NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Remuneration Information 2017

Apr 28, 2017

2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明

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东北证券股份有限公司

2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明

根据《证券公司治理准则》、《东北证券股份有限公司章程》及《东 北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》的相关规定， 现将公司2016 年度董事薪酬及考核情况说明如下：

一、2016 年度公司董事薪酬发放情况

公司董事薪酬由津贴和其他薪酬构成。津贴向全体董事按月发 放。内部董事依其在公司所担任的具体职务，按照公司相关薪酬与考 核制度确定其他薪酬。

二、2016 年度董事考核情况

（一）董事履职情况

2016 年度，公司共召开董事会会议14 次，审议通过议案55 项。 公司各位董事通过认真积极地出席现场会议和参加通讯表决会议，参 与公司董事会对于涉及公司重大投资、融资、关联交易等重大事项的 决策。因出差不能亲自参加会议的董事，也会通过邮件、电话的形式 谨慎详实地了解会议议案及背景信息，明确表明立场、做出判断，并 且在会前及时地依照法定程序出具授权委托书，委托其他参会董事代 为出席会议进行表决，不存在任何缺席会议的情况。各位董事始终秉 持忠实认真、谨慎勤勉的履职原则，切实地践行和诠释了尽职尽责， 为公司董事会的科学决策以及公司的稳健发展贡献了力量。通过修订

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2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明

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完善《章程》、《监事会议事规则》、《全面风险管理制度》等基本制度， 选举董事长、董事、专门委员会委员，调整和优化部门设置等，优化 公司治理；通过发掘多元化融资渠道，推进公司再融资，增强公司的 资金实力；通过加强公司对外投资，增设营业网点，进一步扩大和完 善公司业务体系，增强公司的赢利能力和竞争力；通过加强合规管理、 关注风险控制，健全公司风险合规管理体制、机制，识别和控制经营 风险，推进公司依法合规经营；通过坚持以投资者需求为导向，进行 真实、准确、完整、及时的信息披露，搭建与投资者进行有效沟通的 多渠道、多方式、多资源的交流平台，提升公司信息披露水平。

2016 年度，公司董事会共召开各专门委员会会议21 次，共审议 议案27 项，各位董事以自身的专业知识背景为支撑，为公司经营决 策提供专业指导意见，有效保证了公司规范、稳健的运作和发展。

2016 年度，公司独立董事严格按照法律法规以及内部制度的相 关要求，积极参加股东大会、董事会和董事会专门委员会会议，全面 监督公司经营决策，忠实勤勉地履行职责，在公司对外担保，重大 关联交易，募集资金存放与使用情况，内部控制、合规管理、风险 控制以及涉及到中小股东权益事项等重大事项上，发表独立意见16 次，为董事会决策的科学性做出了贡献。

2016 年度，公司共召开股东大会5 次，董事会提交股东大会审 议议案23 项。公司各位董事积极出席股东大会，依法如实地回复股 东对会议审议事项的询问，虚心接受股东对公司经营发展的建议和意 见，使股东切实享受到公司对于保障公司及股东利益实现的重视。

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2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明

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（二）董事考核情况

2016 年度，公司各位董事忠实勤勉地履行职责，认真地行使股 东及公司赋予的权利，及时了解和掌握公司组织架构、经营发展、合 规管理、风险控制、信息披露等情况，有力推动和促进公司业务转型 和创新，保障了公司持续、快速、健康发展。

2016 年度各位董事未发生违法违规行为，未发生《公司章程》 及《公司董事、监事薪酬考核与管理制度》中的禁止行为。

2016 年度，公司董事认真参加历次董事会和历次股东大会，从 无任何缺席情况发生。各位董事亲自出席会议行使表决权的平均比率 高达89%，委托他人代为出席会议并代为行使表决权的平均比率为 11%。

特此说明。

东北证券股份有限公司董事会 二〇一七年四月二十七日

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