AI assistant
NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. Audit Report / Information 2017
53753_rns_2018-03-29_353b87bc-051c-4724-913e-70635bbc1ae4.PDF
Audit Report / Information
Open in viewerOpens in your device viewer
东北证券股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
关于东北证券股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的 鉴证报告
中准专字[2018]2084 号
东北证券股份有限公司全体股东:
我们接受委托,对后附东北证券股份有限公司(以下简称"东北证券公司") 截 至 2017 年 12 月 31 日止的募集资金存放与使用情况的专项报告进行了鉴证。
一、董事会的责任
按照 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市 公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告 格式》 (或者《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引) 的要求编制《募集资金存放与使用情况专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是东北证券公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对该专项报告发表鉴证意见。我们按照 《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对募集 资金存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我 们结合东北证券公司的实际情况,实施了审慎调查以及我们认为必要的其他程序。我 们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证意见
我们认为,东北证券公司的《募集资金存放与使用情况专项报告》已经按照《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公 告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》(或者《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引)的要求编制,在 所有重大方面公允反映了东北证券公司 2017 年度募集资金的存放和使用情况。
四、报告使用范围说明
本报告仅供东北证券公司 2017 年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目 的。我们同意将本报告作为东北证券公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送 并对外披露。
附送件:东北证券股份有限公司关于募集资金 2017 年度存放与使用情况的专项 报告
中准会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:支 力 (项目合伙人)
中国·北京 中国注册会计师:赵幻彤
二〇一八年三月二十八日
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2017 年度存放与使用情况的
专项报告
一、募集资金基本情况
(一)2015年面向合格投资者公开发行公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2122号文《关于核准 东北证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》核 准,公司于2015年11月25日完成发行18亿元公司债券,3+2年期,票 面利率为4.00%。本次发行募集资金总额为1,800,000,000.00元,扣 除发行费用后,募集资金余额为1,794,000,000.00亿元。上述资金扣 除与发行相关的中介机构费和其他发行费用人民币360,000.00元后, 募集资金净额为人民币1,793,640,000.00元。中准会计师事务所(特 殊普通合伙)对公司本次发行公司债券募集资金到账情况进行了审 验,并出具了中准验字[2015]1154号《关于东北证券股份有限公司 2015年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金净额验资报告》。
截至2017年12月31日,募集资金1,794,000,000.00元已使用完 毕,募集资金专户余额为95,853.77元,其中募集资金专户期初余额 78,417.72元,账户利息收入17,496.05元,账户管理支出60.00元。
(二)2016年非公开发行债券(次级债券)
2016年9月30日,公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份 有限公司2016年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》
(深证函[2016]662号),对公司申请确认发行面值不超过50亿元人 民币的2016年证券公司次级债券符合深交所转让条件无异议,无异议 函自出具之日起12个月内有效。
公司于2016年10月26日完成东北证券股份有限公司2016年证券 公司次级债券(第一期)的资金募集,债券发行规模为20亿元、发行 期限为3年期、票面利率为3.58%。
公司于2016年11月23日完成东北证券股份有限公司2016年证券 公司次级债券(第二期)的资金募集,债券发行规模为30亿元、发行 期限为5年期、票面利率为3.90%。
截至2017年12月31日,募集资金5,000,000,000.00元已使用完 毕,募集资金专户余额为291,869.47元,其中募集资金专户期初余额 255,887.89元,账户利息收入46,171.58元,账户手续费及付息手续 费支出10,190.00元。
(三)2016年度非公开发行债券(短期公司债券)
