NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2010

Dec 9, 2010

股票代码：000686 股票简称：东北证券 编号：2010-054

东北证券股份有限公司

关于召开2010 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届 董事会第十四次会议决议，公司定于2010 年12 月27 日召开公司2010 年第四次 临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

• 1．会议召开时间：2010 年12 月27 日（星期一）上午9 点整。

• 2．会议召开地点：东北证券股份有限公司7 楼会议室

• 3．本次股东大会的召集人：公司董事会

4．会议召开方式：现场记名投票表决方式

• 5．会议股权登记日：2010 年12 月22 日

6. 会议出席对象

（1）截止2010 年12 月22 日（星期三）下午交易结束时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均 有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东 代理人不必是本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、会议审议事项

• 1．审议《关于选举公司第七届董事会成员的议案》（适用于累计投票制）；

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2．审议《关于选举公司第七届监事会非职工监事的议案》（适用于累计投票 制）；

以上议案刊登于2010 年12 月10 日的中国证券报、证券时报、上海证券报 及巨潮资讯网。

三、会议登记

1．登记方法

（1）自然人股东持本人有效身份证件原件、股东账户卡；

（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身 份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股票账户卡；

（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证 件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖 公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代 理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件 （复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股 票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记。

2．登记时间 2010 年12 月24 日 上午8：30—11：30 下午1：00—4：30 3．登记地点

长春市自由大路1138 号证券大厦13 楼证券部 邮政编码：130021

联系人：于雷 黄野秋

联系电话：0431-85096807 传真：0431-85096816

四、其他事项

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与会股东交通、食宿费用自理。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

2010 年12 月10 日

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附件：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席东北证券股份有限公司 2010 年第四次临时股东大会，并对会议议案行使以下表决权：

序号	决议内容	赞成	反对	弃权
1	《关于选举公司第七届董事会成员的议案》	—
1.1	选举公司第七届董事会非独立董事	适用于累计投票制
（1）	矫正中
（2）	宋尚龙
（3）	高福波
（4）	李廷亮
（5）	邱荣生
（6）	孙晓峰
（7）	杨树财
（8）	田奎武
1.2	选举公司第七届董事会独立董事	适用于累计投票制
（1）	谢安山
（2）	李恒发
（3）	石少侠
（4）	曹和平
2	《关于选举公司第七届监事会非职工监事 的议案》	适用于累计投票制
（1）	唐志萍
（2）	刘树森
（3）	王化民
（4）	滕旭旺
（5）	何建芬
（6）	高宝祥

注：根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《东北证券股份有限公司章

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程》及其他相关规定，本次董事、监事的选举采取累积投票制。表决方法如下：

（1）股东在选举非独立董事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股 份数乘以8；股东在选举独立董事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股 份数乘以4；股东在选举监事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份数 乘以6。

（2）股东在选举非独立董事时可以将拥有的表决票集中投向其中一人，也 可以分散投向8 人；股东在选举独立董事时可以将拥有的表决票集中投向其中一 人，也可以分散投向4 人；股东在选举监事时既可以将拥有的表决票集中投向其 中一人，也可以分散投向6 人。但股东累计投出的票数不得超过其所有拥有的总 表决票数，否则视为弃权。

（3）未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放 弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为弃权。

股东名称（签章）：

股东账号： 持股数：

法定代表人或委托人（签名）：

被委托人（签名）： 身份证号码： 委托日期：

附注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单 位公章。

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