NORTHKING INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 18, 2022

华融证券股份有限公司

关于京北方信息技术股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或“保荐机构”）作为京北 方信息技术股份有限公司（以下简称“京北方”或“公司”）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第13号——保荐业务》《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则 （2022年修订）》等有关规定，对京北方2021年度募集资金存放和使用情况进行 了认真、审慎的核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准京北方信息技术股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]350 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股 4,017 万股，每股发行价格 23.04 元。本次发行 募集资金总额人民币 925,516,800.00 元，扣除各项发行费用（不含税） 59,966,700.36 元，实际募集资金净额为人民币 865,550,099.64 元。上述募集资金 已于 2020 年 4 月 29 日全部到位，由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验 证并出具了天职业字[2020]24469 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户 存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金使用和结余情况

（二）募集资金使用和结余情况
项目	金额（人民币元）
1、募集资金总额	925,516,800.00
2、加：利息收入	23,893,814.02
3、减：已支付发行费（注）	59,815,132.08
4、减：投入募投项目的金额	298,325,175.68
5、减：账户管理费及手续费	824.42

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截至2021年12月31日募集资金余额	591,269,481.84
其中（1）活期存款余额	278,269,481.84
（2）理财产品余额	313,000,000.00

注：与上文中发行费用相差 151,568.28 元，系股份登记费通过自有资金账户支付所致。

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所 股票上市规则》《京北方信息技术股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规 规定，公司及保荐机构于 2020 年 4 月 30 日分别与杭州银行股份有限公司中关村 支行、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行签订了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。自《募集资金三方监管协议》签订以来，募集资金管 理制度及募集资金三方监管协议均得到切实履行。

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：

开户银行	银行账户	募投项目名称	募集资金余额 （人民币元）
杭州银行股份有限公 司中关村支行	1101040160001 198232	金融IT技术组件及解决方案的 开发与升级建设项目	295,103,739.63
北京银行股份有限 公司中关村海淀园 支行	20000017053 80003369037 0	1、基于大数据、云计算和机器 学习的创新技术中心项目；2、 金融后台服务基地建设项目；3、 补充流动资金	296,165,742.21
合计			591,269,481.84

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的投入及效益情况详见下 表。

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单位：人民币万元

									单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额（扣除发行费用）		86,555.01			本年度投入募集资金总额				5,613.64
报告期内变更用途的募集资金总额		不适用
累计变更用途的募集资金总额		不适用			已累计投入募集资金总额				29,832.52
累计变更用途的募集资金总额比例		不适用
承诺投资项目投向	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额（2）	截至期末 投资进度 （%）（3） ＝（2）/（1）	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
金融IT技术组件及解 决方案的开发与升级 建设项目	否	34,383.71	34,383.71	3,428.3	6,239.98	18.15%	2023年5月31日	972.61	不适用	否
基于大数据、云计算和 机器学习的创新技术 中心项目	否	17,900.46	17,900.46	1,759.85	3,572.54	19.96%	2023年5月31日	不适用	不适用	否
金融后台服务基地建 设项目	否	15,070.83	15,070.83	425.49	820.00	5.44%	不适用	不适用	不适用	是
补充流动资金	否	19,200.00	19,200.00	0	19,200.00	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计		86,555.00	86,555.00	5,613.64	29,832.52	34.47%
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	公司“金融IT技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”和“基于大数据、云计算和机器学习的创新技术中心项目”系公司上 市前基于当时的情况和需求确定的，部分投资用于场地购置。公司原计划在北京市中关村区域购买办公楼实施，受新冠疫情和严格 防疫要求影响，该区域内办公楼供求状态发生变化，成交价格也发生了变化，选址计划受到一定影响。另外，随着公司业务规模高 速增长，人员大幅增加，原有购买方案已无法满足需求。经公司多番搜寻和实地考察，仍未找到合适的地点。为应对大量增长的业

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	务和人员办公需要，公司已将上述两个项目达到预定可使用状态日期延期至2023年5月31日，暂时扩大现有办公租赁地点，并根 据需要不断调整租赁规模。上述两个项目除房屋购置和场地装修尚未实施外，已经根据项目进展需要进行了先期研发投入，“金融 IT技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”取得一定经济收益。
项目可行性发生重大 变化的情况说明	公司“金融后台服务基地建设项目”原拟实施地位于山东省潍坊市坊子区正泰路1369号山东测绘地理信息产业园孵化配套中心， 公司已于2018年12月10日与出让方山东测绘地理信息产业园发展有限公司签订房产转让框架协议，约定具体交易细节待项目实 施时另签《存量房买卖合同》。由于公司业务规模高速增长，人员大幅增加，拟购买的山东测绘地理信息产业园孵化配套中心无法 满足需求，经与出让方协商一致，双方不再签订《存量房买卖合同》。目前该项目除了已进行的研发投入外，已暂停开展。公司拟 将该项目终止，并将节余募集资金永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实 施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实 施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	不适用
用闲置募集资金进行 现金管理情况	公司于2020年6月15日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第十次会议，2020年7月3日召开2020年第一次临时股东 大会，审议通过《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经营和募集资金投资 项目建设的情况下，使用不超过6.5亿元闲置募集资金及不超过2亿元闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满 足保本要求、单项产品投资期限不超过12个月的产品。上述额度的有效期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月，在前述额 度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司于2020年6月 17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2020-011）。 公司于2021年4月13日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，2021年5月10日召开2020年年度股东大会，

