North Electro-Optic Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Dec 24, 2021

北方光电股份有限公司董事长工作规则（2021 年制订）

（经2021年12月24日召开的第六届董事会第十五次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为进一步促进北方光电股份有限公司（以下简称“公司”） 经营管理规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性， 进一步明确公司董事长的职责，保障高效、协调、规范地行使职权， 保护公司、股东、债权人的合法权益，根据公司《章程》、《董事会议 事规则》等有关规定，结合公司实际情况制定本规则。

第二条 按照公司《章程》，设董事长一人，由董事会以全体董 事的过半数选举产生，任期三年，任期届满可连选连任。

第三条 董事长为公司法定代表人。

第四条 董事长根据公司《章程》和本细则的规定，在股东大会、 董事会的授权范围内行使职权。

第二章 董事长的职责权限

第五条 董事长行使下列职权：

（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；

（二）督促、检查董事会决议的执行；

（三）确定董事会会议议题，对拟提交董事会的议案进行初步审核；

（四）对公司长期发展战略规划、公司《章程》规定须经董事会批 准的重大投资融资方案、重大资本运作、资产经营项目和其他影响公司 发展的重大事项进行研究并提出建议；

（五）听取总经理工作汇报并监督检查公司生产经营工作完成情况、 内控制度建立与执行情况、重大投资项目执行情况等；

（六）签署董事会重要文件和其它应由公司法定代表人签署的重要

1

文件；

（七）对聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书提出意见，对公司 总经理拟向公司董事会提名的副总经理、财务负责人等高级管理人员进 行事先审核，并对其报酬事项和奖惩事项进行事先审核；

（八）审核公司内部管理机构的设置和基本管理制度，并提交董事 会审议；

（九）组织制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案，公司增加或 减少注册资本的方案，公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案， 以及董事会授权其制订的其他方案；

（十）根据董事会决议或授权，负责签署公司聘任、解聘高级管理 人员的文件；与总经理签署年度和任期经营责任书等有关文件；签署法 律、行政法规规定和经董事会授权应当由董事长签署的其他文件；代表 公司对外签署有法律约束力的重要文件；

（十一）在发生不可抗力或重大危机情形，无法及时召开董事会会 议的紧急情况下，在董事会职权范围内，对公司事务行使符合法律、行 政法规和公司利益的特别裁决权和处置权，并在事后向董事会报告并按 程序予以追认；

（十二）法律法规、行政规章、规范性文件、公司《章程》和董事 会赋予的其他职责。

第六条 董事长履行职务应当勤勉尽职，严格遵守相关法律、法规、 规章及公司《章程》的规定，并接受公司监事会的监督。

第七条 董事长在行使职权时，不得变更股东大会决定或董事会决 议，不得超越董事会授权范围。

第八条 董事长在履行职责时，因违反法律、法规和《公司章程》

2

的规定，给公司造成损害的，应当承担相应责任。

第三章 其他

第九条 董事长负责向董事会提供必要的信息和资料，并确保所提 供信息和资料内容真实、准确、完整。

第十条 董事长应当建立健全与董事会、独立董事、外部董事、监 事会、高级管理人员的沟通联系机制，了解情况，听取意见。

第十一条 董事长应当代表董事会，按规定及时向股东提供信息、 报告工作。

第十二条 董事长在行使董事会授予的职权时，如涉及事项按有关 规定应由董事会集体决策的，应按有关规定执行。

第十三条 在董事会秘书不能履职或者空缺期间，根据相关法律法 规代行董事会秘书职责。

第四章 附则

第十四条 本规则未尽事宜，或与国家有关法律、行政法规、规范 性文件及中国证监会、上海证券交易所、国资监管及公司《章程》有关 规定相悖的，以有关法律、行政法规、规范性文件及中国证监会、上海 证券交易所、国资监管及公司《章程》为准。

第十五条 本规则由公司董事会负责修订、解释。

第十六条 本规则经公司董事会审议通过后实施。

3