NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2008

Jan 27, 2008

证券代码： 000686 证券简称：东北证券 公告编号：2008-05

东北证券股份有限公司

关于召开 2008 年第一次临时股东大会第一次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事 会2008 年第一次临时会议决议，决定于2008 年2 月4 日召开公司2008 年第一次临 时股东大会，现将会议有关事项作第一次提示性公告如下：

一、本次会议基本情况

（一）会议召集人：本公司董事会。

（二）会议股权登记日：2008 年1 月25 日（星期五）。

（三）现场会议召开时间：2008 年2 月4 日下午14：00 时。

（四）网络投票时间：

1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008 年2 月4 日上午9：30— 11：30，下午13：00—15：00；

2、通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn，下同） 投票的时间为2008 年2 月3 日15：00 至2008 年2 月4 日15：00 期间的任意时间。

（五）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138 号证券大厦13 楼会议 室。

（六）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。公 司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向无限售条件 流通股股东提供网络形式的投票平台，该等股东可以在前述网络投票时间内通过上

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述系统行使表决权。

本公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果重复投票， 则按照本通知的规定对有效表决票进行统计。

（七）提示公告

本次会议召开前，本公司董事会将在指定报刊上刊登两次召开本次会议的提示 公告，公告时间分别为2008 年1 月28 日和2008 年2 月1 日。

（八）会议出席对象

1、截止2008 年1 月25 日(本次会议股权登记日)交易结束后在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知 公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议现场会议的股东可以 委托代理人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；

2、本公司董事、监事和高级管理人员；

3、本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、本次会议审议事项

• （一）本次会议审议的事项包括以下10 项议案：

1、审议《关于公司非公开发行股票的议案》；

• 2、审议《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》；

• 3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议

• 案》；

4、审议《关于修订公司章程的议案》；

5、审议《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案》；

• 6、审议《关于修订东北证券股份有限公司股东大会议事规则的议案》；

• 7、审议《关于修订东北证券股份有限公司董事会议事规则的议案》；

• 8、审议《关于修订东北证券股份有限公司监事会议事规则的议案》；

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9、审议《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》；

10、审议《关于申请同业拆借额度的议案》。

（二）为便于股东投票，本公司将以“总议案”表示议案1-10 的所有议案，对 议案1-10 的表决意见全部相同的股东，可以选择对“总议案”投赞成票或反对票， 无须对每项议案逐一表决。以上议案1-10 的具体内容已刊登在2008 年1 月19 日《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股 份有限公司第六届董事会2008 年第1 次临时会议决议公告》和《东北证券股份有限 公司第六届监事会2008 年第1 次临时会议决议公告》。

三、无限售条件流通股股东参加投票表决的权利及权利的行使

1、无限售条件流通股股东依法享有出席本次会议的权利，并享有知情权、发言

权、质询权和就议案进行表决的权利。

2、无限售条件流通股股东主张权利的时间、条件和方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。无限售条件流通股股东 可在网络投票时间内，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票 系统对本次会议审议的议案进行投票表决。无限售条件流通股股东网络投票具体程 序见本通知第四项内容。

本公司相关股东应严肃行使表决权。投票表决时，股东只能选择现场投票和网 络投票中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票，则按照以下规则处 理：

（1）如果股东通过现场、网络重复投票的，以第一次投票结果为准；

（2）如果股东通过网络多次重复投票的，以第一次网络投票为准。

敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票而导致的对该股东 的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。

3、无限售条件流通股股东参加投票表决的重要性

（1）有利于保护自身利益；

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（2）充分表达意愿，行使股东权利；

（3）未参与本次投票表决的或虽参与本次投票表决但投反对票、弃权票的无限 售条件流通股股东，如本次会议决议获得通过，仍需按表决结果执行。

四、网络投票的安排

在本次会议上，本公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联 网投票系统向无限售条件流通股股东提供网络形式的投票平台，无限售条件流通股 股东可以通过上述系统参加网络投票。有关股东进行网络投票的详细信息请登录深 圳证券交易所网站（www.szse.cn）查询，网络投票的投票程序及要求见本通知附件 1。

五、参加现场会议登记方法

• （一）出席本次会议现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

• 1、自然人股东持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

2、由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件 原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股票账户卡；

3、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、 法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定 代表人身份证明书、股票账户卡；

4、由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有 效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件 并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。股 东可以信函或传真方式登记。

参加现场会议的代理投票委托书请见本通知附件2。

代理投票委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文 件应当经过公证。

（二）登记时间：

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出席现场会议的股东请于2008 年1 月28 日（上午9:00—11:00，下午

14:00—16:00）和2008 年1 月29 日（上午9:00—11:00）办理登记。

（三）登记地点：东北证券股份有限公司证券部

（四）联系方式：

联系人：刘雪山、刘继富

联系地址：长春市自由大路1138 号 邮政编码：130021

联系电话：（0431）85096806

传真号码：（0431）85096816

六、其他事项

（一）本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会 议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

（二）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程 按当日通知进行。

东北证券股份有限公司董事会

二○○八年一月二十八日

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附件1：

一、通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票的操作流程

无限售条件流通股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票类似于买卖 股票，无限售条件流通股股东可根据本次会议网络投票专用投票代码和投票简称进 行投票，其中申报价格代表本次会议议案，申报股数代表表决意见。表决申报不能 撤单。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008 年2 月4 日上午 9：30—11：30，下午13：00—15：00；

