Novartis AG

Major Shareholding Notification • Aug 7, 2023

OBRAZEC ZA OBVEŠČANJE O SPREMEMBI POMEMBNIH DELEŽEV

(P-DEL)

OBVEŠČANJE O SPREMEMBI POMEMBNIH DELEŽEV (poslati izdajatelju in nadzornemu organu)

1. Podatki o izdajatelju ali osnovnemu izdajatelju katerega glasovalne pravice so predmet obveščanja :

Lek farmacevtska družba d.d., Verovškova ulica 57, 1526 Ljubljana, matična št. 1732811000

2. Razlog za obveščanje (ustrezno označi):

(x) Pridobitev ali odsvojitev glasovalnih pravic

• ( ) Pridobitev ali odsvojitev finančnih instrumentov
• ( ) Dogodek, ki vpliva na spremembo strukture glasovalnih pravic
• ( ) Drugo (obrazložitev)":

3. Podatki o osebi, za katero velja obveznost obveščanja"!

Ime in priimek oz. firma: Novartis Pharma AG, Lichtstrasse 35, 4056 Basel, Švica, matična št. CHE-106.052.527

Mesto in država sedeža (če je to primerno): Basel, Švica

4. Ime in priimek oz. firma delničarja (če je drugače kot v točki 3)M: /

1. Datum pridobitve oziroma odsvojitve pomembnega deleža": 27. 7. 2023, tj. dan sklenitve zavezovalnega posla (Share Sale and Purchase Agreement), na podlagi katerega je bila dogovorjena odsvojitev glasovalnih pravic. Delnice (in s tem glasovalne pravice) so bile odsvojene (razpolagalni posel) isti dan.

6. Skupni deleži vseh oseb, za katere velja obveznost obveščanja:

	% glasovalnih pravic v delnicah (vsota 7.A)	% glasovalnih pravic preko finančnih instrumentov (vsota 7.B.1+7.B.2)	Vsota obeh v % (7.A + 7.B)	Skupno število glasovalnih pravic izdajateljavi
Stanje na datum pridobitve oziroma odsvojitve pomembnega deleža	0%		0%	1.933 176
Stanje ob zadnjem obveščanju (če obstaja)

7. Podrobnosti o stanju na datum pridobitve oziroma odsvojitve pomembnega deleža"!:

A: Glasovalne pravice v delnicah

		Stevilo glasovalnih pravic "11	% glasovalnih pravic
Vrsta/tip delnic isin koda	Neposredno (Clen 9 Direktive 2004/109/EC oz. 141. člen ZTFI-1)	Posredno (Clen 10 Direktive 2004/109/EC oz. 143. člen ZTFI-1)	Neposredno (Clen 9 Direktive 2004/109/EC oz. 141. člen ZTFI-1)	Posredno (Clen 10 Direktive 2004/109/EC oz. 143. člen ZTFI-1 )
Navadne (redne) delnice	0		0%
SKUPAJ A	0		0%

B 1: Finančni instrumenti v skladu s členom 13(1)(a) Direktive 2004/109/EC oz. prvo točko prvega odstavka 142. člena ZTFI-1
Vrsta finančnega instrumenta	Datum zapadlosti"x	Navedba datuma ali obdobja, ko se delnice pridobijo ali se lahko pridobijo*	Stevilo glasovalnih pravic, ki se jih lahko pridobi na podlagi finančnih instrumentov	% glasovalnih pravic
		SKUPAJIB

B 2: Finančni instrumenti, ki imajo podoben gospodarski vpliv kot finančni instrumenti iz D Z. Tinanom motranih, K. Minjo porektive 2004/109/EC oz. drugo točko prvega odstavka 142. člena ZTFI-1

Vrsta finančnega instrumenta	Datum zapadlosti"	Navedba datuma ali obdobja, ko se delnice× pridobijo ali se lahko pridobijo	Fizična ali denarna poravnava*'	Stevilo glasovalnih pravic	8 glasovalnih pravic

	SKUPAJ B.2

8. Informacije v zvezi z osebo, za katero velja
obveznost obveščanja (ustrezno označi):
( ) Oseba, za katero velja obveznost obveščanja ni pod nadzorom katere koli fizične ali pravne osebe in sama direktno ali indirektno ne obvladuje nobene (odvisne) družbe".
(x) Veriga vseh odvisnih družb, preko katerih se glasovalne pravice in/ ali finančni instrumenti uveljavljajo, začenši s fizično ali pravno osebo, ki je najvišje v verigi™!
Ime/nazivxiv	% glasovalnih pravic iz delnic, če dosega ali presega pomembni delež	% glasovalnih pravic preko finančnih instrumentov, če dosega ali presega pomembni delež	Skupen % glasovalnih pravic, če dosega ali presega pomembni de ež
Novartis AG, Lichtstrasse 35, 4056 Basel, Switzerland			1
Novartis Pharma AG	0%		0%

Pojasnilo k točki 8: Družba Novartis Pharma AG podaja informacijo o verigi družb izključno iz razloga, ker obstaja njej nadrejena družba in prva izjava (da ni pod nadzorom nobene osebe) zanjo torej ne drži. Družba Novartis AG ima razpršeno lastniško strukturo in se z njenimi delnicami trguje na borzi SIX Swiss Exchange. Kljub obstoju njej nadrejene družbe, je bila Novartis Pharma AG edini in izključni imetnik delnic družbe Lek d.d. in njej nadrejena družba ni imela nikakršne pravice pridobiti, razpolagati z ali uveljavljati glasovalne pravice iz delnic družbe Lek d.d.

