NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — AGM Information 2011

Apr 1, 2011

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-007

东北证券股份有限公司

关于召开2010 年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第七届 董事会第二次会议决议，定于2011 年 4 月21 日召开公司2010 年度股东大会， 现将会议有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

• 1．会议召开时间：2011 年4 月21 日（星期四）上午9 点整

• 2．会议召开地点：东北证券股份有限公司7 楼会议室

• 3．本次股东大会的召集人：公司董事会

• 4．会议召开方式：现场投票方式

• 会议股权登记日：2011 年4 月14 日（星期四）

6. 会议出席对象

（1）截止2011 年4 月14 日（星期四）下午交易结束时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均 有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东 代理人不必是本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、会议审议事项

• 1．《公司2010 年度董事会工作报告》

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• 2．《公司2010 年度监事会工作报告》

• 3．《公司2010 年度财务决算报告》

• 4．《公司2010 年度利润分配议案》

经中准会计师事务所有限公司审计，公司（母公司）2010 年度实现净利润 为515,515,436.07 元。公司分别按10%提取法定盈余公积金、一般风险准备金、 交易风险准备金后，加上年初母公司未分配利润1,543,210,855.50 元，减去2010 年度分配的2009 年度现金红利95,896,867.20 元，2010 年末公司可供投资者分 配的利润为1,808,174,793.54 元。根据中国证监会的相关规定，证券公司可供 分配利润中累积公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。扣减累 积公允价值变动收益部分后，2010 年末公司可供投资者分配的利润中可进行现 金分红的金额为1,785,782,593.11 元。

公司2010 年度利润分配预案如下：以2010 年末总股本639,312,448 股为基 数，向全体股东每10 股派2 元（含税），共派现127,862,489.60 元，派现后未 分配利润转入下一年度。

• 5．《公司2010 年年度报告及其摘要》

• 6．《公司关于前次募集资金使用情况的报告》

• 7．《关于聘任公司2011 年度审计机构的议案》

• 8.《关于公司开展融资融券业务的议案》

• 9.《关于提请股东大会选举王国刚先生为公司独立董事的议案》（适用于累

• 积投票制）

以上议案刊登于2011 年4 月1 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证 券报》和巨潮资讯网。

公司独立董事将就2010 年度工作情况在本次股东大会上做述职报告。

三、会议登记

1．登记方法

• （1）自然人股东持本人有效身份证件原件、股东账户卡；

• （2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身

• 份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股东账户卡；

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（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证 件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖 公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代 理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件 （复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股 票账户卡。

2．登记时间

2011 年4 月18 日 上午8：30—11：30 下午1：00—4：30 股东可以采用电话、信函和传真方式登记。

3．登记地点

长春市自由大路1138 号东北证券大厦13 楼证券部

邮政编码 130021

联系人：刘洋、黄野秋 联系电话： 0431-85096806 0431-85096807 传真：0431-85096816

四、其他事项

与会股东交通、食宿费用自理。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一一年四月一日

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附件

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席东北证券股份有限公司 2010 年度股东大会，并按照本人意见代理行使表决权。如无意见，则代理人可 自行决定对如下议案投赞成、反对或弃权票：

自行决定对如下议案投赞成、反对或弃权票：
决议内容		表决意见
	同意	反对	弃权
《公司2010 年度董事会工作报告》
《公司2010 年度监事会工作报告》
《公司2010 年度财务决算报告》
《公司2010 年度利润分配议案》
《公司2010 年年度报告及其摘要》
《公司关于前次募集资金使用情况的报告》
《关于聘任公司2011 年度审计机构的议案》
《关于公司开展融资融券业务的议案》
《关于提请股东大会选举王国刚先生为公司 独立董事的议案》

股东名称：

股东账号：

持股数：

法定代表人（签名）：

被委托人（签名）：

身份证号码：

委托日期：

附注：

1．如欲投票同意议案，请在同意栏相应空格填“〇”；如欲投票反对议案， 请在反对栏相应空格填“〇”；如欲投票弃权议案，请在弃权栏相应空格填“〇”。 2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位 公章。

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