NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2017

Jan 8, 2017

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2017-002 债券代码：112194、112195、112296、118953、118956、

117543、117544、117545、117547

债券简称：13 东北01、13 东北02、15 东北债、16 东北C1、16 东北C2、 东证1602、东证1603、东证1604、东证1605

东北证券股份有限公司

关于2016 年累计新增借款

超过上年末净资产百分之六十的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、主要财务数据概况

东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2015 年末净资产 118.28 亿元，借款余额203.34 亿元。截至2016 年12 月31 日，公司借款余额 295.52 亿元，2016 年累计新增借款余额92.18 亿元，占上年末净资产的77.93%。

二、新增借款的分类披露

截至2016 年12 月31 日，公司通过发行证券公司短期公司债券、短期融资 券、次级债累计新增借款76.00 亿元，占上年末净资产的64.26%；通过发行收 益凭证累计新增借款16.18 亿元，占上年末净资产的13.68%。

三、2016 年度新增借款对偿债能力的影响分析

2016 年度新增借款主要用于补充营运资金，扩大业务规模。新增借款不会 对公司的经营产生不良影响，不会对公司整体偿债能力产生重大不利影响。公司 各项业务经营情况良好，公司盈利对利息支出的保障程度良好。2016 年以来公 司所有借款利息、本金均已按时兑付，未出现延期支付或无法兑付的情形。此外， 公司将根据各项新增负债融资本息的到期支付安排制定年度运用计划，合理调度

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分配资金，按期支付到期本金和利息。 特此公告。

（以下无正文）

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