NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2007

Sep 10, 2007

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2007-034

东北制药集团股份有限公司关于召开 2007 年度 第一次临时股东大会的通知

根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司定于 2007 年 9 月

25 日召开 2007 年度第一次临时股东大会，现将有关事宜通知如下： （一）会议召开相关事项：

会议召集人：公司董事会

会议召开方式：现场投票与网络投票表决相结合。

现场会议时间为：2007 年 9 月 25 日上午 9:00

－ 网络投票时间为：2007 年 9 月 25 日上午 9:30 11:30，下午 13:00

－15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统的具体时间为：2007 年 9

月 24 日 15：00 至 9 月 25 日 15：00 期间的任意时间。

股权登记日：2007 年 9 月 17 日

提示公告：公司将于 2007 年 9 月 20 日发布提示公告。

（二）现场会议地点：

东北制药集团股份有限公司贵宾室

（三）会议审议事项：

1、关于公司募集资金使用管理办法的议案

2、关于前次募集资金使用情况说明的议案

3、关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案

1

• 4、关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案（逐项表

决）：

• （1）发行方式

• （2）发行股票的种类和面值

• （3）发行数量

• （4）发行对象及认购方式

• （5）上市地点

• （6）发行价格及定价依据

• （7）附生效条件的认购合同和资产转让合同

• （8）限售期

• （9）募集资金用途

• （10）本次发行前滚存未分配利润的处置方案

• （11）关于本次发行决议的有效期

• 5、关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案

• 6、关于本次非公开发行募集资金运用可行性报告的议案

• 7、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票

相关事宜的议案

审议议案 4、5 项，关联股东需回避表决，该议案须逐项表决且

• 经参与表决的非关联股东表决权的三分之二以上通过。

• （四）出席会议人员：

• 1、公司董事、监事及高级管理人员；

• 2、截止 2007 年 9 月 17 日下午交易结束后在中国证券登记结算

• 有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布

2

的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的 股东可以授权他人代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票；

3、公司聘请的律师。

（五）会议方式：

本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司 将通过深圳交易所交易系统向股东提供网络形式的投票平台，股东大 会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系 统行使表决权。

同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场和网络重复 进行表决的，以第一次有效投票结果为准。股东进行网络投票具体流 程详见附件一。

（六）会议登记事项：

1、登记手续：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖 公章的法人授权委托书（授权委托书式样见附件二）和出席人身份证 办理登记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人 还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以 以信函或传真方式登记。

• 2、登记地点：东北制药集团股份有限公司总管理部

• 3、登记时间：2007 年 9 月 24 日

• 上午 8：30—12：00，下午 1：00—5：00

（七）其他事项：

• 1、联系地址及联系人：

联系地址：东北制药集团股份有限公司总管理部

3

联 系 人：吕林全

• 电 话：024-25806963

• 传 真：024-25806888

• 邮 编：110024

• 地 址：辽宁省沈阳市铁西区重工北街 37 号

• 2、出席会议者食宿费、交通费自理。

• 3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次

• 临时股东大会的进程按当日通知进行。

东北制药集团股份有限公司董事会

二零零七年九月七日

4

附件一：

参与网络投票股东的身份认证与投票程序

1、投票起止时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2007年9月

25日9:30～11:30，13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的时间为2007年9月24日15:00～2007年9月25日15:00。

• 2、投票方法：

在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司 股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

• （1）采用交易系统投票的程序

① 投票代码与投票简称

深市挂牌投票代码：360597，深市挂牌股票简称：东药投票

• ② 具体程序

a、买卖方向为买入投票；

b、在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号，100.00 元代表 总议案，1.00 元代表议案1，2.00 元代表议案2，依此类推。每一议

案应以相应的价格分别申报。如下表：

议案 序号	议案内容	对应的 申报价格
1	总议案：表示对以下议案一至议案七统一表决	100.00元

5

2	议案一：关于公司募集资金使用管理办法的议案	1.00元
3	议案二：关于前次募集资金使用情况说明的议案	2.00元
4	议案三：关于公司符合向特定对象非公开发行股票条 件的议案	3.00元
5	议案四：关于公司向特定对象非公开发行股票方案的 议案 事项1：发行方式 事项2：发行股票的种类和面值 事项3：发行数量 事项4：发行对象及认购方式 事项5：上市地点 事项6：发行价格及定价依据 事项7：附生效条件的认购合同和资产转让合同 事项8：限售期 事项9：募集资金用途 事项10：本次发行前滚存未分配利润的处置方案 事项11：关于本次发行决议的有效期	4.00 4.01元 4.02元 4.03元 4.04元 4.05元 4.06元 4.07元 4.08元 4.09元 4.10元 4.11元
6	议案五：关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议 案	5.00元
7	议案六：关于本次非公开发行募集资金运用可行性报 告的议案	6.00元
8	议案七：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次	7.00元

6

非公开发行股票相关事宜的议案

注：对于“议案四”中有多个需表决的事项，4.00 元代表对“议案四” 中的全部事项进行表决，4.01 元代表“议案四”中的事项1，4.02 元代 表“议案四”中的事项2，依此类推。

c、在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反

对，3 股代表弃权。

对，3股代表弃权。
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

• d、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申

报为准；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。 （2）、采用互联网投票的身份认证与投票程序

• ①股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》 的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。 a．申请服务密码的流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“ 姓 名”、“证券帐户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如 申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

b．激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“ 激活校验

7

码”激活服务密码。

激活服务密码。
买入证券	买入价格	买入股数
360597	1元	4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。

服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。 密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂 失方法与激活方法类似：

买入证券	买入价格	买入股数
360597	2元	大于1的整数

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机 构申请。咨询电话：0755-83239016。

②股东根据服务密码或数字证书登录网址：

http://wltp.cninfo.com.cn，进行互联网投票系统投票。

3、计票规则

在计票时，同一表决权只能选择现场、网络或其它表决方式中的 一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案一至七中的 一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案一至七 中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案 的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一 至十中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为 准。

8

4、投票结果查询

如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 后登陆深圳证券交 易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询” 功能，可以查看个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部 查询。

9

附件二：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本公司（本人）出席东北制药 集团股份有限公司 2007 年第一次临时股东大会，并行使表决权。如 “ ” 欲投票赞成决议案，请在 赞成 栏内相应地方填上“√”号；如欲投票 “ ” 反对决议案，则请在 反对 栏内相应地方填上“√”号；如欲投票弃权 “ ” 决议案，则请在 弃权 栏内适当地方加上“√”号。如无任何指示，被 委托人可自行酌情投票或放弃投票。

序号	会 议 议 案	同意	反对	弃权
1	关于公司募集资金管理办法的议案
2	关于前次募集资金使用情况说明的议案
3	关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件
4	关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议	―	――――	―
	~~（~~~~1）发行方式~~
	（2）发行股票的种类和面值
	（3）发行数量
	（4）发行对象及认购方式
	（5）上市地点
	（6）发行价格及定价依据
	（7）附生效条件的认购合同和资产转让合同
	（8）限售期
	（9）募集资金用途

10

	（10）本次发行前滚存未分配利润的处置方案
	（11）关于本次发行决议的有效期
5	关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案
6	关于本次非公开发行募集资金运用可行性报告
7	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非

委托人（签名）： 委托人身份证号码：

委托人股东账户： 委托人持股数：

受托人（签名）： 受托人身份证号码：

委托日期：二 00 七年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或以上格式自制均有效。

11