2015年12月25日,公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份 有限公司2015年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异 议函》(深证函[2015]715号)文件,对公司申请确认发行额度不超 过净资本60%的证券公司短期公司债券符合深交所转让条件无异议, 无异议函自出具之日起12个月内有效。
公司于2016年7月12日完成东北证券股份有限公司2016年证券公 司短期公司债券(第二期) 的资金募集,债券发行规模为20亿元、发 行期限为270天、票面利率为3.36%;同日,完成东北证券股份有限公
司2016年证券公司短期公司债券(第三期)的资金募集,债券发行规模 为5亿元、发行期限为180天、票面利率为3.25%;2016年8月18日完成 东北证券股份有限公司2016年证券公司短期公司债券(第四期)的资 金募集,债券发行规模为6亿元、发行期限为270天、票面利率为3.10%; 2016年10月31日完成东北证券股份有限公司2016年证券公司短期公 司债券(第五期)的资金募集,债券发行规模为20亿元、发行期限为 179天、票面利率为3.48%。
公司于2017年4月8日完成东北证券股份有限公司2016年证券公 司短期公司债券(第二期)的兑付兑息工作,本期债券兑付本金 2,000,000,000.00元,兑付利息49,709,600.00元,兑付本息合计 2,049,709,600.00元,兑付手续费102,485.48元;于2017年1月8日完 成东北证券股份有限公司2016年证券公司短期公司债券(第三期)的 兑付兑息工作,本期债券兑付本金500,000,000.00元,兑付利息 8,013,700.00元,兑付本息合计508,013,700.00元,兑付手续费 25,400.68元;于2017年5月15日完成东北证券股份有限公司2016年证 券公司短期公司债券(第四期)的兑付兑息工作,本期债券兑付本金 600,000,000.00元,兑付利息13,758,900.00元,兑付本息合计 613,758,900.00元,兑付手续费30,687.95元;于2017年4月28日完成 东北证券股份有限公司2016年证券公司短期公司债券(第五期)的兑 付兑息工作,本期债券兑付本金2,000,000,000.00元,兑付利息 34,132,600.00元,兑付本息合计2,034,132,600.00元,兑付手续费 101,706.63元。
截至2017年12月31日,兴业银行募集资金账户余额为287,685.15 元,其中期初账户余额为101,618,569.38元(包含"东证1603"的20% 的本息款101,602,740.00元,该笔款项已在报告期内兑付划转;账户 利息收入15,829.38元),本年账户利息收入271,915.77元,支付账 户管理费用60.00元。
(四)2017年非公开发行债券(次级债券)
2017年2月23日,公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份 有限公司2017年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》 (深证函[2017]68号),对公司申请确认发行额度不超过60亿元人民 币的证券公司次级债券符合深交所转让条件无异议,无异议函自出具 之日起12个月内有效。
公司于2017年4月14日完成东北证券股份有限公司2017年证券公 司次级债券(第一期)的资金募集,债券发行规模为20亿元、发行期 限为3年期、票面利率为5.15%。
截至2017年12月31日,募集资金2,000,000,000.00元已使用 1,999,999,000.00元,募集资金专户余额为350,370.51元,其中账户 利息收入349,370.51元。
(五)2017年度非公开发行债券(短期公司债券)
2016年12月8日,公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份 有限公司2017年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异 议函》(深证函〔2016〕798号)文件,对公司申请确认发行额度不 超过净资本60%的证券公司短期公司债券符合深交所转让条件无异
议,无异议函自出具之日起12个月内有效。
公司于2017年3月20日完成东北证券股份有限公司2017年证券公 司短期公司债券(第一期)的资金募集,债券发行规模为16亿元、发行 期限为179天、票面利率为4.80%;于2017年5月15日完成东北证券股 份有限公司2017年证券公司短期公司债券(第二期)的资金募集,债券 发行规模为12亿元、发行期限为340天、票面利率为5.20%。
公司于2017年9月15日完成东北证券股份有限公司2017年证券公 司短期公司债券(第一期)的兑付兑息工作,本期债券兑付本金 1,600,000,000.00元,兑付利息37,663,520.00元,兑付本息合计 1,637,663,520.00元,兑付手续费81,883.18元。
截至2017年12月31日,东北证券股份有限公司2017年证券公司短 期公司债券(第二期)募集资金1,200,000,000.00元已使用完毕,募 集资金账户余额为0.00元,本期债券将于2018年4月20日兑付。
2017年,公司收到募集资金2,800,000,000.00元,其中交通银行 账户收到募集资金1,600,000,000.00元,截至2017年12月31日,该账 户余额为33,516.80元,其中利息收入32,946.80元,账户管理费支出 30.00元,银行尚未划扣转账费用600元;招商银行账户收到募集资金 1,200,000,000.00元,截至2017年12月31日,该账户余额为0.00元。
二、募集资金存放和管理情况
1.《募集资金使用管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者利益,公司制 定了《募集资金使用管理制度》,对募集资金存储、使用、变更、监
督和责任追究等内容进行了明确规定,并对募集资金使用的申请、 分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求作出了明 确规定。
