NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD — AGM Information 2021

Mar 30, 2021

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-028

东北制药集团股份有限公司

关于召开公司2020 年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1.股东大会届次：本次股东大会为公司2020 年度股东大会

• 2.股东大会的召集人：公司董事会

• 3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、

• 深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等的规定。

• 4.会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议召开时间：2021 年4 月6 日下午14：00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2021 年4 月6 日上午9:15 至9:25，9:30 至11:30，下午13:00 至15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021 年4 月6 日上午 9:15 至下午15:00。

5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。参会表决的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2021 年3 月30 日

• 7.出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日 下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普 通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

1

• （3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街8 号，东北制药集团股份有

限公司。

二、会议审议事项

议案一：关于公司2020 年度董事会工作报告的议案

议案二：关于公司2020 年度监事会工作报告的议案

• 议案三：关于公司董事、监事、高级管理人员2020 年度薪酬的议案

议案四：关于公司2020 年度财务决算报告的议案

• 议案五：关于公司2021 年度财务预算报告的议案

• 议案六：关于公司2020 年度利润分配预案的议案

• 议案七：关于公司2020 年年度报告全文及摘要的议案

• 议案八：关于公司2020 年度内部控制自我评价报告的议案

• 议案九：关于公司2020 年度计提资产减值准备的议案

• 议案十：关于拟续聘公司2021 年度审计机构的议案

• 议案十一：关于公司及子公司2021 年度金融机构授信总额度的议案

• 议案十二：关于公司为全资子公司提供担保的议案

议案十三：董事会关于公司2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

• 议案十四：关于《致同会计师事务所<关于东北制药集团股份有限公司2020

• 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告>》的议案

• 议案十五：关于拟回购注销部分2018 年限制性股票的议案

• 议案十六：关于拟回购注销2018 年限制性股票激励计划预留部分第二个解除

• 限售期限制性股票的议案

• 上述议案已经公司第八届董事会第四十九次会议审议通过，内容详见公司于

• 2021 年3 月17 日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、议案编码

		备注
议案	议案名称	该列打勾的栏 目可以投票
编码

2

100	总议案：本次股东大会所有议案	√
1.00	关于公司2020 年度董事会工作报告的议案	√
2.00	关于公司2020 年度监事会工作报告的议案	√
3.00	关于公司董事、监事、高级管理人员2020 年度薪酬的议案	√
4.00	关于公司2020 年度财务决算报告的议案	√
5.00	关于公司2021 年度财务预算报告的议案	√
6.00	关于公司2020 年度利润分配预案的议案	√
7.00	关于公司2020 年年度报告全文及摘要的议案	√
8.00	关于公司2020 年度内部控制自我评价报告的议案	√
9.00	关于公司2020 年度计提资产减值准备的议案	√
10.00	关于拟续聘公司2021 年度审计机构的议案	√
11.00	关于公司及子公司2021 年度金融机构授信总额度的议案	√
12.00	关于公司为全资子公司提供担保的议案	√
13.00	董事会关于公司2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告	√
14.00	关于《致同会计师事务所<关于东北制药集团股份有限公司2020 年 度募集资金存放与使用情况鉴证报告>》的议案	√
15.00	关于拟回购注销部分2018 年限制性股票的议案	√
16.00	关于拟回购注销2018 年限制性股票激励计划预留部分第二个解除 限售期限制性股票的议案	√

四、会议登记等事项

1．登记方式：

（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人 出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、委托书、委托授权人证 券账户；

（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具 有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出 示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进

3

行登记；

• （3）异地股东可用信函或传真方式登记。

• 2．登记时间：2021 年4 月2 日上午8:30-11:30；下午13:00-16:00。

• 3．登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街8 号，东北制药集团股份有限公

• 司董事会办公室。

• 4．会议联系方式等其他事项：

• （1）本次会议会期半天，与会股东及委托代理人食宿及交通费自理。

• （2）公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街8 号

• （3）联系人：李腾

• （4）联系电话：024-25806963

• （5）传真：024-25806400

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网 址为http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需 要说明的内容和格式详见附件1。

特此公告。

东北制药集团股份有限公司董事会

2021 年3 月31 日

4

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一．网络投票的程序

• 1．普通股的投票代码与投票简称：

投票代码为“360597”，投票简称为“东药投票”。

2．填报表决意见：

本次股东大会议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3．股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与 具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决， 再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决 的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表 决，则以总议案的表决意见为准。

二.通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1．投票时间：2021 年4 月6 日上午9:15 至9:25，9:30 至11:30，下午13:00 至15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统投票的具体时间为2021 年4 月6 日上午9:15 至下午

15:00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交 所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，登录http：//wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

兹委托 先生（女士）/代表本人（本公司）出席东北制药集团股份有限公司2020 年度股东大会，并授权其代为行使表决权。

委托人： 委托人身份证号码（营业执照号码）：

） 委托人持股数： 委托人股东帐号：

受托人（代理人）姓名： 受托人（代理人）身份证号码：

议案 编码	议案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏目可 以投票
100	总议案：本次股东大会所有议案	√
1.00	关于公司2020年度董事会工作报告的议案	√
2.00	关于公司2020年度监事会工作报告的议案	√
3.00	关于公司董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬的议案	√
4.00	关于公司2020年度财务决算报告的议案	√
5.00	关于公司2021年度财务预算报告的议案	√
6.00	关于公司2020年度利润分配预案的议案	√
7.00	关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案	√
8.00	关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案	√
9.00	关于公司2020年度计提资产减值准备的议案	√
10.00	关于拟续聘公司2021年度审计机构的议案	√
11.00	关于公司及子公司2021年度金融机构授信总额度的议案	√
12.00	关于公司为全资子公司提供担保的议案	√
13.00	董事会关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告	√
14.00	关于《致同会计师事务所<关于东北制药集团股份有限公司2020 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告>》的议案	√
15.00	关于拟回购注销部分2018年限制性股票的议案	√
16.00	关于拟回购注销2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除 限售期限制性股票的议案	√

说明：

• 1.如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

2.请根据授权委托人的本人意见，对上述审议事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打 勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。 （本授权委托书复印件及剪报均有效）

委托人（签章）：

委托日期： 年 月 日