NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 28, 2017

==> picture [118 x 16] intentionally omitted <==

东北证券股份有限公司独立董事 对公司股东及其他关联方占用公司资金及公司对外 担保情况的独立意见

我们作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，对2016 年度公司股东及其他关联方占用资金 及公司对外担保情况进行了认真的了解与核查，并出具以下 独立意见：

（1）报告期内，不存在公司股东及其他关联方占用公 司资金的情况，也无以前期间发生但延续到报告期的资金占 用事项。

（2）报告期内，不存在公司为股东、股东控股子公司、 股东附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保的情况；也无以前期间发生但延续 到报告期的对外担保事项。

（3）2016 年9 月9 日，经公司第八届董事会2016 年第 十次临时会议审议通过，同意公司向东证融汇提供不超过8 亿元人民币（含8 亿元人民币）的净资本担保承诺，根据东 证融汇资本情况分期实施，以保证东证融汇风险控制指标符 合监管要求；上述净资本担保承诺的期限自本次董事会审议 通过之日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求 为止；授权公司经理层根据监管规定和东证融汇的实际需 要，办理净资本担保承诺的具体事宜。报告期内，经中国证 监会《关于东北证券为东证融汇提供净资本担保承诺事项的 复函》（机构部函[2016]2283 号）批准，公司向全资子公司

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

==> picture [118 x 16] intentionally omitted <==

东证融汇证券资产管理有限公司提供了8 亿元净资本担保承 诺，在东证融汇开展业务需要现金支持时，公司无条件在担 保额度内为其提供现金。

除上述对子公司担保事项外，公司未发生其他对外担保 事项,也无任何其他形式的对外担保，无以前期间发生但延 续到报告期的对外担保事项。

独立董事：宋白 贺强 龙虹 杜婕 季丰

2017 年4 月27 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==