根据《募集资金使用管理制度》的规定,公司对募集资金实行 专户存储,于 2015 年 11 月 26 日与 2015 年面向合格投资者公开发 行公司债券募集资金专户所在银行兴业银行股份有限公司长春分行 及受托管理人东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协 议》;分别于 2016 年 11 月 14 日、12 月 12 日与 2016 年证券公司次 级债券(第一期)、2016 年证券公司次级债券(第二期)募集资金专 户所在的中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行及受托管理 人恒泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方服务与监督协议》; 与募集资金专户所在的兴业银行股份有限公司长春分行及受托管理 人恒泰证券股份有限公司于 2016 年 7 月 22 日签订了《关于东北证 券股份有限公司2016年证券公司短期公司债券(第二期)募集资金三 方服务与监督协议》和《关于东北证券股份有限公司 2016 年证券公 司短期公司债券(第三期)募集资金三方服务与监督协议》,于 2016 年 9 月 1 日签订了《关于东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短 期公司债券(第四期)募集资金三方服务与监督协议》,于 2016 年 11 月 7 日签订了《关于东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短期公 司债券(第五期)募集资金三方服务与监督协议》;于 2017 年 4 月 21 日与 2017 年证券公司次级债券(第一期)募集资金专户所在的交通 银行股份有限公司吉林省分行营业部及受托管理人东莞证券股份有
限公司签订了《募集资金三方服务与监督协议》;于 2017 年 4 月 19 日与 2017 年证券公司短期公司债券(第一期)募集资金专户所在的 交通银行股份有限公司长春汽车城支行及受托管理人开源证券股份 有限公司签订了《募集资金三方服务与监管协议》;于 2017 年 5 月 24 日与 2017 年证券公司短期公司债券(第二期)募集资金专户所在 的招商银行股份有限公司长春分行及受托管理人开源证券股份有限 公司签订了《募集资金三方服务与监管协议》。本公司对募集资金的 使用严格履行内部审批程序,确保专款专用,2017 年度协议执行情 况良好。
2.募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:
单位:元
| 签订三方监管协 | 到账时 | 报告期末 | ||
|---|---|---|---|---|
| 开户银行 | 银行账号 | 议的时间 | 存放金额 | 存放余额 |
| 2015年面向合格投资者公开发行公司债券 | ||||
| 兴业银行股份有限公司长春分行 | 581020100100602013 | 2015年11月26日 | 1,794,000,000.00 | 95,853.77 |
| 2016年证券公司次级债券 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行 | 22050145010009330027 | 2016年11月14日2016年12月12日 | 5,000,000,000.00 | 291,869.47 |
| 2016年度非公开发行债券(短期公司债券) | ||||
| 2016年7月22日 | 2,000,000,000.00 | |||
| 581020100100635452 | 2016年7月22日 | 500,000,000.00 | 287,685.15 | |
| 兴业银行长春分行营业部 | 2016年9月1日 | 600,000,000.00 | ||
| 2016年11月7日 | 2,000,000,000.00 |
| 2017年证券公司次级债券(第一期) | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 交通银行股份有限公司 | ||||||||||||
| 吉林省分行营业部 | 221000603011703312494 | 2017年4月21日 | 2,000,000,000.00 | 350,370.51 | ||||||||
| 2017年度非公开发行债券(短期公司债券) | ||||||||||||
| 交通银行股份有限公司 | ||||||||||||
| 长春汽车城支行 | 221000610010313201766 | 2017年4月19日 | 1,600,000,000.00 | 33,516.80 | ||||||||
| 招商银行股份有限公司 | ||||||||||||
| 长春分行营业部 | 755914343810558 | 2017年5月24日 | 1,200,000,000.00 | 0.00 | ||||||||
| 合计 | 16,694,000,000.00 | 1,059,295.70 |
以上募集资金专户仅用于债券募集资金的存储和使用,未用作
其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目资金使用情况
募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照 表》。
因募集资金的使用投入与公司各项业务发展的非募集资金使用 投入之间存在有机联系,难以单独核算效益。
2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
3.募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内,公司不存在募集资金置换情况。
4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5.节余募集资金使用情况
截至报告期末,公司不存在节余募集资金的情况。
6.超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
