North Electro-Optic Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Dec 16, 2021

北方光电股份有限公司 2021年第二次临时股东大会

会议资料

二〇二一年十二月二十四日

北方光电股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

北方光电股份有限公司

2021年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间

现场会议召开时间：2021年12月24日下午2:30；

网络投票时间：2021年12月24日，采用上海证券交易所网络投票 系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易 时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、现场会议地点

陕西省西安市新城区长乐中路35号公司会议室。

三、会议召开方式

现场投票与网络投票（上海证券交易所股东大会网络投票系统） 相结合的方式。

四、现场会议议程

• （一）主持人宣布会议开始，并介绍会议出席情况

• （二）宣读光电股份2021年第二次临时股东大会会议须知

• （三）推举会议监票人和计票人

• （四）宣读、审议本次股东大会的议案

• 1、《关于选举陈卫东先生为公司第六届董事会非独立董事的议案》

• 2、《关于选举覃乐先生为公司第六届监事会股东代表监事的议案》

• （五）股东或股东代表发言、提问

• （六）参会股东或股东代表对上述议案进行投票表决

• （七）股东代表和监事点票、监票、汇总

• （八）主持人宣读股东大会现场表决结果

• （九）与会董事签署股东大会决议、股东大会记录

• （十）律师宣读关于本次股东大会的法律意见书

• （十一）主持人宣布股东大会会议结束

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北方光电股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

北方光电股份有限公司

2021年第二次临时股东大会会议须知

各位股东及股东代表：

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率,根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》、《股东大 会议事规则》和公司《章程》的规定，特制订本次会议须知：

一、本次股东大会由公司证券管理部负责办理相关事宜。

二、股东大会期间，为确保会议的严肃性和正常秩序，参会人员 应当经公司证券管理部确认参会资格后方能进入会场。

三、出席会议的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利， 并应当自觉履行法定义务，不得侵犯其他股东利益和干扰大会正常秩 序。

四、股东、股东代表、委托代理人以其所代表的有表决权的股份 数额行使表决权，每一股份对应一票表决权。

出席会议的股东、股东代表、委托代理人投票表决时，应在表决 票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中选择一项， 并以打“√”表示。对未填、错填、字迹无法辨识的表决票均视为“弃 权”处理。

五、公司聘请陕西岚光律师事务所律师出席本次股东大会，进行 法律见证并出具法律意见。

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北方光电股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

议案1

关于选举陈卫东先生为公司第六届董事会非独立董事的议案

各位股东及股东代表：

根据公司经营需要和公司《章程》的规定，经公司控股股东北方 光电集团有限公司推荐，公司2021年12月8日第六届董事会第十四次会 议审议通过，提名陈卫东先生为公司第六届董事会非独立董事，任期 与第六届董事会任期一致。

陈卫东先生简历：男，出生于 1969 年，研究员级高级工程师， 曾任北方光电集团有限公司副总经理、西安应用光学研究所党委书记、 常务副所长，现任北方光电集团有限公司董事、总经理、党委副书记。

与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系：是（在公司实 际控制人下属企业任职）；

持有上市公司股份数量： 0 股；

是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒： 否。

本议案已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，现提请公 司股东大会审议。

北方光电股份有限公司董事会 二〇二一年十二月二十四日

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北方光电股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

议案2

关于选举覃乐先生为公司第六届监事会股东代表监事的议案

各位股东及股东代表：

公司于2021年12月9日发布了临2021-28号《关于监事会主席辞职 并提名监事候选人的公告》，栗红斌先生因工作变动辞去公司监事、 监事会主席职务。根据《公司法》及公司《章程》的规定，栗红斌先 生辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，在股东大会选举产生新 任监事前，栗红斌先生将继续履行职责。

为保证公司监事会正常运作，经公司控股股东北方光电集团有限 公司推荐，公司2021 年12 月8 日第六届监事会第九次会议审议通过， 提名覃乐先生为公司第六届监事会股东代表监事，任期与第六届监事 会任期一致。

覃乐先生简历：男，出生于1971 年，高级工程师，曾任西安现 代控制研究所党委副书记、纪委书记、工会主席，北方光电集团有限 公司纪委书记，现任北方光电集团有限公司监事会主席、党委副书记、 工会主席，本公司党委副书记、纪委书记、工会主席（兼）。

与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系：是（在公司实 际控制人下属企业任职）；

持有上市公司股份数量：0 股；

是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒： 否。

本议案已经公司第六届监事会第九次会议审议通过，现提请公司 股东大会审议。

北方光电股份有限公司董事会 二〇二一年十二月二十四日

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