NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2018

Aug 17, 2018

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东北证券股份有限公司独立董事

对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

根据相关监管要求，作为东北证券股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，我们对2018 年上半年公司股东及其他关联方占用 公司资金、公司对外担保情况进行了认真的了解和核查，并出具以下 说明及独立意见：

（一）报告期内，公司不存在股东及其他关联方占用公司资金的 情况，也不存在以前期间发生但延续到报告期内的股东及其他关联方 占用公司资金的情况；

（二）报告期内，公司不存在为公司股东、股东的控股子公司、 股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单 位或个人提供担保的情况；

（三）2016 年9 月9 日，经公司第八届董事会2016 年第十次临 时会议审议通过，同意公司向东证融汇证券资产管理有限公司（以下 简称“东证融汇”）提供不超过8 亿元人民币（含8 亿元人民币）的 净资本担保承诺，根据东证融汇资本情况分期实施，以保证东证融汇 风险控制指标符合监管要求；上述净资本担保承诺的期限自本次董事 会审议通过之日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求为 止；授权公司经理层根据监管规定和东证融汇的实际需要，办理净资 本担保承诺的具体事宜。经中国证监会《关于东北证券为东证融汇提

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供净资本担保承诺事项的复函》（机构部函[2016]2283 号）批准，报 告期内公司向全资子公司东证融汇提供了8 亿元净资本担保承诺，在 东证融汇开展业务需要现金支持时，公司无条件在担保额度内为其提 供现金。

除上述对子公司担保事项外，公司未发生其他对外担保事项,也 无任何其他形式的对外担保，无以前期间发生但延续到报告期的对外 担保事项。

独立董事： 宋白 贺强 龙虹 杜婕 季丰

2018 年8 月16 日

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