7.尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2017 年 12 月 31 日,2015 年面向合格投资者公开发行公司 债券募集资金已使用完毕,募集资金账户余额 95,853.77 元为募集 资金存款利息收入;2016 年证券公司次级债券募集资金已使用完毕, 募集资金账户余额 291,869.47 元均为募集资金存款利息收入;2016 年非公开发行公司债券(短期公司债券)募集资金已使用完毕,募 集资金账户余额 287,685.15 元均为募集资金存款利息收入;2017 年证券公司次级债券(第一期)募集资金账户余额 350,370.51 元为 未使用募集资金以及募集资金存款利息收入;2017 年非公开发行债 券(短期公司债券)募集资金账户余额 33,516.80 元为募集资金利 息收入以及银行尚未划扣的转账费用。
8.募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况,不存在募集资 金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内,公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》、《公司债券发行与交易管 理办法》及《东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度》等有关 规定存放、使用及管理募集资金,并及时、真实、准确、完整地对募 集资金使用相关信息进行了披露,不存在募集资金管理违规的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告已经公司董事会于 2018 年 3 月 28 日批准报出。
附件:募集资金使用情况对照表
东北证券股份有限公司董事会
二 O 一八年三月二十八日
附件:募集资金使用情况对照表
1、2015年面向合格投资者公开发行公司债券
单位:万元
| 募集资金总额 | 179,400.00 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 入募集资 | 179,400.36 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | 金总额 | ||||||||
| 是否已变 | 募集资金承 | 调整后投资 | 本年度投入 | 截至期末累 | 截至期末 | 项目达 | 本年度 | 是否达 | 项目可 | |
| 更项目 | 诺投资总额 | 总额(1) | 金额 | 计投入金额 | 投资进度 | 到预定 | 实现的 | 到预计 | 行性 是 | |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | (含部分 | (2) | (%) | 可使用 | 效益 | 效益 | 否发生 | |||
| 变更) | (3)=(2) | 状态日 | 重大变 | |||||||
| /(1) | 期 | 化 | ||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 2015年公司债: | ||||||||||
| 补充公司营运资金,具体投向为:(1)证券自营 | 否 | 179,400.00 | 179,409.59 | 0.00 | 179,400.36 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 业务;(2)资本中介型业务;(3)其他创新型业 | ||||||||||
| 务。 | ||||||||||
| 承诺投资项目小计 | 否 | 179,400.00 | 179,409.59 | 0.00 | 179,400.36 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||
| 归还银行贷款(如有) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 补充流动资金(如有) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 超募资金投向小计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 合计 | - | 179,400.00 | 179,409.59 | 0.00 | 179,400.36 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具 | ||||||||||
| 体项目) | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 公司不存在节余募集资金的情况。 | |||||||||
| 截至本年度末,募集资金 | 179,400.00 | 万元已使用完毕,募集资金账户余额 | 9.59 | 万元,其中募集资金账户利息收入 | 9.59 | 万元,账户 | ||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 管理支出 | 0.006万元。 | ||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注:上述"调整后投资总额"中包含公司债资金专户中产生的利息 9.59 万元。
2、2016年非公开发行公司债券(次级债券)
单位:万元
| 募集资金总额 | 500,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 |
|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投 | |
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 入募集资 | 500,000.00 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | 金总额 |
| 是否已变 | 募集资金承 | 调整后投资 | 本年度投入 | 截至期末累 | 截至期末 | 项目达 | 本年度 | 是否达 | 项目可 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 更项目 | 诺投资总额 | 总额(1) | 金额 | 计投入金额 | 投资进度 | 到预定 | 实现的 | 到预计 | 行性是 |
| (含部分 | (2) | (%) | 可使用 | 效益 | 效益 | 否发生 | |||
| 变更) | 状态日 | 重大变 | |||||||
| /(1) | 期 | 化 | |||||||
