NORTHKING INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 14, 2021

华融证券股份有限公司关于

京北方信息技术股份有限公司

2020 年度持续督导年度保荐工作报告

2020 年度持续督导年	度保荐工作报告
保荐机构名称：华融证券股份有限公司	被保荐公司简称：京北方
保荐代表人姓名：谢金印	联系电话：010-85556350
保荐代表人姓名：乔军文	联系电话：010-85556840

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无

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项 目	工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	2次
（2）培训日期	2020年5月22日，2020 年12月 16日
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所股票上市规则 （2018 年11 月修订）》、《证券交 易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司证券发行管 理办法》、 《上市公司信息披露管理 办法》、《证券法》修订解读、《上 市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管 要求》等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无
2.公司内部制度的建立和执行	无
3．“三会”运作	无
4.控股股东及实际控制人变动	无
5.募集资金存放及使用	无
6.关联交易	无
7.对外担保	无
8.收购、出售资产	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无

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10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 的情况 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1．股份限售及自愿锁定承诺	是
2．股份回购的承诺	是
3．减持意向的承诺	是
4．关于稳定股价预案的承诺	是
5．关于招股说明书不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的承诺	是
6．关于未履行承诺时的约束措施的承诺	是
7．填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是
8．关于避免同业竞争和关联交易的承诺	是
9．关于社会保险费及住房公积金补缴风险的 补偿承诺	是
10．其他承诺	是

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《华融证券股份有限公司关于京北方信息技术股份有限公司 2020 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人签名： 谢金印 乔军文

华融证券股份有限公司 年 月 日

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