North Electro-Optic Co.,Ltd. — Regulatory Filings 2018

Apr 20, 2018

北方光电股份有限公司 二〇一七年度 内部控制审计报告

致同会计师事务所(特殊普通合伙)

致同会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北京 朝阳区建国门外大街 22号 赛特广场 5层 邮编 100004 电话+86 10 8566 5588 传真+86 10 8566 5120 www.orantthornton.cn

内部控制审计报告

致同审字 (2018) 第 110ZA2579号

北方光电股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了北方光电股份有限公司(以下简称光电股份公司)2017年12月31日 的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是 光电股份公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度 降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 光电股份公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

注册会计! 中国注册会计师 110001980016

中国注册会计师

中国·北京

二〇一八年 四 月二十日

^慧
Full name 王冕 、並 $H_{g}$ $\frac{1}{2}$ Sex A 生日期 1975-09-23
Date of birth 1975-09-23
工作单位 河南岳华会计师事务所有限 Working unit 责任公司
身份证号码 410103750923371
Identity card No. 410103750923371 * 年度检验登记 Annul Recent Registration 本社当社社社会第・社社有致一年)
This certificate is valid for another year after this renewal. $\overline{\mathcal{L}\nu}$ : $\begin{array}{c} \text{CP/s} \ \mathfrak{h}{\mathfrak{p}} \ \text{ATS} \end{array}$ $\overline{L}$ <10000090052 装当時号:
Si d'Critère 私及住居协会: 河南省弦茄会计师协会
Animal beace of OU $2005 + 5 + 9 +$ $\pm$ it fi A : 2004 $\pm$ 5 $\frac{5}{9}$ 19 $\frac{5}{8}$
December $\overline{\mathbf{z}}$ 年度检验登记
- 年度機能
- Assual Research Resi Of Share Research
- Assual Research Resi Of Share Research 年度检验登记 $\begin{picture}(20,10) \put(0,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \put(15,0){\line(1,0){155}} \$ Annual Renewal Registration $\begin{array}{l} \hbox{$\ast$ is $4$ if $b$ is $5$}, \quad \begin{array}{l} \hbox{ $5$} \ \hbox{ $6$} \ \hbox{ This certificate is right} \end{array} \end{array} \hspace{1cm} \begin{array}{l} \hbox{ $6$} \ \hbox{ $6$} \ \hbox{ $2017$} \end{array}$ 本征书政臣恐合格、建校有廿一年。
This certificate is valid for another year after
this retewal. 金融音乐 $CP_A$ 年優专商者 $\frac{1}{2} \sum_{k=1}^{n} \frac{1}{k} \sum_{k=1}^{n} \frac{1}{k}$ $\frac{a}{\mu}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\overline{\over$ 注册会计师工作单位变更事项登记
- Repistation of a Change of Working Unit by a CPA 送进会计师工作单位变更审项登记
Reportation of the Change of Working Unit by a CPA 円齿消出
Apadeleikuble padzīvī Dan 男名同出
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《会计 口 中华人民共和国财政部制 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 准予执行注册会计师法定业务的 王 01987 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 派戏. 应当向财政部门交回 北京市财政局 $\mathbb{F}$ ON · 中街平坦 《会计师事务所执业证书》不得伪造 三年 買 应当向财政部门申请换发 发证机关 $\bar{D}$ Ó
H 霖 师事务所执业证书》 会计师事务所终止 拔气。 部门依法审批. 出航 凭证。 盟 $\mathbb{C}^2$ $\infty$ $4^{'}$ 仅用于业务 文建国门外大街22号赛特广场5 告号用。 繁秀所(特殊若通合伙) 京财会许可[2011]0130号 哭 顾 導 等 特殊蓄通合伙 $2011 - 12 - 13$ 长度市新阳 灣 11010156 5000万元 科学学 $\prod_{\substack{1\leq i\leq n\ \text{even}}}$ 쌓 $[1]_1$ $\begin{array}{c} \frac{1}{\sqrt{1-x}}\ \frac{1}{\sqrt{1-x}} \end{array}$ 批准设立日期: 森。 原 $\ddot{\tilde{\mathbf{K}}}$ 会计后: 会计师事务所编号: 注册资本(出资额): 批准设立文号 涉 谬 弢 公 年 ्
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编号: 104127514

中华人民共和国国家工商行政管理总局监制