| (1)补充公司营运资金,(2)满足开展融资融券、 | |||||||||
| 否 | |||||||||
| 否 | 500,000.00 | 500,029.19 | 0.00 | 500,000.00 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 不适用 | |||||||||
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| - | 500,000.00 | 500,029.19 | 0.00 | 500,000.00 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 无 | |||||||||
| 无 | |||||||||
| 无 | |||||||||
| 无 | |||||||||
| 无 | |||||||||
| 无 | |||||||||
| 29.19 | 30.21 | 万元, | |||||||
| 否不适用 | 500,000.00截至本年度末,募集资金 | 500,029.19公司不存在节余募集资金的情况。500,000.00 | 0.00 | 500,000.00 | 100万元已使用完毕,募集资金账户余额 | (3)=(2)不适用 | 不适用 | 不适用万元,其中募集资金存款利息收入 |
| 账户手续费及付息手续费支出1.02万元。 | |
|---|---|
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注:上述"调整后投资总额"中包含次级债资金专户中募集资金产生的利息 29.19 万元。
3、2016年非公开发行公司债券(短期公司债券)
单位:万元
| 募集资金总额 | 510,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 入募集资 | 510,000.00 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | 金总额 | ||||||||
| 是否已变 | 募集资金承 | 调整后投资 | 本年度投入 | 截至期末累 | 截至期末 | 项目达 | 本年度 | 是否达 | 项目可 | |
| 更项 目 | 诺投资总额 | 总额(1) | 金额 | 计投入金额 | 投资进度 | 到预定 | 实现的 | 到预计 | 行性是 | |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | (含部分 | (2) | (%) | 可使用 | 效益 | 效益 | 否发生 | |||
| 变更) | (3)=(2) | 状态日 | 重大变 | |||||||
| /(1) | 期 | 化 | ||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 2016年证券公司短期公司债券用于: | ||||||||||
| (1)补充公司营运资金;(2)满足开展融资融券 | 否 | 510,000.00 | 510,028.77 | 0.00 | 510,000.00 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 等业务需求;(3)投资固定收益类产品;(4)公 | ||||||||||
| 司日常经营管理的资金需求。 | ||||||||||
| 承诺投资项目小计 | 否 | 510,000.00 | 510,028.77 | 0.00 | 510,000.00 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向 | 不适用 |
| 归还银行贷款(如有) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 补充流动资金(如有) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 超募资金投向小计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 合计 | - | 510,000.00 | 510,028.77 | 0.00 | 510,000.00 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具 | |||||||||||
| 体项目) | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | ||||||||||
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 公司不存在节余募集资金的情况。 | ||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至报告期末,募集资金账户余额为28.77万元,其中账户利息收入28.77万元,支付账户管理费用0.006万元。 | ||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | ||||||||||
注:上述"调整后投资总额"中包含短期公司债资金专户中产生的利息 28.77 万元。
4、2017年证券公司次级债券(第一期)
单位:万元
| 募集资金总额 | 200,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 199,999.90 |
|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投 | 199,999.90 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 入募集资 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | 金总额 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是否已变 | 募集资金承 | 调整后投资 | 本年度投入 | 截至期末累 | 截至期末 | 项目达 | 本年度 | 是否达 | 项目可 | |
| 更项目 | 诺投资总额 | 总额(1) | 金额 | 计投入金额 | 投资进度 | 到预定 | 实现的 | 到预计 | 行性是 | |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | (含部分 | (2) | (%) | 可使用 | 效益 | 效益 | 否发生 | |||