• （一）投票流程

1、投票期间，交易系统将为本公司挂牌一只投票证券，本公司股东以申报买入 委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：

投票代码	投票简称	买卖方向	买入价格
360686	东证投票	买入	对应申报价格

2、表决议案

2、表决议案	2、表决议案	2、表决议案
议案序号	表决事项	对应申报价格
0	总议案	100.00元
1	《关于公司非公开发行股票的议案》	1.00元
1.01	关于发行股票的种类和面值	1.01元
1.02	关于发行方式	1.02元
1.03	关于发行对象	1.03元
1.04	关于发行数量	1.04元
1.05	关于定价方式	1.05元
1.06	关于募集资金用途	1.06元
1.07	关于决议的有效期	1.07元
1.08	关于限售期	1.08元
1.09	关于未分配利润的安排	1.09元
2	《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》	2.00元
3	《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具	3.00元

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	体事宜的议案》
4	《关于修订公司章程的议案》	4.00元
5	《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计机构的议 案》	5.00 元
6	《关于修订东北证券股份有限公司股东大会议事规则的议案》	6.00元
7	《关于修订东北证券股份有限公司董事会议事规则的议案》	7.00元
8	《关于修订东北证券股份有限公司监事会议事规则的议案》	8.00元
9	《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》	9.00
10	《关于申请同业拆借额度的议案》	10.00

3、表决意见

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1
反对	2
弃权	3

4、计票规则

（1）投票表决时，如果股东先对议案1 至议案10 中的一项或多项投票表决， 然后对总议案投票表决，以股东对议案1 至议案10 中已投票表决议案的表决意见为 准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投 票表决，然后对议案1 至议案10 中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投 票表决意见为准。

（二）股票操作举例

股权登记日持有“东北证券”A 股的投资者，投票操作举例如下：

• 1、股权登记日持有“东北证券”A 股的投资者，对本公司全部议案（即总议案）投 赞成票，则其申报如下：

赞成票，则其申报如下：	赞成票，则其申报如下：	赞成票，则其申报如下：	赞成票，则其申报如下：
投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360686	买入	100.00	1股

• 2、如某股东拟对议案1、2 投反对票，对其他议案投赞成票，则其申报顺序如下：

2、如某股东拟对议案1、2 投反对票，对其他议案投赞成票，则其申报顺序如下：	2、如某股东拟对议案1、2 投反对票，对其他议案投赞成票，则其申报顺序如下：	2、如某股东拟对议案1、2 投反对票，对其他议案投赞成票，则其申报顺序如下：	2、如某股东拟对议案1、2 投反对票，对其他议案投赞成票，则其申报顺序如下：
投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360686	买入	1.00元	2股

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360686	买入	2.00元	2股
360686	买入	100.00元	1股

• 3、如某股东的申报顺序如下，则视为其对议案1 和议案2 的表决无效，视为该股 东对议案1—10 均投赞成票：

东对议案1—10 均投赞成票：	东对议案1—10 均投赞成票：	东对议案1—10 均投赞成票：	东对议案1—10 均投赞成票：
投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360686	买入	100.00元	1股
360686	买入	1.00元	2股
360686	买入	2.00元	2股

二、通过深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的操作流程

通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn，下同)投票 的具体时间为2008 年2 月3 日15:00 至2 月4 日15:00 的任意时间。

1、股东身份认证

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络 服务身份认证业务实施细则》的规定进行身份认证，取得“深圳证券交易所数字证 书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。

2、投票

无限售条件流通股股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

三、注意事项

• 1、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

• 2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

四、投票结果查询

通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投 票结果,投资者也可于投票当日下午18：00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结 果。

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通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结 束当日下午18:00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结果。

附件2：代理投票委托书（注：复印有效）

代理投票委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席东北证券股份有限公司 （以下简称“公司”）2008 年2 月4 日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2008 年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则 被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：	被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：	被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：	被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：	被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：
议案序号	表决事项	赞成	反对	弃权
0	总议案
1	《关于公司非公开发行股票的议案》
1.01	关于发行股票的种类和面值
1.02	关于发行方式
1.03	关于发行对象
1.04	关于发行数量
1.05	关于定价方式
1.06	关于募集资金用途
1.07	关于决议的有效期
1.08	关于限售期
1.09	关于未分配利润的安排
2	《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的 议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行 股票具体事宜的议案》
4	《关于修订公司章程的议案》
5	《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计机 构的议案》
6	《关于修订东北证券股份有限公司股东大会议事规则 的议案》
7	《关于修订东北证券股份有限公司董事会议事规则的 议案》
8	《关于修订东北证券股份有限公司监事会议事规则的

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	议案》
9	《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》
10	《关于申请同业拆借额度的议案》

1、委托人身份证号码：

• 2、股东账号（附注2）： 持股数（附注3）： 3、被委托人签名： 身份证号码：

委托人签署： （附注4）

委托日期：2008 年 月 日

附注：

• 1、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议

• 案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票， 则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决 票。

• 2、请填上自然人股东的全名及其身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本

• 栏。

• 3、请填上股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被

• 视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股 数。

• 4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法

• 人单位，则本委托书须加盖法人印章。

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