NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Jan 27, 2014

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-009

东北证券股份有限公司

关于召开2014 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第八届董事 会2014 年第一次临时会议决议，定于2014 年2 月13 日召开公司2014 年第二次临 时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、本次会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会2014 年第一次临时会议 审议通过，决定召开公司2014 年第二次临时股东大会，会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

（三）会议股权登记日：2014 年2 月7 日

（四）会议召开时间：2014 年2 月13 日（星期四）上午9：00 时

（五）会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138 号东北证券大厦7 楼会议室

• （六）会议召开方式及表决方式：本次会议采用现场投票表决的方式

（七）会议出席对象：

1. 截止2014 年2 月7 日(本次会议股权登记日)交易结束后在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知 公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理 人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；

2. 本公司董事、监事和高级管理人员；

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3. 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、本次会议审议事项

本次会议审议的事项包括以下议案：

《关于公司发行短期融资券的议案》

三、会议登记方法

• （一）出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1. 自然人股东持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

2. 由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件

原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股票账户卡；

1. 由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原

件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、 法定代表人身份证明书、股票账户卡；

1. 由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有

效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件 并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记。

参加会议的代理投票委托书请见本通知附件。

代理投票委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文 件应当经过公证。

（二）登记时间：

出席会议的股东请于2014 年2 月11 日（上午8:30—11:30，下午13:00—16:30） 办理登记。

（三）登记地点：东北证券股份有限公司证券部

（四）联系方式：

1. 联系人：刘洋、黄野秋

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1. 地 址：吉林省长春市自由大路1138 号东北证券大厦1305 室

2. 邮政编码：130021

3. 联系电话：（0431）85096806、85096807

4. 传真号码：（0431）85096816

四、其他事项

本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股 东或股东代理人食宿、交通费用自理。

东北证券股份有限公司董事会

二○一四年一月二十八日

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附件：

代理投票委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席东北证券股份有限公司 （以下简称“公司”）2014 年2 月13 日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2014 年第二次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则 被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：	被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：	被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：	被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：	被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：
议案序号	表决事项	同意	反对	弃权
1	《关于公司发行短期融资券的议案》

注：1.如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“〇”号；如欲 对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“〇”号；如欲对议案投弃权 票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“〇”号。多选或未作选择的，则视为无效 表决票。

• 2.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位

• 公章。

股东名称（签章）：

股东账号：

持股数：

法定代表人或委托人（签名）：

被委托人（签名）：

身份证号码：

委托日期：

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