NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Oct 26, 2022

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2022-058

东北证券股份有限公司

关于召开2022 年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1.股东大会届次：公司2022 年第一次临时股东大会

• 2.股东大会的召集人：公司董事会。公司第十届董事会2022 年第十次临时

• 会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案。

• 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门

• 规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议召开时间：2022 年10 月31 日（星期一）14:30 时。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2022 年10 月31 日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的 时间为2022 年10 月31 日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。

5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

• 6.会议的股权登记日：2022 年10 月24 日

• 7.会议出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

于股权登记日2022 年10 月24 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形

1

式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666 号东北证券股份有限公

• 司1118 会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议以下事项：

• 1.《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》

• 2.《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

• 3.《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规则>的议案》

• 4.《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司

• 股份及其变动管理制度>的议案》

5.《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》

特别说明：

1.议案1 为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的2/3 以上通过。

2.公司将对中小投资者关于上述议案的表决进行单独计票，单独计票结果将 在股东大会决议公告中公开披露。

3.上述议案已经公司第十届董事会2022 年第十次临时会议、公司第十届监 事会2022 年第五次临时会议审议通过，具体情况详见公司于2022 年10 月11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届 董事会2022 年第十次临时会议决议公告》（2022-055）和《东北证券股份有限公 司第十届监事会2022 年第五次临时会议决议公告》（2022-056）。

4.上述议案具体内容详见公司于2022 年10 月11 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2022 年第一次临时股东 大会会议资料》。

三、提案编码

2

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的 栏目可以投票
100	总议案	√
非累积投票 提案
1.00	《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》	√
2.00	《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事 规则>的议案》	√
3.00	《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作 规则>的议案》	√
4.00	《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和 高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的 议案》	√
5.00	《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制 度>的议案》	√

四、会议登记事项

1.登记方式：现场、电子邮件、信函或传真登记

• 2.登记时间：2022 年10 月27 日8:30-17:00

• 3.登记地点：吉林省长春市生态大街6666 号东北证券股份有限公司证券部

• 4.登记需持有文件：

（1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身 份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；

（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证 件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖 公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代 理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件 （复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账 户卡。

参加现场会议的授权委托书详见本通知附件1。

授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权

3

文件应当经过公证。

• 5.联系方式：

• （1）联系人：韩沛轩、刘泓妤

• （2）地址：吉林省长春市生态大街6666 号东北证券股份有限公司证券部

• （3）邮政编码：130119

• （4）联系电话：（0431）81333281、85096807

• （5）传真号码：（0431）85096816

• （6）电子信箱：000686@nesc.cn

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本 通知附件2。

六、其他事项

• 1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议

• 的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

• 2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，本次会议的进程按当

• 日通知进行。

3.请拟出席现场会议的股东及股东代理人严格遵守疫情防控规定，做好个人 防护措施，配合工作人员核查行程卡、健康码，进行体温测量等；会议召开时， 请全程佩戴口罩，并保持安全的座次距离。

七、备查文件

• 1.公司第十届董事会2022 年第十次临时会议决议。

• 2.公司第十届监事会2022 年第五次临时会议决议。

• 3.深交所要求的其他文件。

附件：

• 1.授权委托书

• 2.参加网络投票的具体操作流程

4

东北证券股份有限公司董事会 二〇二二年十月二十七日

5

附件 1 ：

授权委托书

本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称： 东北证券）的股东，兹委托 先 生( 女士) （身份证号 码： ），代表本人（本单位）出席东北证券股份有 限公司（以下简称“公司”）2022 年10 月31 日（或依法延期后的其他日期）召 开的公司2022 年第一次临时股东大会，特授权如下：

一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票

提案编码	提案名称	备注	同意 （√）	反对 （√）	弃权 （√）
		该列打勾的 栏目可以投票
100	总议案	√
非累积投票 提案
1.00	《关于修订<东北证券股份有限公司章 程>的议案》	√
2.00	《关于修订<东北证券股份有限公司股 东大会议事规则>的议案》	√
3.00	《关于修订<东北证券股份有限公司独 立董事工作规则>的议案》	√
4.00	《关于修订<东北证券股份有限公司董 事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度>的议案》	√
5.00	《关于修订<东北证券股份有限公司关 联交易制度>的议案》	√

注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不划视为弃权。

二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无 权按照自己的意思表决。

6

委托人名称：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人持有本公司股份数量：

委托书签发日期： 年 月 日 委托书有效日期： 年 月 日

委托人签名（或盖章）：

受托人签名（或盖章）：

附注：

• 1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

• 2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。

7

附件 2 ：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。 2.议案设置及填报表决意见

（1）议案设置

股东大会表决议案对应“提案编码”一览表

	股东大会表决议案对应“提案编码”一览表
提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的 栏目可以投票
100	总议案	√
非累积投票 提案
1.00	《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》	√
2.00	《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规 则>的议案》	√
3.00	《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规 则>的议案》	√
4.00	《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级 管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》	√
5.00	《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的 议案》	√

（2）填报表决意见

对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相

同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意

8

见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2022 年10 月31 日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2022 年10 月31 日9:15，结束时间为 2022 年10 月31 日15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交 所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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