NORTHKING INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 14, 2021

京北方信息技术股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

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京北方信息技术股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告

各位股东：

我们作为京北方信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意 见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董 事工作制度》的规定及要求，诚实、勤勉、尽责、独立地履行职责，积极参与公 司治理和决策活动，出席相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独立意 见，充分发挥了独立董事的监督职能，维护了公司整体利益以及全体股东特别是 中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。现将 我们 2020 年度履职情况简要汇报如下：

一、出席董事会及股东大会会议的情况

2020 年度，我们出席了任职期间公司召开的每次董事会、股东大会，没有 缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。在召开董事会前，主动了解并获 取做出决策所需要的资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人 员沟通。在会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理建议，为 公司董事会做出科学决策起到了积极作用。我们任职期间公司召开的董事会、股 东大会符合法定程序，重大事项均履行了相关程序，合法有效，我们对公司董事 会审议的各项议案均投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情 形。2020 年度全部独立董事任职期间出席董事会、股东大会会议的情况如下：

		独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
	本报告期 应参加董 事会次数		以通讯方式 参加董事会 次数			是否连续两次 未亲自参加董 事会会议
独立董事 姓名		现场出席董 事会次数		委托出席董 事会次数	缺席董事 会次数		出席股东大 会次数
范玉顺	6	2	4	0	0	否	3
杨小舟	6	2	4	0	0	否	3
王芳	6	3	3	0	0	否	3
索绪权	1	1	0	0	0	否	0
郜卓	1	1	0	0	0	否	0

京北方信息技术股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

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沈寓实 1 1 0 0 0 否

二、在董事会专门委员会中的履职情况

公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核 4 个专门委员会，我们分别 在审计、提名、薪酬与考核委员会中占有三分之二比例并担任主任委员，各专门 委员会分工明确，权责分明，有效运作，充分发挥专业职能作用，为董事会的决 策提供了科学、专业的意见。

报告期内，战略委员会结合国内外经济形势和公司细分行业特点，对公司经营 状况和发展前景进行了深入分析，从战略角度对公司拟作出的重大决策提出意见和 建议，保证了公司发展规划和战略决策的科学性，为公司持续、稳健发展提供战略 层面的支持。

报告期内，审计委员会认真审议了公司定期报告及内审部提交的工作计划和报 告，并向董事会报告内部审计工作结果；审计委员会认为公司内控制度体系完善， 适应当前生产经营实际需要。在2020 年度审计中，审计委员会认真审阅审计计划、 财务报表初稿，事前、事中、事后与会计师保持沟通和交流，确保审计工作按计划 进行。年度会计报表审计束后，委员会对审计机构的审计工作进行总结评论，对续 聘审计机构的议案进行了审议。

报告期内，提名委员会对公司董事会拟选举董事、拟聘任高级管理人员的教育 背景、工作经历、任职资格等方面进行了详细审议，认为均具备担任相应职务所需 的管理能力、专业能力、任职资格，完全胜任拟任职的工作。公司顺利完成董事会 换届和高级管理人员聘任工作，充分保证了董事会正常运行和管理层工作有序推进。

报告期内，薪酬与考核委员会拟定了 2020 年度董事、高级管理人员薪酬方案 并分别报公司股东大会、董事会审议通过，年末按照绩效任务书对高级管理人员的 履行职责情况进行绩效考评，并对公司薪酬制度执行情况进行监督，有效履行了相 关法律法规赋予的职责。

三、发表独立意见情况

2020 年度任职期间，我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责 的态度，根据相关法律法规、规范性文件的规定及要求，对公司董事会审议的相 关事项在充分了解的前提下，基于我们的专业知识和能力做出了客观、独立、公 正的判断，发表独立意见如下：

序号 召开时间 届次 事项 意见类型 1 2020.1.18 第二届董事会第关于2019 年度利润分配方案的独立意见 同意

京北方信息技术股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

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		七次会议	关于聘任公司2020 年度外部审计机构的独立意见	同意
			关于2020 年度董事、监事薪酬方案的独立意见	同意
			关于2020 年度高级管理人员薪酬方案的独立意见	同意
			关于公司内部控制自我评价报告的独立意见	同意
2	2020.6.15	第二届董事会第 九次会议	关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的 独立意见	同意
			关于补选董事的的独立意见	同意
3	2020.8.14	第二届董事会第 十一次会议	关于公司《2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项 报告》的独立意见	同意
			关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况的专项说明和独立意见	同意
4	2020.10.22	第二届董事会第 十二次会议	关于提名公司非独立董候选人的议案、关于提名公司独 立董事候选人的议案	同意
			关于审议2020 年度换届后公司董事薪酬方案的议案	同意
5	2020.11.16	第三届董事会第 一次会议	关于聘任公司高级管理人员的独立意见	同意

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

我们作为公司独立董事，在 2020 年度本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。 报告期内，我们利用到公司参会和其他便利条件查阅资料，与公司高级管理人员 座谈交流，通过电话及邮件与公司其他董事、监事等有关人员保持密切的联系， 认真听取公司相关汇报，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，在发 展战略及规范运作等方面向管理层提出许多意见与建议，对董事会科学决策、规 范运作和公司的良性发展起到了积极作用，切实维护了公司整体利益及广大中小 投资者的利益。

同时，我们持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司范运作指引》等法律法规和公 司有关制度，真实、准确、完整地完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地 获得相关信息。

五、培训和学习情况

我们自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律法规、规范性文件和 公司各项制度，增强规范运作与风险责任意识，不断提高履职能力，形成自觉保 护社会公众股东权益的思想意识，为公司科学决策和风险防范提供更好更专业的 建议，促进公司进一步规范运作。

六、其他事项

1、报告期内，没有独立董事提议召开董事会的情况；

京北方信息技术股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

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2、报告期内，没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 以上是我们作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报。

公司已于 2020 年 11 月顺利完成董事会的换届选举工作，2021 年度新一届的独 立董事将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，积极参加 公司会议，为公司的发展提供更多有建设性的建议。同时，我们将持续加强与公 司其他董事、监事会、管理层之间的沟通与协作，对公司经营状况、管理和内部 控制等各种情况进行深入了解，为公司的持续稳健发展、中小股东利益的有效维 护发挥更加积极的作用。最后，我们对公司其他董事、监事会、管理层在我们履 行职责的过程中给予的积极、有效配合及支持表示衷心感谢。

京北方信息技术股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

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• （本页无正文，为京北方信息技术股份有限公司独立董事2020 年度述职报告签字页）

独立董事：

范玉顺

年 月 日

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• （本页无正文，为京北方信息技术股份有限公司独立董事2020 年度述职报告签字页）

独立董事：

杨小舟

年 月 日

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• （本页无正文，为京北方信息技术股份有限公司独立董事2020 年度述职报告签字页）

独立董事：

王 芳

年 月 日

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• （本页无正文，为京北方信息技术股份有限公司独立董事2020 年度述职报告签字页）

独立董事：

索绪权

年 月 日

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• （本页无正文，为京北方信息技术股份有限公司独立董事2020 年度述职报告签字页）

独立董事：

郜卓

年 月 日

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• （本页无正文，为京北方信息技术股份有限公司独立董事2020 年度述职报告签字页）

独立董事：

沈寓实

年 月 日