1. V primeru glasovanja preko pooblaščenca :

lme in priimek pooblaščenca:

Število in % glasovalnih pravic iz katerih bo glasoval pooblaščenec:

Datum prenehanja pooblastila: ___

1. Dodatne informacije™:

Družba Novartis Pharma AG je dne 27. julija 2023 sklenila pogodbo o prodaji in nakupu delnic

(Share Sale and Purchase Agreement) z družbo Sandoz AG, na podlagi katere je družbi Sandoz AG neposredno odsvojila vseh 1.933.176 delnic družbe Lek farmacevtska družba d.d.

V/Na (kraj) Ljubljani, (datum) 31. 7. 2023

Nastja Merlak, odvetnica

Podpis

po pooblastilu

Daniela Mozetič, odvetniška kandidatka

po pooblastilu

NAVODILA ZA IZPOLNJEVANJE OBRAZCA P-DEL

i Polno ime pravne osebe in podrobnejša določitev izdajatelja ali osnovnega izdajatelja z zanesljivimi in natančnimi informacijami (npr. naslov, LEI, matična številka).

i Drugi razlogi za poročanje, lahko so to prostovoljna poročanja, spremembe v podlagi imetništva deleža (npr. zapadli finančni instrumenti) ali usklajeno delovanje.

iii Tu mora biti navedeno polno ime:

a.) delničarja,

a.) dililodija,
odsinodnja, ki pridobivajo, odsvajajo ali uveljavljajo glasovalne pravice v primerih, primerih, navedenih v Direktivi 2004/109/EC, člen 10 (b) do (h) oziroma 143. člen ZTFI-1 od 2. točke do 8. točke ali

c.) imetnika finančnih instrumentov iz Direktive 2004/109/EC, člen 13 (1) oziroma prvega odstavka 142, člena ZTFI-1.

Ker se primeri usklajenega delovanja razlikujejo glede na specifične okoliščine (oblike) usklajenega delovanja, ta obrazec ne vsebuje posameznih oblik obrazca glede poročanja o usklajenem delovanju (npr. vstop ali izstop posamezne osebe, ki deluje usklajeno).

V zvezi s transakcijami iz Direktive 2004/109/EC, člen 10, v točkah (b) do (h) oziroma 143. člen ZTFI-1 od 2. točke do 8. točke, naslednji seznam nakazuje na osebe, ki naj bi bile navedene v obrazcu:

• v predvidenih okoliščinah iz člena 10, točka (b) Direktive 2004/109/EC oz. 2. točke 143. . člena ZTFI-1: fizična ali pravna oseba, na katero je bilo s pogodbo odplačno začasno preneseno uresničevanje glasovalnih pravic ter fizična ali pravna oseba, ki je te pravice pod navedenimi pogoji prenesla;
• v predvidenih okoliščinah iz člena 10, točka (c) Direktive 2004/109/EC oz. 3. točke 143. člena ZTFI-1 : fizična ali pravna oseba, na katero so delnice z glasovalno pravico začasno prenesene v zavarovanje, če te pravice nadzoruje in izrazi namero, da jih bo uresničevala ter fizična ali pravna oseba, ki je pod navedenimi pogoji te delnice dala v zavarovanje;
• v predvidenih okoliščinah iz člena 10, točka (d) Direktive 2004/109/EC oz. 4. točke 143. člena ZTFI-1: fizična ali pravna oseba, ki ima pravico užitka na delnicah z glasovalno pravico ter fizična ali pravna oseba, ki je pravico užitka na delnicah z glasovalno pravico prenesla;
• v predvidenih okoliščinah iz člena 10, točka (e) Direktive 2004/109/EC oz. 5. točke 143. člena ZTFI-1: obvladujoča fizična ali pravna oseba, katere odvisna družba ima oziroma lahko uresničuje glasovalne pravice v pomenu iz 1. do 4. točke 143. člena ZTFI-1 ter, ob pogoju, da na podlagi člena 9, točk (a) do (d) člena 10 Direktive 2004/109/EC (oz. 141. člena ZTFI-1, 1. do 4. točke 143. člena ZTFI-1) ali v kombinaciji katerekoli od navedenih situacij obvestilna dolžnost velja tudi zanjo, odvisna družba;
• v predvidenih okoliščinah iz člena 10, točka (f) Direktive 2004/109/EC oz. 6. točke 143. člena ZTFI: fizična ali pravna oseba, pri kateri so delnice v hrambi, če lahko glasovalne

pravice iz teh delnic uresničuje po lastni presoji in ne prejme ustreznih navodil delničarjev ter fizična ali pravna oseba, ki je delnice z glasovalnimi pravicami pod navedenimi pogoji dala v hrambo;