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	审议通过《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经营和募集资金投资项目建 设的情况下，使用不超过6亿元闲置募集资金及不超过5亿元闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要 求、单项产品投资期限不超过12个月的产品。上述额度的有效期限为自上一次授权到期日（2021年7月2日）起12个月，在前 述额度和期限内，资金可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司于2021年 4月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编 号：2021-014）。
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向	截至2021年12月31日，募集资金项目投入金额合计29,832.52万元，均系直接投入承诺投资项目。募集资金余额591,269,481.84 元（包括累计收到利息收益扣除银行手续费），其中，活期存款余额278,269,481.84元，理财产品余额313,000,000.00元。上述资 金全部存放于募集资金专用账户和现金管理账户中。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	不适用

注 1：本表所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 注 2：本表中募集资金投资项目合计总额与募集资金总额（扣除发行费用）差额为不含税发行费计算尾差导致。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2021 年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

公司“金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”和“基于大数 据、云计算和机器学习的创新技术中心项目”系公司上市前基于当时的情况和需 求确定的，主要投资用于场地购置费及软件购置费。公司原计划在北京市中关村 区域购买办公楼实施，受新冠疫情和严格防疫要求影响，该区域内办公楼供求状 态发生变化，成交价格也发生了变化，选址计划受到一定影响。另外，随着公司 业务规模高速增长，人员大幅增加，原有购买方案已无法满足项目实施需求。经 公司多番搜寻和实地考察，仍未找到合适的地点。为应对大量增长的业务和人员 办公需要，公司已将上述两个项目达到预定可使用状态日期延期至 2023 年 5 月 31 日，暂时扩大现有办公租赁地点，并根据需要不断调整租赁规模。上述两个 项目除房屋购置和场地装修尚未实施外，已经根据项目进展需要进行了先期研发 投入，“金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”取得了一定经济收 益。

公司“金融后台服务基地建设项目”原拟实施地位于山东省潍坊市坊子区正 泰路 1369 号山东测绘地理信息产业园孵化配套中心，公司已于 2018 年 12 月 10 日与出让方山东测绘地理信息产业园发展有限公司签订房产转让框架协议，约定 具体交易细节待项目实施时另签《存量房买卖合同》。由于公司业务规模规模高 速增长，人员大幅增加，拟购买的山东测绘地理信息产业园孵化配套中心无法满 足项目需求，经与出让方协商一致，双方不再签订《存量房买卖合同》。目前该 项目除了已进行的研发投入外，已暂停开展。公司拟将该项目终止，并将节余募 集资金永久补充流动资金。

五、闲置募集资金用于现金管理的情况

为提高募集资金使用效率，公司于 2021 年 4 月 13 日召开第三届董事会第二 次会议、第三届监事会第二次会议，2021 年 5 月 10 日召开 2020 年年度股东大 会，审议通过《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响正常经营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过 6 亿元闲置募集资金及不超过 5 亿元闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、

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流动性好、满足保本要求、单项产品投资期限不超过 12 个月的产品。上述额度 的有效期限为自上一次授权到期日（2021 年 7 月 2 日）起 12 个月，在前述额度 和期限内，资金可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募 集资金专户。

截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的 金额为人民币 31,300 万元，未超过公司股东大会审批授权的投资额度。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相 关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况， 不存在募集资金管理违规的情况。

七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对《京北方信息技术股份有限公司 关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具 了《京北方信息技术股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天职业 字[2022]20432 号），发表意见为：“京北方公司《京北方信息技术股份有限公 司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映 了京北方公司 2021 年度募集资金的存放与使用情况。”

八、保荐机构的核查意见

保荐机构通过审阅资料、现场检查、谈话沟通等多种方式，对公司募集资金 的存放、使用及募投项目实施情况进行经核查，华融证券认为：公司募集资金严 格按照监管要求进行专户存储和专项使用。截至 2021 年 12 月 31 日，京北方募 集资金存放、使用事项均已按相关规定真实、准确、完整地进行信息披露，募集 资金使用情况与公告披露信息一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情

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形，保荐机构对京北方 2021 年度的募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《华融证券股份有限公司关于京北方信息技术股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人： 谢金印 乔军文

华融证券股份有限公司

年 月 日

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