NOVA Technology Corporation Limited — Management Reports 2021

Apr 20, 2021

南凌科技股份有限公司

2020年监事会工作报告

各位监事：

2020年，监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《南凌科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事 则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和股东利益出发，认真履行 监督职责。

一、对公司 2020 年经营管理行为的基本评价

监事会成员列席了2020年内历次董事会会议和股东大会会议，对公司董事会 提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会无其他任何异议，监事会对股 东大会的会议决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会 的有关决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议 符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，认为公司管理层认 真执行了董事会的各项决议，经营中未出现违规操作行为。

二、监事会会议情况

2020年，公司监事会召开了6次会议，会议情况及决议内容如下：

• 1 、第二届监事会第三次会议审议通过了以下议案：

  • 1. 关于审议《南凌科技股份有限公司 2017 年度至 2019 年度审计报告》 的议案；
  • 1. 关于审议《南凌科技股份有限公司会计政策变更》的议案；
  • 1. 关于审议《南凌科技股份有限公司截止 2019 年 12 月 31 日内部控制 评价报告》的议案。

• 2 、第二届监事会第四次会议审议通过了以下议案 :

  • 1. 关于《南凌科技股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》的议案；
    • 1. 关于《南凌科技股份有限公司 2019 年度财务决算报告》的议案；
    • 1. 关于《南凌科技股份有限公司 2020 年度财务预算报告》的议案；
    • 1. 关于《南凌科技股份有限公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2020 年度审计机构》的议案。

  • 3 、第二届监事会第五次会议审议通过了以下议案 :

    • 1. 关于临时召开监事会的议案。

• 4 、第二届监事会第六次会议审议通过了以下议案 :

  - 1) 关于南凌科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市 的议案； 
  
  - 2) 关于《南凌科技股份有限公司章程（草案）》的议案； 
  
  - 3) 关于南凌科技股份有限公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案 的议案； 
  
  - 4) 关于《南凌科技股份有限公司上市后稳定股价的预案及未能履行承 诺的约束措施》的议案； 
  
  - 5) 关于《南凌科技股份有限公司首次公开发行股票摊薄即期回报对公 司主要财务指标的影响及公司采取填补回报措施》的议案； 
  
  - 6) 关于南凌科技股份有限公司首次公开发行股票募集资金用途的议案； 
  
  - 7) 关于《南凌科技股份有限公司上市后股东分红回报规划》的议案； 
  
  - 8) 关于确定报告期内关联交易的议案。 
  

  • 5 、第二届监事会第七次会议审议通过了以下议案 :

    • 1. 关于审议南凌科技股份有限公司 2020 年 1 月-6 月财务报表的议案。

  • 6 、第二届监事会第八次会议审议通过了以下议案 :

    • 1. 关于《南凌科技股份有限公司 2017 年至 2020 年 6 月三年一期审计 报告》的议案；
• 1. 关于南凌科技股份有限公司拟向中国建设银行股份有限公司申请综 合授信额度肆仟万元整的议案；
• 1. 关于南凌科技股份有限公司拟向招商银行股份有限公司申请综合授 信额度叁仟万元整的议案。

三、监事会对报告期内有关事项的监督意见

1 、公司依法运作情况

经检查，监事会认为：报告期内，根据国家有关法律、法规和《公司章程》 的规定，公司建立了较为完善的公司内部控制制度，决策程序符合相关规定。监 事会未发现公司董事、高级管理人员履行职责时有违反法律、法规、《公司章程》 或损害公司利益的行为。

2 、公司财务检查情况

监事会本着对全体股东负责的精神，对公司的财务制度、内控制度和财务状 况进行了监督和检查，认为公司目前财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和 虚假记载，2020年年度财务报告真实地反映了公司的经营情况。公司所做的各项 工作，符合公司的发展战略，维护了股东的长远利益。

3 、公司资金募集情况

2020年11月18日，经中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3154号）同意注册，2020 年12月22日，公司在深圳证券交易所创业板上市，首次公开发行人民币普通股（A 股）股票18,230,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币32.54元，募集资 金总额为人民币593,204,200.00元，扣除相关发行费用人民币65,275,986.43元（不 含税）后实际募集资金净额为人民币527,928,213.57元。募集资金净额已于2020 年12月15日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）进行了审验，并于2020年12月15日出具了“信会师报字〔2020〕第 ZI10695号”《验资报告》。

2020年全年没有募集资金使用的情况。

4 、关联交易情况

报告期内公司没有发生关联交易情况。

• 5 、公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司无对外担保、债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也 无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

6 、股东大会决议执行情况

报告期内，公司监事列席了公司股东大会会议，对公司董事会提交股东大会 审议的各项报告和提案内容，监事会无其他任何异议，监事会对股东大会决议执 行情况进行了监督，认为公司董事会能够履行股东大会的有关决议。

南凌科技股份有限公司 监事会 2021年4月19日