NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2010

Sep 27, 2010

股票代码： 000686 股票简称： 东北证券 公告编号： 2010-041

东北证券股份有限公司

关于召开2010 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届 董事会2010 年第六次临时会议决议，定于2010 年10 月12 日召开公司2010 年 第三次临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

• 1．会议召开时间：2010 年10 月12 日（星期二）上午9 点整

• 2．会议召开地点：东北证券股份有限公司7 楼会议室

3．本次股东大会的召集人：公司董事会

4．会议召开方式：现场投票方式

1. 会议股权登记日：2010 年9 月29 日（星期三）

6. 会议出席对象

（1）截止2010 年9 月29 日（星期三）下午交易结束时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均 有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东 代理人不必是本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、会议审议事项

1．《修改〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》；

本议案为特别决议，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决

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1

权的2/3 以上通过。

以上议案刊登于2010 年9 月27 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证 券报》和巨潮资讯网。

三、会议登记

1．登记方法

（1）自然人股东持本人有效身份证件原件、股东账户卡；

（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身 份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股东账户卡；

（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证 件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖 公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代 理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件 （复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股 票账户卡。

2．登记时间 2010 年10 月8 日 上午8：30—11：30 下午1：00—4：30 股东可以采用电话、信函和传真方式登记。

3．登记地点

长春市自由大路1138 号东北证券大厦13 楼证券部 邮政编码 130021

联系人：刘洋、黄野秋 联系电话： 0431-85096806 0431-85096807 传真：0431-85096816

四、其他事项

与会股东交通、食宿费用自理。

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2

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一○年九月二十七日

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3

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席东北证券股份有限公司 2010 年第三次临时股东大会，并按照本人意见代理行使表决权。如无意见，则 代理人可自行决定对如下议案投赞成、反对或弃权票：

	表决内容	赞成	反对	弃权
1	《修改〈东北证券股份有限公司章程〉 的议案》

股东名称（盖章）：

股东账号：

持股数：

法定代表人（签名）：

被委托人（签名）：

身份证号码：

委托日期：

附注：

1．如欲投票同意议案，请在赞成栏相应空格内填“〇”；如欲投票反对议案， 请在反对栏相应空格填“〇”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏相应空格填 “〇”。

2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位 公章。

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