molecular Systems Biology advisory editorial board ㈜노브메타파마 CTA/HSC(최고기술고문)	없음
정회윤	기업부설 연구소장	2003.03 2008.03 2016.03 2009~2011 2011~2015 2019~현재 2015~현재	한동대학교 생명식품과학부 이학사 한동대학교 생명과학과 이학석사 포항공과대학교 이학박사 한국생명공학연구원Research Fellow 첨단바이오융합센터 선임연구원 포항공과대학교 시스템생명공학부 겸직교수 ㈜노브메타파마 기업부설 연구소장	없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
이헌종	-	-	-
요한 오웍스 &cr(Johan Auwerx)	-	-	-
정회윤	-	-	-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

경력과 전문성을 바탕으로 고려할때 당사 사내이사로 적격하다 판단함.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서_페이지_1.jpg 확인서_페이지_1 확인서_페이지_2.jpg 확인서_페이지_2

확인서_페이지_3.jpg 확인서_페이지_3 ※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)&cr

(단위: 천원)

이사의 수 (사외이사수)	7명(2명)
보수총액 또는 최고한도액	2,000,000

(전 기)&cr

(단위: 천원)

이사의 수 (사외이사수)	7명(2명)
실제 지급된 보수총액	540,657
최고한도액	1,000,000

※ 기타 참고사항

10_감사의보수한도승인 □ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)&cr

(단위: 천원)

감사의 수	1명
보수총액 또는 최고한도액	300,000

(전 기)&cr

(단위: 천원)

감사의 수	1명
실제 지급된 보수총액	26,000
최고한도액	100,000

※ 기타 참고사항

11_주식매수선택권의부여 □ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지&cr

회사의 중장기 경영목표 달성을 위한 프로그램의 일환으로, 회사의 설립과 경영, 기술혁신에 기여하였거나 기여할 가능성이 있는 회사의 이사, 감사 또는 피용자에게 그보상과 우수 임직원, 기술인력의 장기확보를 목표로 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명	직위	직책	교부할 주식
주식의종류	주식수
---	---	---	---	---
김경태	사내이사	뇌질환 총괄이사	보통주	20,000
이인규	사내이사	당뇨/비만 총괄이사	보통주	20,000
김상준	사외이사	사외이사	보통주	10,000
설종만	사외이사	사외이사	보통주	10,000
이헌종(주)	총괄 부사장	전략기획 총괄 부사장	보통주	137,099
Mira Huyghe	임원	임상 총괄 부사장	보통주	7,000
정회윤	직원	기업부설 연구소장	보통주	20,000
양승희	전문위원	신장질환 치료제 연구위원	보통주	20,000
Frank Greenway	전문위원	SA 기술고문	보통주	30,000
김정화	직원	대리	보통주	3,000
이도현	직원	연구원	보통주	3,000
전종수	직원	연구원	보통주	3,000
총(11)명				총(283,099)주

(주)	상기인의 기부여된 주식매수선택권 중 상당량은 취소될 예정이기에, 취소예정 수량과 동일한 수량을 재부여함.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분	내 용	비 고
부여방법	신주교부	-
교부할 주식의 종류 및 수	기명식 보통주 283,099주	-
행사가격 및 행사기간	행사가격: 상법 제340조의2제4항의 실질가액으로 산정하였으며, 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7제3항의 규정을 준용하여 평가한 가격 이상으로 결정함(부여일 전일부터 2개월, 1개월 및 1주간의 각 거래 량 가중산술평균가격의 산술평균가격과 주식의 권면가액 중 높은 금액으로 결정)&cr&cr 행사기간: 2022.03.30~2025.03.30	-
기타 조건의 개요	정관 제7조 4 (주식매수선택권)	-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행&cr주식수	부여가능&cr주식의 범위	부여가능&cr주식의 종류	부여가능&cr주식수	잔여&cr주식수
8,962,867	발행주식 총수의 15%	기명식 보통주	1,344,430주	794,599주

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도	부여일	부여인원	주식의&cr종류	부여&cr주식수	행사&cr주식수	실효&cr주식수	잔여&cr주식수
2017 년	12월 19일	5명	기명식 보통주	76,000주	-	11,000	65,000주
2018 년	3월 22일	8명	기명식 보통주	40,000주	-	-	40,494주&cr(주1)
2019 년	4월 8일	2명	기명식 보통주	8,000주	-	-	8,051주&cr(주2)
2019 년	8월 13일	1명	기명식 보통주	120,000주	-	-	120,000주
계	-	총(18 )명	-	총(244,000)주	총(- )주	총(11,000 )주	총(233,545)주

주1)	잔여 주식수 40,000주에 대해 2019년 4월 8일자 유상증자, 동년 4월 30일자 유상증자, 동년 7월 2일자 유상증자 실시에 따른 행사가격 및 수량조정을 반영한 잔여 주식수입니다.
주2)	잔여 주식수 8,000주에 대해 2019년 4월 8일자 유상증자 및 동년 7월 2일자 유상증자 실시에 따른 행사가격 및 수량조정을 반영한 잔여 주식수입니다.

※ 기타 참고사항

20_기타주주총회의목적사항 □ 기타 주주총회의 목적사항

가. 제 5호 주총 의안 : 주식매수선택권 행사기간 연장에 관한 건 &cr

나. 의안의 요지

1) 대상자 : 이헌종 외 직원 2인

2) 직위 : 임직원

3) 수정대상 계약서: 주식매수선택권 부여계약서 (2015.8.31)

4) 수정대상 조항 : 제5조 (주식매수선택권 행사기간 및 조건)

5) 수정내용 : 주식매수선택권 행사기간 종료일 연장

기존 종료일	변경 종료일	연장기간
2020.08.30	2022.08.30	2년

※ 참고사항

주주총회 집중일 개최 사유 신고

&cr1) 당사는 금번 정기주주총회를 가능한 주주총회 집중(예상)일을 피해 개최일을 변경할 수 있도록 검토하였으나, 사전에 확정된 경영일정 및 결산일정, 외부감사인의 업무일정 및 감사보고서 제출기한 등 당사의 대내외 일정을 고려하는 과정에서 원활한 주주총회 운영을 위해 불가피하게 2020년 3월 30일로 주주총회 개최일을 결정하게 되었습니다. 향후 주주총회 분산 자율준수프로그램에 참여하여 집중일을 피해 주주총회를 개최하여 많은 주주들이 주주총회에 참여할 수 있도록 노력하겠습니다.&cr&cr2) 코로나바이러스감염증-19의 확산에 따른 안내&cr코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 총회장 입구에서 주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되는 경우 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다. 또한 질병 예방을 위해 주주총회에 참석시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다.&cr만약, 주주총회 개최 전 코로나바이러스 감염증-19의 확산 등 긴급한 상황에 따라 불가피한 장소 변경이 있는 경우 지체 없이 안내 드릴 예정입니다