NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2012

Nov 19, 2012

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2012-070

东北证券股份有限公司

第七届董事会 2012 年第十次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2012 年11 月15 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召 开东北证券股份有限公司第七届董事会2012 年第十次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第七届董事会2012 年第十次临时会议于2012 年 11 月16 日以通讯表决的方式召开。

3.本次会议应参加表决的董事13 人，实际参加表决的董事13 人，其中董事 李廷亮由于出差委托董事孙晓峰代为表决。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》 的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议通过了以下议案：

《关于受让中辉国华所持东方基金股权的议案》，

基于监管政策的变化，为了提高对东方基金的持股比例，进一步完善公司对 外投资业务结构，公司董事会同意公司受让中辉国华实业（集团）有限公司（以 下简称“中辉国华”）所持东方基金18%股权。公司董事会经过认真研究分析， 并参考2011 年度东方基金股权挂牌转让价格，经双方协商，本次股权受让价格 为人民币一亿元。公司董事会认为本次股权受让价格公平、公允。公司、公司控 股股东及公司董事、监事、高管与中辉国华不存在关联关系。本次股权交易事项 不存在损害股东特别是中小股东利益的情况。

受让后，公司持有东方基金股权比例由46%变更为64%，成为东方基金控股

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股东，纳入公司合并财务报表的合并范围。

同时，董事会同意授权公司经营层按照监管规定具体办理本次股权受让相关

事宜。

表决结果：同意13 票，反对0 票，弃权0 票，审议通过本议案。 三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一二年十一月二十日

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