NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2014

Jan 27, 2014

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-007

东北证券股份有限公司

第八届董事会 2014 年第一次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2014 年1 月24 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开 东北证券股份有限公司第八届董事会2014 年第一次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第八届董事会2014 年第一次临时会议于2014 年1 月27 日以通讯表决的方式召开。

3.本次会议应参加表决的董事13 人，实际参加表决的董事13 人。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》 的规定。

二、董事会会议审议情况

1. 《关于发起设立东北证券固定收益融通宝6 号集合资产管理计划的议案》 董事会同意公司发起设立东北证券固定收益融通宝6 号集合资产管理计划 相关事宜。

表决结果：同意13 票，反对0 票，弃权0 票，审议通过本议案。

1. 《关于变更可供出售金融资产计提减值条件的议案》

董事会同意公司根据中国证监会会计部函[2013]295 号文件要求，将可供出 售金融资产计提减值条件变更为“资产负债表日，某项可供出售金融资产的公允 价值持续一年低于取得成本或已经低于取得成本的50%，认定该可供出售金融资 产已发生减值”。

本次变更属于会计估计变更，采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追 溯调整，因此不会对公司已披露的财务报表产生影响。本次会计估计变更从2013

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年12 月1 日开始执行，预计将导致公司2013 年净利润减少2027 万元，减少幅 度不超过5%。

针对上述会计估计变更事项，公司独立董事发表以下独立意见：

（1）公司本次会计估计的变更符合相关法律法规及《企业会计准则》的规 定和要求，变更后的会计估计体现了谨慎性原则，能够更加客观地反映公司财务 状况和经营成果。

（2）本次会计估计变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害公 司及中小股东的利益。

表决结果：同意13 票，反对0 票，弃权0 票，审议通过本议案。

公司本次会计估计变更事项具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计估计变更的公 告》。

1. 《关于公司发行短期融资券的议案》

• 公司董事会同意如下事项：

（1）提请股东大会授权公司经营层根据市场情况及公司资金状况等实际情 况决定发行证券公司短期融资券，实行余额管理，待偿还余额最高不超过净资本 的60%，并以中国人民银行核定的额度为准，发行短期融资券募集资金全部用于 补充公司流动资金；

（2）提请股东大会授权公司经营层在中国人民银行核定的限额内，确定每 期短期融资券的发行规模、期限和发行时间；

（3）提请股东大会授权公司经营层按照中国人民银行的规定，根据债券市 场状况，确定每期短期融资券的发行利率或发行价格；

（4）提请股东大会授权公司经营层办理短期融资券的申请、发行等具体事 宜；

（5）以上授权自股东大会审议通过之日起三年内有效。

表决结果：同意13 票，反对0 票，弃权0 票，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司2014 年第二次临时股东大会审议。

1. 《关于提议召开公司2014 年第二次临时股东大会的议案》

公司定于2014 年2 月13 日上午9：00 时在吉林省长春市自由大路1138 号 东北证券大厦7 楼会议室召开公司2014 年第二次临时股东大会，审议《关于公

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司发行短期融资券的议案》。

表决结果：同意13 票，反对0 票，弃权0 票，审议通过本议案。

本次股东大会具体事项详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《东北证券股份有限公司关于召开2014 年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一四年一月二十八日

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