NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD — Management Reports 2021

Mar 16, 2021

东北制药集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公 司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，本着恪尽职守、 勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东、公司与员工的合法权 益。监事会在公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职尽责 等方面进行检查监督，保障了公司规范运作。

现将公司2020 年度监事会主要工作情况报告如下：

一、监事会日常工作情况

（一）监事会会议召开情况

2020 年度，公司监事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定，认真 履行职责。全年监事会召开了13 次会议，具体召开情况如下表：

序号	届次	会议时间	议案审议情况
1	第八届监事会第 十七次会议	2020 年1 月22 日	《关于公司2018 年限制性股票激 励计划首次授予部分第一个解除限 售期解除限售条件成就的议案》。
2	第八届监事会第 十八次会议	2020 年2 月6 日	1.《关于延长非公开发行股票股东 大会决议有效期的议案》； 2.《关于提请股东大会延长授权董 事会全权办理本次非公开发行股票 相关事宜有效期的议案》。
3	第八届监事会第 十九次会议	2020 年3 月29 日	《关于全资子公司对外投资暨关联 交易的议案》。
4	第八届监事会第 二十次会议	2020 年4 月17 日	1.《关于公司2019 年度监事会工作 报告的议案》； 2.《关于公司董事、监事、高级管 理人员2019 年度薪酬的议案》； 3.《关于公司2019 年度财务决算报 告的议案》； 4.《关于公司2020 年度财务预算报 告的议案》；

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序号	届次	会议时间	议案审议情况
			5.《关于公司2019 年度利润分配及 资本公积金转增股本预案的议案》； 6.《关于公司2019 年年度报告全文 及摘要的议案》； 7.《关于公司2019 年度内部控制自 我评价报告的议案》； 8.《关于公司2019 年度计提资产减 值准备及资产负债核销的议案》； 9.《关于公司会计政策变更的议 案》； 10.《关于拟续聘公司2020 年度审 计机构的议案》； 11.《关于公司及子公司2020 年度 金融机构授信总额度的议案》； 12.《关于公司为全资子公司提供担 保的议案》； 13.《关于公司2019 年度日常关联 交易执行情况及2020 年度日常关 联交易预计的议案》； 14.《董事会关于公司2019 年度募 集资金存放与使用情况的专项报 告》； 15.《致同会计师事务<关于东北制 药集团股份有限公司2019 年度募 集资金存放与使用情况鉴证报告>》 16.《关于拟回购注销部分2018 年 限制性股票的议案》。
5	第八届监事会第 二十一次会议	2020 年4 月25 日	《关于公司及子公司拟出售部分闲 置资产的议案》。
6	第八届监事会第 二十二次会议	2020 年4 月29 日	《关于公司2020 年第一季度报告 全文及正文的议案》。
7	第八届监事会第 二十三次会议	2020 年5 月20 日	《关于公司及子公司拟出售部分闲 置资产的议案》。
8	第八届监事会第 二十四次会议	2020 年6 月5 日	《关于调整公司2018 年限制性股 票回购注销相关事项的议案》。
9	第八届监事会第 二十五次会议	2020 年6 月28 日	《关于公司及子公司拟出售部分闲 置资产的议案》。
10	第八届监事会第 二十六次会议	2020 年7 月5 日	《关于公司及子公司使用自有资金 购买理财产品和结构性存款的议

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序号	届次	会议时间	议案审议情况
			案》。
11	第八届监事会第 二十七次会议	2020 年8 月27 日	1.《关于公司2020 年半年度报告全 文及摘要的议案》； 2.《关于公司会计政策变更的议 案》。
12	第八届监事会第 二十八次会议	2020 年9 月18 日	1.《关于终止公司2019 年度非公开 发行股票事项并撤回申请材料的议 案》； 2.《关于公司与辽宁方大集团实业 有限公司签署<附生效条件的非公 开发行股份认购合同的终止协议> 暨关联交易的议案》。
13	第八届监事会第 二十九次会议	2020 年10 月26 日	《关于公司2020 年第三季度报告 全文及正文的议案》。

（二）列席董事会和股东大会情况

2020 年度公司监事会列席了董事会现场会议和股东大会，参与了公司重大决策的 讨论，认为公司董事会和股东大会的召集、召开、出席人资格以及决策程序均符合《公 司法》《证券法》以及《公司章程》的规定，做出的决议合法有效；同时，董事会认 真执行了股东大会的各项决议，依法行使法律和股东赋予的权利，未出现损害公司利 益、股东利益的行为；未出现违规操作行为。

二、监事会对公司2020 年度有关事项的审核意见

报告期内，监事会认真履行职责，对公司的依法运作、经营管理、财务状况以及 董事、高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督，监事会对2020 年度有关事项 意见如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东大会、董事会召开程 序、决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管理人员履职尽责情况及 公司管理制度建立健全情况进行了监督，未发现公司在履行决策程序时存在违反有关

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法律法规的情况。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和 《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项 决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理 人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利 益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2020 年度公 司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督检查，认为公司定期报告的编制和审议 程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》等有关法律法规规定，公司财务制度健 全、财务运作基本规范、财务状况良好，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2020 年度的财务状况和经营成果；致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具标准 无保留意见的2020 年度审计报告，监事会认为审计报告不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

（三）公司重大交易事项情况

报告期内，监事会对公司修改《公司章程》、会计政策变更、限制性股票激励等 事项进行了监督和核查，未发现公司实施的重大经营事项存在违反法定审批程序和信 息披露义务的情况、交易定价显失公平的情况，未发现不符合公司业务发展需要的重 大决策和损害公司与中小股东利益等情形。

（四）内部控制评价报告情况

根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及中国证监会其他相关法律法规 的要求，监事会对公司《2020 年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控制 的建设和运行情况进行了详细、全面的审核。监事会认为，公司内部控制体系的建立 对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合

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法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果； 公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及 运行情况。

（五）信息披露情况

报告期内，监事会针对公司信息披露情况进行监督，监事会对董事、监事、高级 管理人员及其他内幕信息知情人员窗口期违规买卖公司股票的情况进行检查，不存在 公司董事、监事及高级管理人员窗口期违规买卖公司股票的情况。

（六）公司募集资金使用情况

监事会对募集资金使用情况进行了检查，募集资金使用程序规范，报告期内，没 有发现募集资金违规行为。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信息披露情 况进行监督。公司严格按照相关制度的要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登 记和报备工作，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。

综上所述，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实 际情况。

三、监事会2021 年度工作计划

2021 年，公司监事会将继续按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律 法规及公司相关制度的规定，依法依规切实履行好监事会职权，督促公司规范运作； 同时，不断加强自身职业素养，努力提高专业能力和履职水平；加强对公司重大项目、 关联交易、财务审计等事项的监督力度，关注公司内控体系建设，确保公司执行有效 的内控监控措施，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司利益和广大股东的权益。

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东北制药集团股份有限公司监事会 2021 年3 月16 日

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