NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Jan 3, 2014

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-002

东北证券股份有限公司

关于召开2014 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第七届董事 会2014 年第一次临时会议决议，定于2014 年1 月20 日召开公司2014 年第一次临 时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、本次会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开的合法、合规性：经公司第七届董事会2014 年第一次临时会议 审议通过，决定召开公司2014 年第一次临时股东大会，会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

（三）会议股权登记日：2014 年1 月13 日（星期一）

（四）会议召开时间：2014 年1 月20 日（星期一）上午9：00 时

（五）会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138 号东北证券大厦7 楼会议室

• （六）会议召开方式及表决方式：本次会议采用现场投票表决的方式

（七）会议出席对象：

1. 截止2014 年1 月13 日(本次会议股权登记日)交易结束后在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知 公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理 人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；

2. 本公司董事、监事和高级管理人员；

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3. 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、本次会议审议事项

本次会议审议的事项包括以下议案：

• 1．《关于选举公司第八届董事会成员的议案》 （适用于累积投票制、需逐项审

议）

1.1 选举公司第八届董事会非独立董事（表决票数为所持有的股份数乘以8） （1）矫正中为非独立董事候选人 （2）杨树财为非独立董事候选人 （3）崔 伟为非独立董事候选人 （4）宋尚龙为非独立董事候选人 （5）孙晓峰为非独立董事候选人 （6）李廷亮为非独立董事候选人 （7）高福波为非独立董事候选人 （8）邱荣生为非独立董事候选人 1.2 选举公司第八届董事会独立董事（表决票数为所持有的股份数乘以5） （1）王国刚为独立董事候选人 （2）姚景源为独立董事候选人 （3）贺 强为独立董事候选人 （4）宋 白为独立董事候选人 （5）龙 虹为独立董事候选人

• 2．《关于选举公司第八届监事会非职工监事的议案》 （适用于累积投票制、需

• 逐项审议）

选举公司第八届监事会非职工监事（表决票数为所持有的股份数乘以6） （1）唐志萍为非职工监事候选人 （2）刘树森为非职工监事候选人 （3）王化民为非职工监事候选人 （4）田奎武为非职工监事候选人

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（5）滕旭旺为非职工监事候选人

（6）何建芬为非职工监事候选人

• 3.《〈东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度〉的议案》

以上议案具体内容刊登于2014 年1 月4 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、会议登记方法

• （一）出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

• 自然人股东持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

• 由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件

原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股票账户卡；

1. 由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原

件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、 法定代表人身份证明书、股票账户卡；

1. 由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有

效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件 并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记。

参加会议的代理投票委托书请见本通知附件。

代理投票委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文 件应当经过公证。

（二）登记时间：

出席会议的股东请于2014 年1 月16 日（上午8:30—11:30，下午13:00—16:30） 办理登记。

（三）登记地点：东北证券股份有限公司证券部

• （四）联系方式：

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1. 联系人：刘洋、黄野秋

2. 地 址：吉林省长春市自由大路1138 号东北证券大厦1305 室

3. 邮政编码：130021

4. 联系电话：（0431）85096806、85096807

5. 传真号码：（0431）85096816

四、其他事项

本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股 东或股东代理人食宿、交通费用自理。

东北证券股份有限公司董事会

二○一四年一月四日

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附件：

代理投票委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席东北证券股份有限公司 （以下简称“公司”）2014 年1 月20 日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2014 年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则 被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

序号	表决事项	同意	反对	弃权
1	《关于选举公司第八届董事会成员的议案》	—
1.1	选举公司第八届董事会非独立董事	适用于累积投票制 （表决票数为所持有的股份数乘以8）
（1）	矫正中
（2）	杨树财
（3）	崔 伟
（4）	宋尚龙
（5）	孙晓峰
（6）	李廷亮
（7）	高福波
（8）	邱荣生
1.2	选举公司第八届董事会独立董事	适用于累积投票制 （表决票数为所持有的股份数乘以5）
（1）	王国刚
（2）	姚景源
（3）	贺 强
（4）	宋 白
（5）	龙 虹

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2	《关于选举公司第八届监事会 非职工监事的议案》	适用于累积投票制 （表决票数为所持有的股份数乘以6）	适用于累积投票制 （表决票数为所持有的股份数乘以6）	适用于累积投票制 （表决票数为所持有的股份数乘以6）
（1）	唐志萍
（2）	刘树森
（3）	王化民
（4）	田奎武
（5）	滕旭旺
（6）	何建芬
3	《〈东北证券股份有限公司董事、监事薪酬 与考核管理制度〉的议案》	同意	反对	弃权

注：

（1）根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《东北证券股份有限公司章程》 及其他相关规定，本次董事、监事的选举采取累积投票制，议案1、2 表决方法如下：

① 股东在选举非独立董事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份数乘 以8；股东在选举独立董事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份数乘以5； 股东在选举监事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份数乘以6。

② 股东在选举非独立董事时可以将拥有的表决票集中投向其中一人，也可以分 散投向8 人；股东在选举独立董事时可以将拥有的表决票集中投向其中一人，也可 以分散投向5 人；股东在选举监事时既可以将拥有的表决票集中投向其中一人，也 可以分散投向6 人。但股东累计投出的票数不得超过其所拥有的总表决票数，否则 视为弃权。

（2）议案3 表决方法为：如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填 上“〇”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“〇”号； 如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“〇”号。多选或未作选 择的，则视为无效表决票。

（3）未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利，其所持股份数的表决结果计为弃权。

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（4）授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公

章。

股东名称（签章）： 股东账号：

持股数：

法定代表人或委托人（签名）：

被委托人（签名）：

身份证号码： 委托日期：

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