• v predvidenih okoliščinah iz člena 10, točka (g) Direktive 2004/109/EC oz. 7. točke 143. člena ZTFI-1: fizična ali pravna oseba, za račun katere je tretja oseba v svojem imenu imetnik glasovalnih pravic;
• v predvidenih okoliščinah iz člena 10. točka (h) Direktive 2004/109/EC oz. 8. točke 143. člena ZTFI-1: fizična oseba, na katero se kot pooblaščenko prenese glasovalne pravice, ki jih lahko uresničuje po lastni presoji, če ne prejme ustreznih navodil delničarjev ter delničar, ki je glasovalne pravice pod navedenimi pogoji prenesel.

iv Uporabno v primerih, predvidenih v Direktivi 2004/109/EC, člen 10 (a) do (h) oziroma od 1. točke do 8. točke 143. člena ZTFI-1. Tu mora biti naveden delničar, ki je nasprotna stranka fizične ali pravne osebe iz člena 10 te Direktive (143. člen ZTFI-1), razen če je odstotek glasovalnih pravic delničarja nižji od najnižjega praga pomembnega deleža.

v Kot trenutek pridobitve oziroma odsvojitve se šteje dan sklenitve zavezovalnega posla, na podlagi katerega je delničar, zavezanec za obveščanje ali imetnih instrumentov pridobil ali odsvojil delnice ali finančne instrumente, na podlagi katerih je dosegel katerega od pragov pomembnega deleža, ga presegel ali zmanjšal pod posamezni prag. Ne glede na prejšnji stavek se v primerih iz 2. točke prvega odstavka 141. člena ZTFI-1 kot trenutek pridobitve oziroma odsvojitve šteje dan, ko je imelo korporacijsko dejanje ali drugo pravno dejstvo za posledico povečanje ali zmanjšanje števila delnic z glasovalno pravico.

vi Med skupno število glasovalnih pravic se štejejo vse delnice, vključno s potrdili o lastništvu delnic, na katere se glasovalne pravice nanašajo, tudi če uveljavljanje glasovalnih pravic miruje.

vii Če je delež padel pod najnižji prag pomembnega deleža (t.j. 5 odstotkov), ni potrebno razkriti obsega deleža, temveč samo, da je novi delež pod pragom.

vii V primeru kombiniranih deležev delnic z glasovalno pravico iz »neposrednih deležev« in z glasovalno pravico iz »posrednih deležev«, prosimo, da število glasovalnih pravic in odstotni delež ustrezno porazdelite v stolpca neposrednih in posrednih deležev. V primeru neobstoja posameznega podatka se okence pusti prazno.

ir Datum zapadlosti/poteka veljavnosti finančnega instrumenta oz. datum izteka pravice pridobitve delnic.

× Če ima finančni instrument tako obdobje, prosimo, da se to obdobje natančno navede, npr. enkrat na 3 mesece z začetkom na dan (datum), navedba obdobja.

xi V primeru finančnih instrumentov z denarno poravnavo se število in odstotek glasovalnih pravic izračuna na delta prilagojeni osnovi (Direktiva 2004/109/EC, člen 13(1a) oz. 15. člen Sklepa o informacijah o pomembnih deležih).

xi Če je oseba, za katero velja obvežčanja pod nadzorom in / ali nadzoruje drugo podjetje, potem se uporabi druga možnost.

xii Celotno verigo odvisnih družb, ki se začne z obvladujočo fizično ali pravno osebo, je potrebno predložiti tudi v primerih, v katerih je samo na ravni podrejene družbe prekoračen ali dosežen prag in odvisna družba obvesti o pomembnem deležu, kajti le tako dobimo celotno sliko skupinskih deležev. V primeru več veng, preko katerih se glasovalne pravice in / ali finančni instrumenti uveljavljajo morajo biti predstavljene verige s prosto vrstico med različnimi verigami (npr.: A, B, C, prosta vrstica, A, B, D prosta vrstica, A, E, F itd.).

×v Imena odvisnih družb, preko katerih se uresničujejo glasovalne pravice in / ali finančni instrumenti, morajo biti navedena ne glede na to, ali odvisne družbe same presegajo ali dosegajo pomembni prag ali ne.

×v Primer:

• Popravek predhodnega obvestila
• r opravok pročnoga obvooma delničar/ zavezanec za poročanje/ imetnik finančnih instrumentov ocenjuje, da jih je primerno navesti zaradi jasnejšega obveščanja.