NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2012

Feb 29, 2012

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2012-017

东北证券股份有限公司 第七届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2012 年2 月18 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开 东北证券股份有限公司第七届董事会第六次会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第七届董事会第六次会议于2012 年2 月28 日在公 司会议室召开。

3.会议应出席董事（含独立董事）13 人，现场出席董事10 人，有3 名董事 书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：董事高福波委托董事宋尚龙代为出 席并代为行使表决权，董事邱荣生委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权， 董事李廷亮委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权。

4.会议由公司董事长矫正中先生主持，公司5 名监事和2 名高管人员列席了 会议。

5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。

二、会议审议通过以下议案

（一）审议通过了《公司2011 年度董事会工作报告》，

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2011 年度股东大会审议。

（二）审议通过了《公司2011 年度经理层工作报告》，

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

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（三）审议通过了《公司2011 年度财务决算报告》，

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 本报告尚需提交公司2011 年度股东大会审议。

（四）审议通过了《公司2011 年度利润分配议案》，

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2011 年度净 利润为-164,797,263.74 元。

鉴于公司2011 年度经营亏损，拟不进行股利分配和转增股本。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司2011 年度股东大会审议。

（五）审议通过了《公司2011 年年度报告及其摘要》，

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 本报告尚需提交公司2011 年度股东大会审议。

（六）审议通过了《公司2011 年度合规工作报告》，

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

（七）审议通过了《公司2011 年度内部控制自我评价报告》，

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

（八）审议通过了《公司2011 年度社会责任报告》，

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

（九）审议通过了《公司关于前次募集资金使用情况的报告》，

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 本报告尚需提交公司2011 年度股东大会审议。

（十）审议通过了《关于公司与东方基金2011 年关联交易及预计2012 年关 联交易的议案》，

2011 年，公司向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，取得租赁收入 1,138,273.46 元；代销金融产品取得收入16,857.07 元。

2012 年，公司拟继续向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，产生的 交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得

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的收入以实际发生数计算。

公司独立董事认真审阅了上述关联交易的有关资料，在此基础上发表以下独 立意见：上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及《公司 章程》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，不存在损害公司及其他股 东利益的情形。公司独立董事同意将上述关联交易提交给公司董事会审议。

本议案关联董事杨树财先生、崔伟先生回避表决。

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

（十一）审议通过了《关于公司与银华基金2011 年关联交易及预计2012 年 关联交易的议案》，

2011 年，公司向银华基金管理有限公司出租交易席位，取得租赁收入 6,576,483.86 元。

2012 年，公司拟继续向银华基金管理有限公司出租交易席位，产生的交易 佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收 入以实际发生数计算。

公司独立董事认真审阅了上述关联交易的有关资料，在此基础上发表以下独 立意见：上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及《公司 章程》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，不存在损害公司及其他股 东利益的情形。公司独立董事同意将上述关联交易提交给公司董事会审议。

本议案关联董事矫正中先生回避表决。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

（十二）审议通过了《关于确定公司2012 年证券自营业务规模及风险限额 的议案》，

根据公司2012 年度经营目标和市场预期情况，确定2012 年度公司证券自营 投资业务规模如下：

1.证券自营权益类证券业务规模及以套期保值为目的股指期货业务规模不 超过公司2011 年末经审计后净资本的50%，固定收益业务规模不超过公司2011 年末经审计后净资本的200%；

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2.证券自营权益类证券业务规模及以套期保值为目的股指期货业务风险限 额不超过公司2011 年末经审计后净资本的2%；固定收益业务风险限额不超过实 际投入资金额度的4%；

3.上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决 策程序确定和执行。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

（十三）审议通过了《关于聘任公司2012 年度审计机构的议案》，

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券审计资格，在审计过程中能够 保持独立性、专业胜任能力和应有的关注，在对公司2011 年度财务报告审计过 程中认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作。根据公司董事会审计 委员会提议，拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012 年度审计 机构，审计费用为人民币50 万元整。

公司独立董事对公司聘任2012 年度审计机构发表了独立意见：立信会计师 事务所（特殊普通合伙）在公司2011 年度财务报告审计过程中认真履行职责， 独立、客观、公正的完成了审计工作，提议公司续聘立信会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2012 年度审计机构。

聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012 年度审计机构尚需公 司2011 年度股东大会审议通过。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

（十四）审议通过了《关于增补公司董事会风险控制委员会委员的议案》， 根据《公司董事会风险控制委员会工作规则》的有关规定，公司董事会增补

崔伟先生为公司第七届董事会风险控制委员会委员。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

• （十五）审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，

根据工作需要，聘任刘洋为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作。 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

• （十六）审议通过了《关于提议召开公司2011 年度股东大会的议案》，

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公司定于2012 年3 月21 日下午2:00 时在公司会议室召开公司2011 年度股 东大会。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

三、备查文件

• 1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.《东北证券股份有限公司2011 年年度报告》、《东北证券股份有限公司2011 年度内部控制自我评价报告》、《东北证券股份有限公司2011 年度社会责任报 告》、《东北证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》详见巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）；《东北证券股份有限公司2011 年年度报告摘要》、《东 北证券股份有限公司关于召开2011 年度股东大会的通知》详见2012 年3 月1 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

附件：刘洋个人简历

东北证券股份有限公司董事会

二○一二年三月一日

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附件：

刘洋个人简历

刘洋，女，汉族，1980 年7 月出生，中共党员，管理学博士。2009 年1 月 参加深圳证券交易所第二十八期上市公司董事会秘书资格培训班并取得《董事会 秘书资格证书》。

教育经历：

1999 年9 月—2003 年6 月 上海外国语大学，获英语语言文学学士学位 2004 年7 月—2005 年8 月 英国阿斯顿大学，获工商管理硕士学位 2006 年9 月—2010 年12 月 吉林大学，获企业管理博士学位

工作经历：

2003 年7 月—2004 年6 月 中国机动车辆安全鉴定检测中心翻译 2005 年9 月—2006 年8 月 新东方教育集团长春新东方学校教师

2008 年7 月至今 东北证券股份有限公司证券部工作

刘洋女士与公司持股5%以上股东不存在关联关系；没有受中国证监会稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；未在本公司持股5%以上股 东单位任职，最近5 年也未在持股5%以上股东单位担任董事、监事、高级管理 人员；未持有本公司股票；不存在《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券 事务代表资格管理办法》规定的不得担任证券事务代表的情形。

联系方式：

• 1.办公地址：长春市自由大路1138 号东北证券大厦13 楼

• 2.邮政编码：130021

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3.联系电话：0431-85096806

4.传真号码：0431-85096816

5.办公邮箱：yang_liu@nesc.cn

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