NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Nov 27, 2013

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2013---058

东北制药集团股份有限公司关于

召开2013年度第四次临时股东大会提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

特别提示：

公司第六届董事会第四次会议决定召开公司2013年度第四次临时股东大会。 将本次会议审议通过的：《关于核销东北制药集团股份有限公司212车间搬迁资 产损失的议案》、《关于变更财务审计机构的议案》、《关于变更内部控制审计 机构的议案》；以及第五届董事会第四十次会议审议通过的：《关于公司符合向 特定对象非公开发行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象非公开发行股票 方案的议案》、《关于非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》、《关于东北制药集团股 份有限公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》、《关于东北制药集 团股份有限公司与东北制药集团有限责任公司签署附条件生效的<股份认购协 议>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相 关事宜的议案》。及第五届董事会第四十二次会议审议通过的：《关于非公开发 行股票预案的议案（修订案）》提交本次股东大会审议。公司于2013年11月15 日发布《关于召开公司2013年度第四次临时股东大会的通知》（公告编号 2013-056）。现将有关事项进行提示性公告，内容如下：

一、召开会议基本情况

1、召开时间：

• （1）现场会议召开时间：2013 年12 月3 日（星期二）下午1:30

• （2）网络投票时间：2013 年12 月2 日—2013 年12 月3 日

其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2013 年12 月

1

3 日上午9:30 至11:30,下午13:00 至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行网络投票的具体时间为2013 年12 月2 日下午15:00 至2013 年12 月3 日下午15:00 的任意时间。

• 2、会议地点：公司董事会会议室

• 3、召集人：公司董事会

• 4、召开方式：现场投票及网络投票表决方式

• 5、出席对象：截至2013 年11 月26 日下午交易结束后在中国证券登记结算

• 有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或股东代理人，公司董事、 监事、高级管理人员及公司邀请的律师。

• 二、会议审议事项

议案一：《关于核销东北制药集团股份有限公司212 车间搬迁资产损失的议

案》

议案二：《关于变更财务审计机构的议案》

议案三：《关于变更内部控制审计机构的议案》

议案四：《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》

• 议案五：《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》

• 议案六：《关于非公开发行股票预案（修订案）的议案》

• 议案七：《关于非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案》

• 议案八：《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

议案九：《关于东北制药集团股份有限公司本次非公开发行股票涉及重大关 联交易的议案》

议案十：《关于东北制药集团股份有限公司与东北制药集团有限责任公司签 署附条件生效的<股份认购协议>的议案》

议案十一：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相 关事宜的议案》

具体内容详见：公司第五届董事会第四十次决议公告（公告报编号 2013-020），公司第五届董事会第四十二次决议公告（公告报编号2013-025）， 公司第六届董事会第四次会议决议公告（公告编号2013-051）及相关公告内容。 三、会议登记办法

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1、登记手续：凡出席本次会议的股东需持本人身份证（原件）、股东账户卡、 持股凭证办理登记手续；委托出席者须持有委托人亲自签署的授权委托书、委托 人股东账户卡、持股凭证、受托人身份证到公司办理参加会议登记手续；法人股 东需持有盖有单位公章的营业执照复印件、盖有单位公章的法人授权委托书、持 股凭证和出席人身份证（原件）办理登记手续；异地股东可用信函或传真方式办 理登记手续。授权委托书见附件。

• 2、登记时间：2013 年11 月28 日上午8：30-11：30 时；下午13：00-16：

• 00 时

3、登记地点：沈阳市经济技术开发区昆明湖街8 号，东北制药集团股份有 限公司董事会办公室

四、参与网络投票股东的身份认证与投票程序

• 1、投票起止时间：

通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2013 年12 月3 日上 午9:30 至11:30,下午13:00 至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进 行网络投票的具体时间为2013 年12 月2 日下午15:00 至2013 年12 月3 日下午 15:00 的任意时间。

• 2、投票方法：

在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通 过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络 投票。

