NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2012

Aug 1, 2012

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东北证券股份有限公司独立董事

对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通 知》和《公司章程》的要求，作为东北证券股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，我们对公司2012 年上半年公司股东及其他关 联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真的了解和核查，并 出具以下说明及独立意见：

（一）报告期内，公司不存在股东及其他关联方占用公司资金的 情况，也不存在以前期间发生但延续到报告期内的股东及其他关联方 占用公司资金的情况；

（二）报告期内，公司不存在为公司股东、股东的控股子公司、 股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单 位或个人提供担保的情况；

（三）报告期内，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发 生但延续到报告期的对外担保事项。

独立董事：谢安山 李恒发 石少侠 曹和平 王国刚 签 字：

2012 年7 月30 日

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