NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Remuneration Information 2016

Apr 26, 2016

2015 年度董事薪酬及考核情况专项说明

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东北证券股份有限公司

2015 年度董事薪酬及考核情况专项说明

根据《证券公司治理准则》、《东北证券股份有限公司章程》及《东 北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》的相关规定， 现将公司2015 年度董事薪酬及考核情况说明如下：

一、2015 年度公司董事薪酬发放情况

公司董事薪酬由津贴和其他薪酬构成。津贴向全体董事按月发 放。内部董事依其在公司所担任的具体职务，按照公司相关薪酬与考 核制度确定其他薪酬。

二、2015 年度董事考核情况

（一）董事履职情况

2015 年度，公司共召开董事会会议15 次，审议通过议案64 项。 公司各位董事积极出席会议，认真审阅议案。因出差未能参加现场会 议的董事在会前及时将表决意见书面授权其他参会董事代为表决，不 存在缺席会议的情况。各位董事认真履职，保证公司董事会始终能够 作出科学的战略部署，真正促进公司的稳健发展。通过制定三年发展 规划，为公司未来发展科学布局；通过选举董事、独立董事，聘任高 级管理人员、调整组织机构、修订《章程》、《股东大会议事规则》等 基本制度，不断优化公司治理；通过建立公司全面风险管理体系，完 善公司合规管理机制，规范公司经营运作；通过推进各项业务的发展

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2015 年度董事薪酬及考核情况专项说明

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和创新，增强公司的核心竞争力；通过成功实施投资项目，发掘融资 渠道，日益增强公司资本实力；通过及时准确的信息披露以及多元化 沟通平台的搭建，充分保障投资者的知情权；通过与中国证券金融股 份有限公司的收益互换，为稳定资本市场贡献力量。

2015 年度，公司董事会共召开各专门委员会会议27 次，共审议 议案31 项，各位董事充分发挥自身的专业优势，为公司经营决策提 供专业指导，有效促进了公司规范运作。

2015 年度，公司独立董事按照相关规定，忠实勤勉地履行职责， 认真审议重大事项，全面监督公司经营决策，对公司对外担保、关联 交易、内部控制、风险合规管理等重大事项发表独立意见18 次，有 力保障了董事会科学决策。

2015 年度，公司共召开股东大会6 次，董事会提交股东大会审 议议案25 项。公司各位董事积极出席股东大会，按照《公司章程》 的规定，回答股东对议案的询问，接受股东对公司经营发展的建议， 使公司股东切实享受到公司发展红利。

（二）董事考核情况

2015 年度，公司各位董事忠实勤勉地履行职责，认真地行使公 司赋予的权利，及时了解公司业务经营及合规风险管理情况，有力支 持了公司业务转型及创新发展，保证了公司经营的合法合规，保证了 公司信息披露的真实、准确、完整。2015 年度各位董事未发生违法 违规行为，未发生《公司章程》及《公司董事、监事薪酬考核与管理 制度》中的禁止行为。

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2015 年度董事薪酬及考核情况专项说明

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2015 年度，公司董事认真参加历次董事会和历次股东大会，从 无任何缺席情况发生。各位董事亲自出席会议行使表决权的平均比率 高达90%，委托他人代为出席会议并代为行使表决权的平均比率为 10%。

附件：

• 1.2015 年公司董事薪酬发放具体情况

• 2.2015 年公司董事参加董事会会议和股东大会会议情况

东北证券股份有限公司董事会 二〇一六年四月二十五日

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2015 年度董事薪酬及考核情况专项说明

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附件1：

2015 年公司董事薪酬发放具体情况如下表：

							从公司获得的
姓名	职务	性别	年龄	任职状态	任期起始日期	任期终止日期	报酬总额
							（万元、税前）
李福春	董事长	男	51	现任	2016 年01 月15 日	2017 年01 月20 日	15.26
崔 伟	副董事长	男	48	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	472.00
何俊岩	董事、总裁	男	47	现任	2016 年02 月02 日	2017 年01 月20 日	423.58
宋尚龙	董事	男	62	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	12.00
孙晓峰	董事	男	53	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	12.00
刘树森	董事	男	53	现任	2014 年05 月06 日	2017 年01 月20 日	12.00
高福波	董事	男	51	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	3.00
邱荣生	董事	男	61	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	0.00
姚景源	独立董事	男	65	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	12.00
宋 白	独立董事	女	65	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	0.00
贺 强	独立董事	男	63	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	12.00
龙 虹	独立董事	女	50	现任	2014 年01 月20 日	2017 年01 月20 日	12.00
杜 婕	独立董事	女	60	现任	2015 年10 月12 日	2017 年01 月20 日	2.00
杨树财	董事长	男	52	离任	2014 年01 月20 日	2016 年01 月14 日	609.18
李廷亮	董事	男	63	离任	2014 年01 月20 日	2015 年11 月26 日	12.00
王国刚	独立董事	男	60	离任	2014 年01 月20 日	2015 年06 月30 日	6.00

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2015 年度董事薪酬及考核情况专项说明

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附件2：

2015 年公司董事参加董事会会议和股东大会会议情况如下表：

			出席董事会情况
董事姓名				以通讯			是否连续两
		应参加董
	职务		现场出	方式参	委托出	缺席	次未亲自参	投票表决情况
		事会次数	席次数		席次数	次数
				加次数			加会议
								同意全部应参加表决的董事会
李福春	董事长	2	0	2	0	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
崔 伟	副董事长	15	2	13	0	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
宋尚龙	董事	15	1	10	4	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
孙晓峰	董事	15	1	10	4	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
刘树森	董事	15	2	11	2	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
高福波	董事	15	2	10	3	0	是
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
邱荣生	董事	15	0	12	3	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
姚景源	独立董事	15	1	12	2	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
宋 白	独立董事	15	2	11	2	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
贺 强	独立董事	15	2	13	0	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
龙 虹	独立董事	15	1	13	1	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
杜 婕	独立董事	5	0	5	0	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
杨树财	原董事长	15	2	13	0	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
李廷亮	原董事	12	1	10	1	0	是
								议案；无反对票；无弃权票。
								同意全部应参加表决的董事会
王国刚	原独立董事	5	1	3	1	0	否
								议案；无反对票；无弃权票。
独立董事列席股东大会次数			6

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