• （1）采用交易系统投票的程序

• ① 投票代码与投票简称

深市挂牌投票代码：360597，深市挂牌股票简称：东药投票

• ② 具体程序

• a、买卖方向为买入投票；

• b、在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号，100.00 元代表总议案，

• 1.00 元代表议案1，2.00 元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分

别申报。如下表：

	序号	议案内容	对应的 申报价格

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0	总议案：表示对以下议案的统一表决	100.00 元
1	议案一：《关于核销东北制药集团股份有限公司212 车间搬迁资产损 失的议案》	1.00 元
2	议案二：《关于变更财务审计机构的议案》	2.00 元
3	议案三：《关于变更内部控制审计机构的议案》	3.00 元
4	议案四：《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》	4.00 元
5	议案五：《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》（逐项 表决）	5.00 元
	（1）股票的种类和面值	5.01 元
	（2）发行方式	5.02 元
	（3）发行对象及其认购方式：	5.03 元
	（4）发行数量：	5.04 元
	（5）发行价格或定价原则：	5.05 元
	（6）本次发行股票的锁定期：	5.06 元
	（7）本次募集资金额及募集资金用途：	5.07 元
	（8）本次发行股票的上市地：	5.08 元
	（9）本次发行前滚存未分配利润安排	5.09 元
	（10）本次发行决议的有效期：	5.10 元
6	议案六：《关于非公开发行股票预案（修订案）的议案》	6.00 元
7	议案七：《关于非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案》	7.00 元
8	议案八：《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》	8.00 元
9	议案九：《关于东北制药集团股份有限公司本次非公开发行股票涉及 重大关联交易的议案》	9.00 元
10	议案十：《关于东北制药集团股份有限公司与东北制药集团有限责任 公司签署附条件生效的<股份认购协议>的议案》	10.00 元
11	议案十一：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 股票相关事宜的议案》	11.00 元

• 注：对于议案五中有多个需表决的事项，5.00元代表对议案五中的全部事项

进行表决，5.01代表议案五中的事项（1），以此类推。

c、在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股

代表弃权。

代表弃权。
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

d、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；

对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

• （2）采用互联网投票的身份认证与投票程序

• ①股东获取身份认证的具体流程

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按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股 东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

a．申请服务密码的流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“ 姓 名”、“证券帐户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请 成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

b．激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“ 激活校验码”激活 服务密码。

密码。
买入证券	买入价格	买入股数
369999	1元	4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。服务密码激活后长 期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系 统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似：

买入证券	买入价格	买入股数
369999	2元	大于1的整数

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨 询电话：0755-83239016。

②股东根据服务密码或数字证书登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn， 进行互联网投票系统投票。

3、计票规则

在计票时，同一表决权只能选择现场、网络或其它表决方式中的一种。同一 表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案一至十一中的一项或多 项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案一至十一中已投票表决议案 的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股 东先对总议案投票表决，然后对议案一至十一中的一项或多项议案投票表决，则 以对总议案的投票表决意见为准。

4、投票结果查询

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如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 后登陆深圳证券交易所互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看 个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部查询。

• 五、其他事项

• 1、本次会议会期半天，与会股东及委托人食宿及交通费自理。

• 2、公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街8 号

• 3、联系人：田芳

• 4、联系电话：024-25806963

• 5、传真：024-25806300

• 6、邮政编码：110027

特此公告。

东北制药集团股份有限公司董事会

二0 一三年十一月二十八日

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授权委托书

兹委托 先生（女士）/代表本人（本公司）出席东北制药集团股份有限公司2013

年第四次临时股东大会，并授权其代为行使表决权。

年第四次临时股东大会，并授权其代为行使表决权。	年第四次临时股东大会，并授权其代为行使表决权。	年第四次临时股东大会，并授权其代为行使表决权。	年第四次临时股东大会，并授权其代为行使表决权。	年第四次临时股东大会，并授权其代为行使表决权。
	授权事项
序号	表决内容	同意	反对	弃权
1	议案一：《关于核销东北制药集团股份有限公司212 车间搬迁资 产损失的议案》
2	议案二：《关于变更财务审计机构的议案》
3	议案三：《关于变更内部控制审计机构的议案》
4	议案四：《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》
5	议案五：《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》（逐 项表决）
	（1）股票的种类和面值
	（2）发行方式
	（3）发行对象及其认购方式：
	（4）发行数量：
	（5）发行价格或定价原则：
	（6）本次发行股票的锁定期：
	（7）本次募集资金额及募集资金用途：
	（8）本次发行股票的上市地：
	（9）本次发行前滚存未分配利润安排
	（10）本次发行决议的有效期：
6	议案六：《关于非公开发行股票预案（修订案）的议案》
7	议案七：《关于非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的 议案》
8	议案八：《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》
9	议案九：《关于东北制药集团股份有限公司本次非公开发行股票 涉及重大关联交易的议案》
10	议案十：《关于东北制药集团股份有限公司与东北制药集团有限 责任公司签署附条件生效的<股份认购协议>的议案》
11	议案十一：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开 发行股票相关事宜的议案》

授权人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人有权/无权按自己的意愿表决。

委托人身份证号（或营业执照号）： 受托人身份证号：

委托人证券账户号： 受托人（签字）：

委托人持股数：

委托人（签字）：

（或法定代表人签字盖章）：

委托日期： 年 月 日

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