North Electro-Optic Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Dec 8, 2021

北方光电股份有限公司

总经理办公会议事规则（2021 年修订）

(2021 年12 月8 日经公司第六届董事会第十四次会议审议通过)

==> picture [32 x 17] intentionally omitted <==

第一章 总 则

第一条 为进一步完善北方光电股份有限公司（以下简称 “公司”）总经理办公会议事程序，保证经营层议事决策民主化、 科学化和规范化，依据《北方光电股份有限公司章程》、《北方光 电股份有限公司贯彻落实“三重—大”决策制度实施办法》等制 度、规定，结合公司实际，特制订本议事规则。

第二条 总经理办公会是公司经理层对董事会授权下的公司 经营管理中重要事项进行决策和处理的重要途径。在实行总经理 负责制的前提下，坚持依法议事、权责统一的原则，以达到互相 协调、科学决策、高效运行的管理目标。

==> picture [32 x 17] intentionally omitted <==

第二章 会议召开

第三条 总经理办公会原则上每两周召开一次，必要时可召 开总经理办公会临时会议。

第四条 总经理办公会由总经理召集和主持，总经理因特殊 原因不能出席时，可委托一名副总经理召集和主持。

第五条 如遇下列情况之一，可召开总经理办公会临时会议： （一）董事会提议时；

— 1 —

（二）监事会提议时；

（三）党委提议时；

（四）总经理认为必要时；

（五）有重要经营事项必须立即决定时；

（六）有突发事件发生时。

第六条 参会人员及列席人员必须严格遵守保密制度和保 密纪律。凡需要保密的议事内容和讨论情况，不得以任何方式泄 露和传播。

第七条 公司办公室承担总经理办公会的会务工作，负责收 集会议所议事项的有关材料。

第三章 参加范围

第八条 总经理办公会参加人员包括：总经理、党委书记、 财务总监、副总经理、党委副书记、纪委书记、工会主席、董事 会秘书、总经理助理级（含总法律顾问、总工艺师、副总工程师、 纪委副书记等）及以上人员。

第九条 参会人员无特殊情况应按时出席会议，确因故不能 出席会议时，会前应向总经理或主持会议的副总经理请假。

第四章 议事范围

第十条 总经理办公会议事范围如下：

1.公司经理层向董事会、监事会提交的工作报告；

— 2 —

• 2.公司经理层拟向董事会、监事会提交的相关议案；

• 3.布置贯彻落实董事会、监事会的相关决议和工作部署；

• 4.研究拟订公司内部机构的设置方案和基本管理制度；

• 5.研究审定公司具体的规章制度；

• 6.研究各部门、各单位提请审议的重要事项；

• 7.听取相关部门、投资企业的汇报，研究公司经营中的重大

• 问题；

• 8.讨论决策公司“三重一大”相关事项；

• 9.研究安全生产有关重大事项；

• 10.在听取工会意见的基础上，研究拟订公司员工的工资、

• 福利和奖惩事宜；

• 11.经营层交流汇报分管业务工作情况；

• 12.督查、协调各部门、各单位业务工作；

• 13.通报重要情况；

• 14.其他需经总经理办公会议讨论研究的事项。

第五章 会议程序及方式

第十一条 总经理办公会遵循总经理负责制原则，采取集体 讨论、民主决策的议事方式。

第十二条 各部门、各单位所提交的提案需经公司主责领导 审阅，公司主责领导与公司业务相关领导、公司主要领导进行充 分沟通后，确需总经理办公会集体讨论的，应在总经理办公会召

— 3 —

开前两个工作日，填写《北方光电股份有限公司总经理办公会提 案》，将会议议案和相关材料以电子版+纸质形式报送公司办公室， 由公司办公室按照程序汇总整理后，提交总经理办公会审议。

需经法律审核的重大事项按照法律审核管理的相关规定要 求执行，未经法律审核或审核不通过的，不予上会。

第十三条 总经理办公会实行回避制度，在讨论涉及与会人 员或其近亲属相关事项时，该人员应主动回避。

第十四条 会议每项议题由提案部门领导或公司主责领导 汇报议案主要内容和主导意见。

第十五条 与会人员应当认真履行职责，充分讨论并发表意 见，一经会议讨论决定事项，必须无条件执行。

第十六条 会议结果以决议、决定、纪要、记录等形式表达。 第十七条 出现下列情况之一，提案不予上会：

1.送交材料未达到要求的；

2.未在规定时间内报送的；

3.须经党委会等规定前置程序审议通过而未提交审议或审 议不通过的；

4.所述内容不详实，无主导意见的；

5.非紧急情况，公司主责领导和相关业务公司领导不能参加 会议的。

第十八条 总经理办公会召开前，公司办公室应及时告知董 事会、监事会。董事会、监事会可根据各自情况列席总经理办公

— 4 —

会。

公司办公室主任以及与会议所议事项相关的职能部门负责 人可列席会议，需其他人员列席时，由总经理或主持会议的副总 经理确定。列席会议人员无会议表决权。

第六章 会议资料及档案管理

第十九条 总经理办公会议内容由公司办公室负责记录，特 殊情况可由总经理指定专人记录（可录音）；会议记录应包括以下 内容：

1.会议召开日期、地点、主持人姓名；

2.出、列席会议人员的姓名； 3.会议议程； 4.出席会议人员发言要点； 5.所议事项的决定或结论。

第二十条 会议所形成的决议、决定、纪要，公司各部门、 各单位必须积极贯彻落实。公司办公室、纪检监察部负责对各责 任单位落实执行会议决策情况进行监督检查。

第二十一条 会议资料由公司办公室按照档案管理要求进 行整理、归档。会议资料主要包括会议记录、《北方光电股份有限 公司总经理办公会议程》、《北方光电股份有限公司总经理办公会 提案》、《北方光电股份有限公司总经理办公会决议》等。

— 5 —

第七章 附则

第二十二条 未尽事宜以有关法律法规和上级文件要求为 准。

第二十三条 本议事规则经总经理办公会审议通过、报公司 党委会、董事会审定后生效实施。

第二十四条 本规则由公司办公室负责解释。

第二十五条 本议事规则自印发之日起执行，原《北方光电 股份有限公司总经理办公会议事规则》（光电股份办字〔2017〕121 号文件）同时废止。

— 6 —