| 变更) | (3)=(2) | 状态日 | 重大变 | |||||||
| /(1) | 期 | 化 | ||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 2017年证券公司次级债券用于: | ||||||||||
| (1)补充公司营运资金;(2)满足开展融资融券、 | 否 | 200,000.00 | 200,034.94 | 199,999.90 | 199,999.90 | 99.99 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 股票质押式回购等业务需求;(3)投资固定收益 | ||||||||||
| 类产品;(4)公司日常经营管理的资金需求。 | ||||||||||
| 承诺投资项目小计 | 否 | 200,000.00 | 200,034.94 | 199,999.90 | 199,999.90 | 99.99 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||
| 归还银行贷款(如有) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 补充流动资金(如有) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 超募资金投向小计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | - | 200,000.00 | 200,034.94 | 199,999.90 | 199,999.90 | 99.99 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具 | ||||||||||
| 体项目) | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 公司不存在节余募集资金的情况。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至报告期末,募集资金账户余额35.04万元,其中34.94万元为募集资金存款利息收入,0.10元为未使用募集资金。 |
|---|---|
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注:上述"调整后投资总额"中包含次级债资金专户中产生的利息 34.94 万元。
5、2017年证券公司短期公司债券
单位:万元
| 募集资金总额 | 280,000.00 | 本年度投入募集资280,000.00 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 入募集资 | 280,000.00 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | 金总额 | ||||||||
| 是否已变 | 募集资金承 | 调整后投资 | 本年度投入 | 截至期末累 | 截至期末 | 项目达 | 本年度 | 是否达 | 项目可 | |
| 更项目 | 诺投资总额 | 总额(1) | 金额 | 计投入金额 | 投资进度 | 到预定 | 实现的 | 到预计 | 行性是 | |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | (含部分 | (2) | (%) | 可使用 | 效益 | 效益 | 否发生 | |||
| 变更) | (3)=(2) | 状态日 | 重大变 | |||||||
| /(1) | 期 | 化 | ||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 2017年证券公司短期公司债券用于: | ||||||||||
| (1)补充公司营运资金;(2)满足开展融资融券 | ||||||||||
| 等业务需求;(3)投资固定收益类产品;(4)公 | 否 | 280,000.00 | 280,003.29 | 280,000.00 | 280,000.00 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 司日常资金需求。 | ||||||||||
| 承诺投资项目小计 | 否 | 280,000.00 | 280,003.29 | 280,000.00 | 280,000.00 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向 | 不适用 |
| 归还银行贷款(如有) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 补充流动资金(如有) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 超募资金投向小计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | - | 280,000.00 | 280,003.29 | 280,000.00 | 280,000.00 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具 | ||||||||||
| 体项目) | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 公司不存在节余募集资金的情况。 | |||||||||
| 截至报告期末,2017年证券公司短期公司债券(第一期)募集资金账户余额为3.35万元,其中利息收入3.29万元,账户管理费支 | ||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 出0.003 | 万元,银行尚未划扣的转账费用 | 0.06万元;2017 | 年证券公司短期公司债券(第二期)募集资金账户余额为 | 0.00 | 万元。 | ||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注:上述"调整后投资总额"中包含短期公司债资金专户中产生的利息 3.29 万元。