NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2017

Dec 26, 2017

证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2017-084

东北证券股份有限公司

第九届董事会 2017 年第七次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2017 年12 月25 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召 开东北证券股份有限公司第九届董事会2017 年第七次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第九届董事会2017 年第七次临时会议于2017 年 12 月26 日以通讯表决的方式召开。

3.本次会议应参加表决的董事13 人，实际参加表决的董事13 人。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票的方式审议并通过了《关于修订<东北证券股份有限公司高 级管理人员薪酬与考核管理制度>的议案》

根据《证券公司合规管理实施指引》有关规定，同时结合公司实际情况和发 展需要，董事会同意对《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》进行修订，增 加合规考核相关的具体规定。具体修订内容如下：

原文：

第十七条 高管人员绩效考核应充分反映合规管理和风险管理要求。

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修改为：

第十七条 高管人员绩效考核应充分反映合规管理和风险管理要求，其中合 规总监应对高管人员考核出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效 考核结果的比例不得低于15%，对于重大合规事项，公司可实行一票否决制。

修订后的《东北证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》全文 与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意13 票，反对0 票，弃权0 票，审议通过本议案。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

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